S.l. Taylor y R. Bogdan
Paidós Básica
lJllimos títulos publicados:
f>1. R. Koselleck " Futuro pasado
1,2. /\. Gchlel1 - Antropología ji'lo.,ó(ica
Nセ\A
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74.
Introducción a los
métodos cualitativos
de investigación
R Rony - Objetividad, Íelarivümo), verdad
R. Rony, Ensayos sobre Heidegger y olros lJl!JIsadores contemporáneos
D. Gilmore - Haccrsi.' hombre
C. Gccrlz - Conr)cillliento local
A. Schütz - La COJJ5{fL/cción sigJlíflcatinJ del,nnlldo social
G. E. Lenski - Poder y privilegio
M. HammeI'sley y P. Atkinsün - Etnografía. Métodos de investig<1ción
C. Salís - Rawnes e intereses
H. T Engclhardt . Los ft<l/Jumentos de la bioética
La búsqueda
de significados
E. Rahossi y otros - Filoso/fa de la !!lente y ciencia cogl/lfiva
J. Derrida - Dar (el) /Iempo /. La rlinJleda falsa
R. Nozick - La naturaleza de /tI ruciollalidad
75. B. Morri." -Introducción al estudio 。AャエイッーHIセゥ」イ
d,' la relIgión
76. O. Oennelt - La conciencia explico da. Una feudo imerdisciplinar
77. J. L. Nancy - 1,0 experiencia de la libertad
78. C. Geertz - Trus lm ht',)ws
79. R. R. Aramayo. J. MUI'guerza y A. Valdecantos - El hldividuo y la historia
80. M. Augé - El sentido de lo,\' o/ros
8l. C. Taylor - Ar¡!,wnerltos filosóficos
82. T. Luckmanll - r€Orfa de la acdón SOCIal
83. !-J. Jona:. - T{cnica, Inedicina v t'/iCd
84. K. J. GCI'p,en - Realidades v r('"¡II["Irme..,
85. J. S. Se;:ll"le - La cOIls/ruccirín de la realidad social
86. M. Cruz (comp.) - Tiempo de subjetIvidad
87. c. Taylor - FI/elltes del yo
88. T. Nage1 - I{{ualdu.d v parcialidad
8G. u. Bcck - I,a sociedud del riesgo
90. O. Nuulcr (comp.) - La rUc1ol1alidad:
su poder"
<:;/.1.1'
límites
91. K. R. Popper - El mito de/lllarco cOlluín
92. M. Lcenhardt - Do kallw
93. M. Godelicr - El enigma del don
94. T. Eagletol1 - ldeologio
Y5. M. Plalb; - Realidades morales
96. C. SüJís - Al/a (emiór¡: filosoj/a, \l!ciología e historia de la ciclU.:ia
97. J. Bcstaru - Parentesco v modernidad
98. J. Haherma" - La inclusión del o/ro
99. J. Güody - Represel1/acione.'i y contradicciones
100. M. FOLlcau1t - Entre maso/la:>' literatura. Obras eselfcia{t:,<', vol. 1
101. M. Fou<:au1t - Estral!!gias de poder. Ohras esenciales, vol. 2
102. M. FOllcault - Es/ética, ¿¡¡ca v hennenéutr:cl1. Obras esenciales, vol. 3
lU3. K. R. Popper - El mllndo de Parménides
104. R. Rort)' - Verdad \' progreso
105. C. Gecrtz - NegarlJ
106. H. Blumenberg - La legibilidad delll/ifl/du
107. J. DerridCl - Dolr la muerte
lOS. P. Fevel'abend - La corlquista de la abundancia
\09. B. Maore - Pu.rez.a nloral )! perseclU:ión en la hisloria
110. H. Arendt - La vida del esp(ritu
11 1. A. MacJntyre - Animales racional..:!' y dependientes
112. A. Kuper - Cultura
113. J. Rav,.. ls - Lecciones sobre la hisroria de la filosofi'a /IIoral
114. T. s. Kuhn - El camino desde la "eSIYUC!llraJ>
J 15. w. V. o. Quine - Desde W1 punto de vista lógico
116. H. Blumenherg - Trabajo sobre el mito
117. J. Elster - Alquimias de la mel1/e
I
j
セi
eセA
,12,2 §,,' M'""
Título original: JlltrodUCfio]J 10 Qualítati¡"t' Rt'5t'arc/l Merlwd.....
The Seürdl for /l.letlni¡¡gs
Publicado en inglés por John Wiley and Sons, NuevJ. York
INDlCE
Tmducción de Jorge Piutigorsky
Cubierta de Mario Eskenazi y Pablo Martín
PREFACIO
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11
l. INTRODUCCION. IR HACIA LA GENTE.
15
Una nota sobre la historia de los métodos cualitativos.
Metodología cualitativa
Teoría y metodología
.
17
19
23
Primera parte
Entre la gente.
Cómo realizar investigación cualitativa
qオ・ᄀjセョ
rigurosumcnle prohibidas, sin la amorizacJón escrita UC lo.'> セ」イ。ャオゥエ
ud «Copyright", bajo
la reprouul:l:Jón !()Wlll paJ'l:ial ue 。ャセ・
obra por (;unl4Ula
¡as s:.mriones eslabJel:iua:. en las ャ・ケNセL
metlldo o prm:euimiCllltl, compl'endiuos la reprografía y el ¡rt\lamJCnlo mformiilico, y la ョ|エᄀ」ャィゥ セオ
ue ejemplares de ella mediante alquiler o ーイ←セエ。ュッ
ーャᅪ「ゥ」ッセN
© 1984 by John Wiley ,md Sonso lnc .. Nueva York
© 1987 de todas las ediciones en caslelJano.
Ediciones Paidós Ibérica. S.A ..
MarÍ<mo Cubí. 92 - 08021 Bílrcelona
y Editorial Paidós, SAICP.
Defensa, 599 - Buenos Aires
http://www.paidos.com
ISBN: 84-7509-816-9
Depósito legal: B<n.953/2002
ャ イ セウッ
en Nov<.lgrafik, S. L..
Vivaldi.5 - 08110 Monteada i Reixach (Barcelona)
111lpfe:->o ョセ
Esraña -
Printed in Spain
2. LA OBSERVACION PARTICIPANTE. PREPARACION DEL TRABAJO DE CAMPO ...
I
1
l'
(
Diseño de la investigación ..
Selección de escenarios ....
Acceso a las organizaciones.
Acceso a los escenarios públicos y cuasi públicos.
Acceso a escenarios privados
.
¿Qué se les dice a porteros e infonnantes?
Recolección de datos
.
Investigación encubierta
39
41
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3. LA OBSERVACION PARTICIPANTE EN EL CAMPO
La entrada en el campo
.
La negociación del propio rol. .
El establecimiento del rapport .
Participación
,
Infonnantes claves
.
Relaciones de campo difíciles
Tácticas de campo
31
31
36
37
42
45
46
50
50
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8
INDlCE
Formulando preguntas. . . . . . . . . . . . . . . . .
El aprendizaje del lenguaje . . . . . . . . . . . • . .
Notas de campo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Sugerencias para recordar palabras y acciones. .
Grabación y toma de notas en el campo. . . . . .
La forma de las notas. . . . . . . . . . . . . . . . . .
Comentarios del observador. . . . . . . . . . . . . .
Descripciones de escenarios y 。セエゥカ、・ウ
Descripciones de personas
Registro de detalles accesorios del diálogo . . . .
Registro de las propias observaciones y acciones
Registro de lo que no se comprende . . . . . . . .
Los límites de un estudio . . . . . . . . . . . . • . .
Retirada del campo . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Triangulación. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
La ética en el campo . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4. LA ENTREVISTA EN PROFUNDIDAD
Tipos de entrevistas. . . . . . . . . . . . . . . .
Optando por entrevistar
La selección de informantes. . . . . . . . . . .
Aproximación a los informantes. . . . . . . .
El comienzo de las entrevistas
La guía de la entrevista ... , . . . . . . . . . .
La situación de entrevista . . . . . . . . . . . .
El sondeo"
'. . . . . . . . . .
Controles cruzados .. . . . . . . . . . . . . . .
Las relaciones con los informantes . . . . . .
Entrevistas grabadas. . . . . . . . . . . . . . . .
El diario del entrevistador. . . . . . . . . . . .
9
INDICE
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5. DESCUBRIENDO METODOS
,
Destrozando el "mundo del sentido común de la vida cotidiana":
rold Garfinkel.
_. . . . . . . . . . . . . . . . .
Los impostores: D. L. Rosenhan y otros
,.......
Entrevistas grupales. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Documentos personales
Palabras e imágenes: Michael Lesy . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Métodos no intrusivos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Fotografía y metodología. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Registros oficiales y documentos públicos . . . . . . . . . . . . . . . .
100
100
104
108
111114
119
119
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125
128
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131
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139
140
142
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149
6. EL TRABAJO CON LOS DATOS. ANALISIS DE LOS DATOS EN
LA INVESTlGACION CUALITATIVA
'. 152
Estudios descriptivos y teóricos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. ] 52
Desarrollo y verificación de la teoría. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. ]54
Análisis en progreso. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 158
El trabajo con los datos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 159
La construcción de historias de vida. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 174
Segunda parte
La redacción de los informes
7. LA PRESENTACION DE LOS HALLAZGOS. _ .
Lo que se le debe decir a los lectores. . . . . . . . . .
Una nota sobre el escribir. . . . . . . . . . . . . . . . . .
La presentación de los hallazgos: estudios selectos. .
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183
185
8. EL QUE ES JUZGADO, NO LOS JUECES. UNA VISION DESDE
ADENTRO DEL RETARDO MENTAL. ,
188
Una visión desde adentro
_ . _ .. _. . . . . . . . . .. 189
Conclusión
, . . . . . . . . . . . . . .. 198
9. SEA HONESTO PERO NO CRUEL. LA COMUNICACION ENTRE
LOS PROGENITORES Y EL I'ERSONAL EN UNA UNIDAD
NEONATAL
Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ..
Método y procedimiento. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ..
El contexto de la comunicación en unidades neonatales . . . . . . . . ..
Conclusión. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ..
202
202
205
207
226
lO. QUE COMAN PROGRAMAS. LAS PERSPECTIVAS DEL PERSONAL Y LOS PROGRAMAS EN LAS SALAS DE LAS ESCUELAS ESTADUALES
230
"Ellos no saben realmente cómo es": perspectivas respecto de los
superiores . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ..
Perspectivas sobre el trabajo: "Un empleo es un empleo" . . . . . . . ..
Perspectivas sobre los internados: "grados bajos", "rechazos" y "delincuentes"
-. . . . . . ..
La fraternidad en el fondo
_. . . . . . . . . . . . . . . . ..
232
235
237
241
Los programas innovadores: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 241
Conclusión. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 246
11. POLlTlCA NACIONAL y SIGNIFICADO SITUADO.
DEL HEAD START y LOS DISCAPACITADOS
Encuesta previa. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Definiciones oficiales
,..
Reacciones del personal. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
En busca de los severamente discapacitados. . . . . . . . . .
Trazando los límites
,.........
EL CASO
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250
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INDICE
10
Efectos de la rotulación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 252
Lo que modificó el mandato. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 253
Conclusión. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 254
12. DEFENDIENDO ILUSIONES. LA LUCHA DE LA
POR LA SUPERVrvENClA
El ataque desde afuera. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
la transformación simbólica de las instituciones . . . .
El manejo de las relaciones con el mundo exterior. . .
Conclusión. . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . .
INSTlTUCION
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261
265
270
282
PREFACIO
13. COMENTARIO FINAL.
284
APENDICE. NOTAS DE CAMPO
288
BIBUOGRAFlA
301
En el prefacio a la primera edición de este libro afirmamos que
la década pasada fue testigo de un creciente interés en el lado subjetivo de la vida social, es decir, en el modo en que las personas
se ven a sí mismas y a su mundo. Escribimos en tonces que este
interés requería métodos descriptivos y holísticos: métodos cualitativos de investigación.
Desde la publicación de la primera edición, en 1975, el interés en el estudio de los significados y perspectivas sociales mediante métodos cualitativos ha seguido siendo fuerte. Por cierto, los
enfoques cualitativos de la investigación están teniendo una aceptación de la que nunca disfrutaron antes. Existen ahora periódicos
exclusivamente dedicados a informar sobre estudios cualitativos.
Un crecíente número de libros y articulas abordan los temas de
la investigación de campo, la fotografía y otros métodos cualitativos. En educación, asistencia social, evaluación y campos aplicados,Ios métodos cualitativos están exigiendo una atención seria. La investigación cualitativa está llegando a la mayoría de edad.
Este libro trata sobre cómo conducir la investigación cualitativa. Existen algunas obras excelentes sobre enfoques cualitativos específicos, en especial la observación participante, la narración personal perspicaz de investigadores de campo, y tratados
sobre los basamentos teóricos de la investigación cualitativa. Pe-
12
PREFAClO
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTlGACIOI<
13
se las consideraba estudiantes, pero también fueron nuestros maestros. Agradecemos especialmente a Sue Smith-Cunnien por su autorización para que incluyéramos fragmentos de sus notas de campo en el capítulo 3. También queremos agradecer a Dianne Ferguson por sustraer tiempo a sus estudios y muchas otras actividades para ayudarnos en la preparación del manuscrito, y a Helen Timmins por su apoyo general. Finalmente, agradecemos a
Herb Reich, de JoOO Wiley & Sons, por alentarnos a escribir este
libro.
ro ellas no proporcionan a quienes no están familiarizados con
los métodos cualitativos una introducción adecuada, una perspectiva general de la gama de enfoques diferentes ni una guía sobre·
el modo de conducir realmente un estudio. La finalidad de este
lihro es cubrir esas carencias.
El libro se basa en nuestra propia experiencia como investigadores, en nuestra perspectiva teórica (de la cual surge el modo en que concebimos nuestra interacción con las personas de
nuestra sociedad), en nuestros conocimientos culturales acerca
de cómo actuar en la vida cotidiana, y en nuestro sentido ético.
También hemos recurrido extensamente a relatos directos de otros
investigadores y a varios de los escritos recientemente publicados
<¡tle ponen en cuestión las concepciones tradicionales del trabajo
de campo.
Esta obra contiene una introducción y dos partes principalcs. La introducción trata sobre los métodos cualitativos en general y la tradición teórica subyacente en la investigación cualitativa. La primera parte con tiene un enfoque del tipo "cómo hacerlo". Los capítulos 2 y 3 tratan sobre la observación participante.
En el capítulo 4 examinamos la entrevista en profundidad. El capftulo 5 considera una gama de enfoques creativos de la investigación cualitativa. El capítulo 6 describe el análisis de datos en
la investigación cualitativa.
En la segunda parte pasamos a la presentación de resultados
dc la investigación cualitativa. Después de una breve introducción,
incluimos una cierta cantidad de artículos basados en los métodos
descriptos en la primera parte. Muchos de los ejemplos utilizados
cn la primera parte provienen de los estudios sobre los que se informa en la segunda. Todos estos artículos son de nuestra autoda. Los presentamos porque ilustran algunos de los modos en que
sc pueden asentar por escrito los resultados de la investigación.
También los hemos elegido para aferrar el interés y la imaginación
dc los recién llegados al campo de la investigación cualitativa.
Debemos algunas palabras de agradecimiento a quienes nos
han ayudado. Queremos agradecer a los numerosos colegas que
" lo largo de los años contribuyeron directa o indirectamente a
la rcalización de este libro, en especial a Burton Elat!, Douglas
Biklcn, Blanche Geer, Betsy Edinger, Stan Searl, Janet Bogdan,
Irwin Deutscher, Bill McCord, Michael Baizerman, Seymour Sarason, y nuestros amigos del Center on Human Policy. También agradccernos a las numerosas personas que trabajaron con nosotros
CII la rcalización de investigaciones cualitativas. A muchas de ellas
Steve J. Taylor
Robert Bogdan
Syracuse,Nueva York
Setiembre de 1984
j
Capítulo I
INTRODUCCION
IR HACIA LA GENTE
El término metodología designa el modo en que enfocamos los
problemas y buscamos las respuestas. En las ciencias sociales se
aplica a la manera de realizar la investigación. Nuestros supuestos,
intereses y propósitos nos llevan a elegir una u otra metodología.
Reducidos a sus rasgos esenciales, los debates sobre metodología
tratan sobre supuestos y propósitos, sobre teoría y perspectiva.
En las ciencias sociales han prevalecido dos perspectivas teóricas principales (Bruyn, 1966; Deutscher, 1973). La primera, el
positivismo, reconoce su origen en el campo de las ciencias sociales en los grandes teóricos del siglo XIX y primeras décadas del
XX, especialmente August Comte (1896) y Emite Durkheim (1938,
195 1). Los positivistas buscan los hechos o causas de los fenómenos
sociales con independencia de los estados subjetivos de los individuos. Durkheim (1938, pág. 14) afirma que el científico social
debe considerar los hechos o fenómenos sociales como "cosas"
que ejercen una influencia externa sobre las personas.
La segunda perspectiva teórica principal que, siguiendo a
Deutscher (1973), describimos como fenomenológica, posee una
larga historia en la filosofía y la sociología (Berger y Luckmann,
1967; Bruyn, 1966; Husserl, 1913; Psathas, 1973; Schutz, 1962,
1<,
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTIGACION
INTRODUCCJON. IR HACIA LA GENTE
I'J(, 7).1 El fenomenólogo quiere entender los fenómenos sociaks desde la propia perspectiva del actor. Examina el modo en que
se experimenta el mundo. La realidad que importa es lo que las
p"rsonas perciben como importante. Jack Douglas (1 97üb, pág.
ix) escribe:
libro no se propone la búsqueda de las causas sociales y que en
ese tema no reside nuestro interés investigativo.
Volveremos a considerar la perspectiva fenomenológica en
este capítulo, pues ella está en el núcleo de esta obra. Es la perspectiva que guía nuestra investigación.
Las IOfuerzas" que mueven a los seres humanos como seres humanos y
simplemente como cuerpos humanos... son "materia significativa". Son
ideas) sentimientos y motivos internos.
110
Puesto que los posHivistas y los fenomenólogos abordan dife!"L'ntes tipos de problemas y buscan diferentes clases de respueslas, sus investigaciones exigen distintas metodologías. Adoptando
L"I modelo de investigación de las ciencias naturales, el positivista
husea las caUsas mediante métodos tales como cuestionarios, invL'nlarios y estudios demográficos, que producen datos susceptihles de análisis estadístico. El fenomenólogo busca comprensión
por medio de métodos cualitativos tales como la observación parlicipante, la entrevista en profundidad y otros, que generan datos
descriptivos. En contraste con lo que ocurre en el caso de las ciencias de la naturaleza, el fenomenólogo lucha por lo que Max Weher (1968) denomina verstehen, esto es, comprensión en un nivel
personal de los motivos y creencias que están de trás de las acciones
de la gente.
Este libro trata sobre la metodología cualitativa: sobre cómo
recoger datos descriptivos, es decir, las palabras y conductas de
l'ls personas sometidas a la investigación. Su tema es el estudio
1"cnomenológico de la vida social.
No estamos afirmando que los positivistas na puedan emplear
Qャ セ ッ、 ウ
cualitativos para abordar sus propios intereses investif'.a I¡vos. Así, Durkheim (1915) utilizó abundantes datos descripI¡vos recogidos por antropólogos como base para su tratado The
,.,.f¡'mentary Forms of Religious Life. Lo que decimos es que este
1l.0 mismo que Deutscher (1973), empleamos el término fenomenología
ャiセ
sentido amplio para designar una tradición de las ciencias sociales preocupada ror la comprensión del marco de referencia del actor social. Psathas (1973)
v Ilruyn (1966) proporcionan una buena visión general de Jos orígenes de
ャNエセGH
tradición. Algunos sociólogos utilizan la palabra con un sentido más estre.
cho, con relación a ]a escuela europea de pensamiento filosófico representada
por los escritos de Alfred Schutz (1967). Heap y Roth (197-3) sostienen que
hu perdido el significado original de la palabra.
NC
l"i
UNA NOTA SOBRE LA ffiSTORIA DE LOS METODOS CUALITATIVOS
La observación descriptiva, las entrevistas y otros métodos cualitativos son tan antiguos como la historia escrita (Wax, 1971).
Wax señala que los orígenes del trabajo de campo pueden rastrearse hasta historiadores, viajeros y escritores que van desde el griego
Heródoto hasta Marco Polo. Pero sólo a partir del siglo XIX y principios del XX 10 que ahora denominamos métodos cualitativos
fueron empleados conscientemente en la investigación social.
El estudio de Frederick LePlay de 1855 sobre familias y comunidades europeas representa una de las prim.eras piezas auténticas de observación participante (Bruyn, 1966). Robert Nisbet (1966)
escribe. que el trabajo de LePlay constituye la primera investigación sociológica "'científica":
Pero TIIe European Working Class es una obra que pertenece sin dudas
al campo de la sociología, la primera obra sociológica auténticamente セ■エョ・ゥ」
fica del siglo ... Por lo general se considera que Suicide .de Durkheim es la primera obra científica de sociología, pero en nada empafta el logro de Durkheim la observación de qJe en los estudios de l.ePlay sobre parentesco y tipos de comunidad europeos se encuentra un esfuerzo muy anterior de la so·
ciología europea por combinar la observación empírica con la extracción de
inferencias esenciales. y por hacerlo reconocidamente dentro de los criterios
de la ciencia.
En antropología, la investigación de campo hizo valer sus méritos hacia principios del siglo. Boas (1911) Y Malinowski (1932)
establecieron el trabajo de campo como un esfuerzo antropológico legitimo. Como lo señala Wax (1971, págs. 35-36), M,,)inowski
fue el primer antropólogo profesional que proporcionó una descripción de su enfoque investigativo y un cuadro del trabajo de
campo. Quizás debido a la influencia de Boas y M:alinowski, en
los círculos académicos la investigación de campo o la observación
participante ha continuado siendo asociada con la antropología.
Sólo podemos especular acerca de las razones por las cuales
los métodos cualitativos fueron tan prontamente aceptados por
18
METODOS CUALITATNOS DE INVESTIGACION
los antropólogos y tan fácilmente ignorados por los sociólogos.
El Suicide de Durkheim, que equiparó análisis estadístico con sociología científica, ha tenido gran influencia y proporcionó un
modelo de investigación a varias generaciones de sociólogos. Habría sido difícil para los antropólogos emplear técnicas de investigación tales como los cuestionarios de relevamiento y las estadísticas demográficas que desarrollaron Durkheim y sus predecesores. Es obvio que no se puede entrar en una cultura tribal y
pedir el registro de entradas de una seccional de policía o administrar un cuestionario. Además, mientras que los antropólogos
no han estado familiarizados con la vida cotidiana de las culturas
que estudiaban, y por lo tanto ella les interesaba profundamente,
con toda probabilidad los sociólogos daban por sobreentendido
que ya sabían lo bastante sobre la vida diaria de las personas de
su propia sociedad como para decidir qué mirar y qué preguntas
hacer.
Pero los métodos cualitativos tienen una rica ltistoria en la
sociología norteamericana, incluso aunque hasta el momento no
hayan sido objeto de una amplia aceptación. El empleo de métodos cualitativos se divulgó primero en los estudios de la "Escuela de Chicago" en el período que va aproximadamente de 191G
a 1940. Durante ese lapso, investigadores asociados con la Universidad de Chicago produjeron detallados estudios de observación participante sobre la vida urbana (Anderson, The Hobo, 1923;
Cressey, The Taxi-Dance Hall, 1932; Thrasher, The Gang, 1927;
Wirth, The Ghetto, 1928; Zorbaugh, The Gold Coast and the Slum,
1929); ricas historias de vida de criminales y delincuentes juveniles (Shaw, The Jack-Roller, 1966; Shaw, The Natural History of
a Delinquent Career, 1931; Shaw y otros, Brothers in Crime, 1938;
Sutherland, The Professional Thief, 1937) y un estudio clásico
sobre la vida de los inmigrantes y sus familias en Polonia y los Estados Unidos basado en documentos personales (Thomas y Znaniecki, The Polish Peasant in Europe and America, 1918-1920).
Antes de la década de 1940, quienes se consideraban estudiosos
de la sociedad ya estaban familiarizados con la observación participante, la entrevista en profundidad y los documentos personales.
Por importantes que fueran estos primeros estudios, el interés en la metodología cualitativa declinó hacia el final de la década de 1940 y principios de la de 1950, con la preeminencia crecien te. de grandes teorz'as (por ejemplo, Parsons, 1951) Y de los
métodos cuantitativos. Todavía hoyes posible graduarse en socio-
INTRODUCCION. IR HACIA LA GENTE
19
logía sin haber escuchado nunca la expresión "documentos personales" .
Desde la década de 1960 resurgió el empleo de los métodos
cualitativos. Se han publicado tantos estudios vigorosos y profundos basados en estos métodos (por ejemplo Becker, 1963; Goffman, 1961) que ha sido imposible restarles importancia. Lo que
alguna vez fue una tradición oral de investigación cualitativa, ha
quedado registrado en monografías (Lofland, 199 1, 1976; Schatzman y Strauss, 1973; Van Maanen y otros, 1982) y compilaciones (Emerson, 1983; Filstead, 1970; Glazer, 1972; McCall y Simmons, 1969; Shaffir y otros, 1982). También se publicaron libros
que examinan los fundamentos filosóficos. de la investigación cualitativa (Bruyn, 1966), relacionan los métodos cualitativos con
el desarrollo de la teoría (Glaser y Strauss, 1967) y contienen relatos personales de las experiencias de los investigadores en el campo
(Douglas, 1976; Johnson,' 1975; Wax, 1971). Hay incluso periódicos dedicados a la publicación de estudios cualitativos (Urban
Life, Qualitative Sociology).
.Los enfoques de sociólogos, antropólogos, psicólogos y otros
estudiosos dedicados a la investigación cualitativa actualmente
son sorprendentemente similares (Emerson, 1983). Por cierto,
a veces es difícil, si no imposible, distinguir entre la antropología cultural y la sociología cualitativa. Así, la sociología emplea
términos como etnografía y cultura, que poseen una clara resonancia antropológica; antropólogos como Spradley (1979, 1980)
adoptan el interaccionismo simbólico (una perspectiva sociológica) como marco teórico. El estudio "antropológico" de Liebow
(1967) titulado Tally's Comer, no difiere de los estudios "sociológicos" de Whyte (1955), Street Comer Society, y Suttles (1968),
The Social Order of the Slum. Análogamente, Coles (1964, 1971)
Y Cottle (1972, 1973), ambos psicólogos, podrían ser considerados sociólogos o antropólogos. Nuestra descripción de la investigación cualitativa refleja la tradición sociológica; la mayor parte de las obras que citamos y de los ejemplos que utilizamos provienen de la sociología. No obstante, lo que decimos en los capítulos siguientes se aplica en general a la investigación cualitativa,
con independencia de la disciplina del investigador.
METODOWGIA CUALITATIVA
La frase metodología cualitativa se refiere en su más amplio sen-
20
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTlGACION
INTRODUCCION. IR HACIA LA GENTE
tido a la investigación que produce datos descriptivos: las propias
{Jalabras de las personas, habladas o escritas, y la conducta observable, Como lo sefiala Ray Rist (1977), la metodología cualitati·
va, a semejanza de la metodología cuantitativa, consiste en más
que un conjunto de técnicas para recoger datos. Es un modo de
encarar el mundo empírico:
dad actuante, equivale a arriesgarse al peor tipo de subjetivismo: en el proceso
l. La investigación cualitativa es inductiva. Los investigadores
desarroIlan conceptos, in te lecciones y comprensiones partiendo
de pautas de los datos, y no recogiendo datos para evaluar modelos, hipótesis o teorías preconcebidos. En los estudios cualitativos los investigadores siguen un disefio de la investigación flexible. Comienzan sus estudios con interrogantes sólo vagamente
formulados.
2. En la metodologlÍl cualitativa el investigador ve al escenario y a las personas en una perspectiva holistica; las personas, los
escenarios o los grupos no son reducidos a variables, sino considerados como un todo. El investigador cualitativo estudia a las
personas en el contexto de su pasado y de las situaciones en las
que se hallan.
3. Los investigadores cualitativos son sensibles a los efectos
que ellos mismos causan sobre las personas que son objeto de su
estudio. Se ha dicho de eIlos que son naturalistas. Es decir que
interactúan con los informantes de un modo natural y no intrusiva. En la observación participante tratan de no desentonar en la
estructura, por lo menos hasta que han Ilegado a una comprensión
del escenario. En las entrevistas en profundidad siguen el modelo de una conversación normal, y no de un intercambio formal
de preguntas y respuestas. Aunque los investigadores cualitativos
no pueden eliminar sus efectos sobre las personas que estudian,
intentan controlarlos o reducirlos a un mínimo, o por lo menos
entenderlos cuando interpretan sus datos (Emerson, 1983).
4. Los investigadores cualitativos tratan de comprender a las
personas dentro del marco de referencia de ellas mismas. Para la
perspectiva fenomenológica y por lo tanto para la investigación
cualitativa es esencial experimentar la realidad tal como otros la
experimentan. Los investigadores cualitativos se identifican con
las personas que estudian para poder comprender cómo ven las
cosas. Herbert Blumer (1969, pág. 86) lo explica como sigue:
Tratar de aprehender el proceso interpretativo permaneciendo distancia-
do como un denominado observador "objetivo" y rechazando el rol de uni-
21
de interpretación, es probable que el observador objetivo llene con sus propias conjeturas lo que le faite en la aprehensión del proceso tal como él se da'
en la experiencia de la unidad actuante que lo emplea.
5. El investigador cualitativo suspende o aparta sus propias
creencias, perspectivas y predisposiciones. Tal como lo dice Bruyn
(1966), el investigador cualitativo ve las cosas como si eIlas estuvieran ocurriendo. por primera vez. Nada se da por sobrentendido.
Todo es un tema de investigación.
6. Para el investigador cualitativo. todas las perspectivas son
valiosas. Este investigador no busca "la verdad" o "la moralidad"
sino una comprensión detaIlada de las perspectivas de otras personas. A todas se las ve como a iguales. Asi, la perspectiva del delincuente juvenil es tan importante como la del juez o consejero;
la del "paranoide", tanto como la del psiquiatra.
En los estudios cualitativos, aquellas personas a las que la
sociedad ignora (los pobres y los "desviados") a menudo obtienen
un foro para exponer sus puntos de vista (Becker, 1967). Oscar
Lewis (1965, pág. xii), célebre por sus estudios sobre los pobres
en América latina, escribe: "He tratado de dar una voz a personas que raramente son escuchadas".
7. Los métodos cualitativos son humanistas. Los métodos mediante los cuales estudiamos a las personas necesariamente influyen sobre el modo en que las vemos. Cuando reducimos las palabras y actos de la gente a ecuaciones estadísticas, perdemos de vista el aspecto humano de la vida social. Si estudiamos a las personas cualitativamente, llegamos a conocerlas en lo personal y a experimentar lo que eIlas sienten en sus luchas cotidianas en la sociedad. Aprendemos sobre conceptos tales como belleza, dolor, fe,
sufrimiento, frustración y amor, cuya esencia se pierde en otros
enfoques investigativos. Aprendemos sobre " ... la vida interior de
la persona, sus luchas morales, sus éxitos y fracasos en el esfuerzo
por asegurar su destino en un mundo demasiado frecuentemente
en discordia con sus esperanzas e ideales" (Burgess, citado por
Shaw, 1966, pág. 4).
8: Los investigadores cualitativos dan énfasis a la validez en
su investigación. Los métodos cualitativos nos permiten permanecer próximos al mundo empírico (Blumer, 1969). Estlrl destinados
a asegurar un estrecho ajuste entre los datos y lo que la gente realmente dice y hace. Observando a las personas en su vida cotidiana,
escuchándolas hablar sobre lo que tienen en mente, y viendo los
22
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTlGACION
INTRODUCCION. IR HACIA LA GENTE
documentos que producen, el investigador cualitativo obtiene un
conocimiento directo de la vida social, no filtrado por conceptos,
definiciones operacionales y escalas clasificatorias.
Mientras que los investigadores cualitativos subrayan la validez,
los cuantitativos hacen hincapié en la confiabilidad y la reproduci"ilidad de la investigación (Rist, 1977). Tal como lo dice Deutscher (1973, pág. 41), a la confiabílidad se le ha atribuido una importancia excesiva en la investigación social:
vida social, porque allí es donde aparece más iluminado (Hughes,
1958, pág. 49). Algunos procesos sociales que aparecen con relieve nítido en ciertas circunstancias, en otras· sólo se destacan tenuemente.
10. La investigación cualitativa es un arte. Los métodos cualitativos no han sido tan refinados y estandarizados como otros enfoques investigativos. Esto es en parte un hecho histórico que está
cambiando con la publicación de libros como el presente y de narraciones directas de investigadores de campo; por otro lado, también es un reflejo de la naturaleza de los métodos ·en sí mismos.
Los investigadores cualitativos son flexibles en cuanto al modo en
que intentan conducir sus estudios. El investigador es un artífice.
El científico social cualitativo es alentado a crear su propio método (Mills, 1959). Se siguen lineamientos orientadores, pero no
reglas. Los métodos sirven al investigador; nunca es el investigador
el esclavo de un procedimiento o técnica:
Nos concentramos en la coherencia sin preocuparnos mucho por si estamos en lo correcto o no. Como consecuencia, tal vez; hayamos aprendido una
enonnidad sobre la manera de seguir un curso incorrecto con un máximo de
precisión.
Esto no significa decir que a los investigadores cualitativos no
les preocupa la precisión de sus datos. Un estudio cualitativo no
es un análisis impresionista, informal, basado en una mirada superficial a un escenario o a personas. Es una pieza de investigación
sistemática conducida con procedimientos rigurosos, aunque no
necesariamente estandarizados. En los capítulos que siguen examinaremos algunos de los controles a los que los investigadores pueden someter la precisión de los datos que registran. No obstante,
si deseamos producir estudios válidos del mundo real no es posible lograr una confiabilidad perfecta. LaPiere (citado en Deutscher, 1973, pág. 21) escribe:
El estudio de la conducta humana demanda mucho tiempo, es intelectualmente fatigante y su éxito depende de la capacidad del investigador... Las
mediciones cuantitativas son cuantitativamente precisas; las evaluaciones cua·
litativas están siempre sujetas a los errores del juicio humano. No obstante,
parecería que vale mucho más la pena una conjetura perspicaz acerca de lo
esencial, que una medición precisa de lo que probablemente revele carecer de
importancia.
9. Para el investigador cualitativo, todos los escenarios y personas son dignos de estudio. Ningún aspecto de la vida social es demasiado frívolo o trivial como para ser estudiado. Todos los escenarios y personas son a la vez similares y únicos. Son similares en
el sentido de que en cualquier escenario o entre cualquier grupo
de personas se pueden hallar algunos procesos sociales de tipo general. Son únicos por cuanto en cada escenario o a través de cada
informante se puede estudiar del mejor modo algún aspecto de la
23
Si fuera posible elegir, yo naturalmente preferiría métodos simples, rápidos e infalibles. Si pudiera encontrar tales métodos, evitaría las variantes consumidoras de tiempo, difíciles y sospechables de la "observación participante" con la cual he venido a asociarme (Dallon, 1964, pág. 60).
TEORIA y METODOLOGIA
La perspectiva fenomenológica es esencial para nuestra concepción de la metodología cualitativa. De la perspectiva teórica depende lo que estudia la metodología cualitativa, el modo en que lo
estudia, y en que se interpreta lo estudiado.
Para el fenomenólogo, la conducta humana, lo que la gente dice y hace, es producto del modo en que define su mundo. La tarea del fenomenólogo y de nosotros, estudiosos de la metodología
cualitativa, es aprehender este proceso de interpretación. Como
lo hemos subrayado, el fenomenólogo intenta ver las cosas desde
el punto de vista de otras personas.
La perspectiva fenomenológica está ligada a una amplia gama
de marcos teóricos y escuelas de pensamiento en las ciencias sociales 2 En este lugar no podemos examinarlas a todas. En cambio,
2Durante los últimos veinte años aproximadamente ha habido una proliteóricas y escuelas de pensamiento asociadas con la
feración de ウ。カセエ」・ーウイ
fenomenología. Entre eUas se cuentan el modelo dramatúrgico de Gaffman
25
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTIGACION
INTRODUCCION. IR HACIA LA GENTE
nos centraremos en dos enfoques teóricos principales, el interac·
c¡onismo simbólico y la etnometodología, que se han convertido
en fuerzas dominantes en las ciencias sociales y pertenecen a la
trudición fenomenológica.
El interaccionismo simbólico parte de las obras de Charles
Hartan Cooley (1902), John Dewey (1930), George Herbert Mead
(1934, 1938), Robert Park (1915), W. 1. Thomas (1931) y otros.
Lu formulación de Mead (I934) en Mind, Self and Society fue la
más clara e influyente presentación de esta perspectiva. Los seguidores de Mead, entre ellos Howard Becker (Becker y otros, 1961;
Becker y otros, 1968). Herbert Blumer (I962, 1969) Y Everett
Hughes (I958) han aplicado sus perspicaces análisis de los procesos de interacción a la vida cotidiana 3
El interaccionismo simbólico atribuye una importancia prjmordial a los significados sociales que las personas asignan al mundo
que las rodea. Blumer (1969) afirma que el interaccionismo simbólico reposa sobre tres premisas básicas. La primera es que las personas actúan respecto de las cosas, e incluso respecto de las otras
personas, sobre la base de los significados que estas cosas tienen
para ellas. De modo que las personas no responden simplemente
a estímulos o exteriorizan guiones culturales. Es el significado
lo que determina la acción.
La segunda premisa de Blumer dice que los significados son
productos sociales que surgen durante La interacción: "El significado que tiene una cosa para una personu se desarrolla a partir
de los modos en que otras personas actúan con respecto a ella en
lo que concierne a la cosa de que se trata" (Blumer, 1969, pág.
4). Una persona aprende de las otras personas a ver el mundo.
La tercera premisa fundamental del interaccionismo simbólico, según Blumer, es que los actores sociales asignan significados
a situaciones, a otras personas, a las cosas y a sí mismos a través
de un proceso de interpretación. Blumer (1969, pág. 5) escribe:
Este proceso tiene dos pasos distintos. Primero, el actor se indica a sí
mismo las cosas respecto de las cuales está actuando; tiene que senalarse a
sí mismo las cosas que tienen significado. En segundo lugar, en virtud de este
en
proceso de comunicación consigo mismo, ·la interpretación se ・エイゥカョッ」セ
una cuestión de manipular significados. El actor selecciona, controla, suspende.
reagrupa y transfonna los significados a la luz de la situación en la que está
ubicado y de la dirección de su acción.
セT
(1959), la sociología del conocimiento tal como la defInieron Berger y Luckmann (1967), la teoría de la rotulación (Schur, 1971), la sociología existen·
cial (Douglas y Johnson, 1977), la sociología formal (Schwartz y Jacobs, 1979)
y una sociología del absurdo (Lyman y Scott, 1970), además del interaccionis·
IDO simb.ólico y la etnometodología. Con frecuencia resulta difícil percibir
en qué difieren estas perspectivas, si es que difieren en algo.
3 Véase Kuhn
mo simbólico.
(1964) para un examen de las tendencias del interaccionis-
Este proceso de interpretación actúa como intermediario entre los significados o predisposiciones a actuar de cierto modo y
la acción misma. Las personas están constantemente interpretando
y definiendo a medida que pasan a través de situaciones diferentes.
Podemos ver por qué diferentes personas dicen y hacen cosas
distintas. Una razón es que cada persona ha tenido diferentes experiencias y ha aprendido diferentes significados sociales. Por ejemplo,
cada persona ocupa una posición dentro de una organización, y ha
aprendido a ver las cosas de cierta manera. Tomemos el ejemplo
del estudiante que rompe una ventana en la cafetería de la escuela.
El director podría definir la situación como un problema de conducta; el consejero lo ve como un problema familiar; para el bedel es
un problema de trabajo; para la enfermera, un problema de salud;
el alumno que rompió la ventana no percibe ningún problema en
absoluto.
Una segunda razón que hace que las personas actúen de modo
diferente reside en que ellas se hallan en situaciones diferentes.
Si queremos entender por qué algunos adolescentes se convierten
en "delincuentes" y otros no, tenemos que considerar las situaciones que enfrentan.
Finalmente, el proceso de interpretación es un proceso dihámico. La manera en que una persona interprete algo dependerá
de los significados de que se disponga y de cómo se aprecie una
situación.
Desde una perspectiva interaccionista simbólica, todas las organizaciones, culturas y grupos están constituidos por actores envueltos en un proceso constante de interpretación del mundo que
los rodea. Aunque estas personas pueden actuar dentro del marco
de una organización, cultura o grupo, son sus interpretaciones y
definiciones de la situación lo que determina la acción, y no normas, valores, roles o metas.
Abundantes controversias han rodeado los influyentes escritos de Harold Garfinkel (1967) y sus colegas etnometodólogos
(Me han y Wood, 1975; Turner, 1974; Zimmerman y Wieder, 1970).
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTIGACION
INTRODUCCION. IR HACIA LA GENTE
I'ara algunus, la etnometodología se adecua perfectamente a la
perspectiva del interaccionismo simbólico (Denzin, 1970). Para
otros, representa un desprendimiento radical respecto de las otras
tradiciones sociológicas (Zimmerman y Wieder, 1970). Mellan
y Wood (1975) caracterizan a la etnometodología como una empresa separada de la sociología 4 En este examen, nosotros -bosquejaremos ciertos antecedentes intelectuales comunes que se encuentran en las obras de los etnometodólogos 5
La etnometodolog(a no se refiere a los métodos de investigación sino al tema u objeto de estudio: cómo (mediante qué metodología) las personas mantienen un sentido de la realidad externa
(Mellan y Wood, 1975, pág. 5). Para los etnometodólogos, los significados de las acciones son siempre ambiguos y problemáticos.
Su tarea consiste en examinar los modos en que las personas aplican reglas culturales abstractas y percepciones de sentido común
a situaciones concretas, para que las acciones aparezcan como rutinarias, explicables y carentes de ambigüedad. En consecuencia,
los significados son un logro práctico por parte de los miembros
de la sociedad.
Un estudio de D. Lawrence Wieder (1974) ilustra la perspectiva etnometodológica. Wieder explora el modo en que los "adictos"
en un hogar de transición utilizan un "código de convictos" (axio:
mas tales como "no robar" o "ayudar a los otros residentes") para
explicar, justificar y dar cuenta de su conducta. Muestra cómo
los residentes "hacen conocer el código", aplican máximas a situaciones específicas, cuando se les pide que aclaren las causas de
sus acciones:
"
4Esto es típico de los etnornetodólogos, que recorren grandes caminos paw
ro. distanciarse de otras perspectivas sociológicas, en especial del interaccionis
IDO simbólico. Por esta razón. han sido acusados de actuar como la camarilla
w
de un club privado, con sus propios héroes (Garfinkel, pero nunca Mead o
Blumer), su propio lenguaje ("indexicalidad", "reflexividad", "principio et·
cétera") y su propia sede (California). Es difícil evaluar los puntos de contacto entre la etnometodología y las otras perspectivas de la tradición fenomeno·
lógica. Como sociólogos que se identifican con el interaccionismo simbólico,
encontramos muchas ideas útiles en los escritos de los etnometodólogos. No
obstante, sospechamos que la mayor parte de ellos se desvincularían rápida·
mente del modelo de investigación descripto en este libro.
5Esto no es tan fácil como parece. En primer lugar, muchos etnometodólogos sostienen que la etnometodología sólo puede ser vivida, y no descripta
(véase Mehan y Wood, 1975). En segundo término, no siempre está claro quién
es y quién no es un etnometodólogo. Douglas parece ser uno de ellos en libros
publicados en i970 y 1971. Sin embargo, se desvinculó de esta perspectiva
su obra posterior (véase Douglas, 1976, págs. 1}7-118).
O"
27
El código entonces, es mucho más un método de justificación y persua·
Slón moral que la descripción sustancial de un modo de vida organizado. Es
un modo o conjunto de modos de determinar que las actividades sean vistas
j
. como moral, repetitiva y obligatoriamente organizadas (Wieder, 1974, pág.
158).
Así, los etnometodólogos ponen entre paréntesis o suspenden
su propia creencia en la realidad para estudiar la realidad de la
vida cotidiana. Garfinkel (1967) ha estudiado las reglas del sentido común o sobrentendidas que rigen la interacción en la vida cotidiana a través de una variedad de experimentos maliciosos que
él denomina "procedimientos de fractura" (véase el capítulo 5).
Mediante el examen del sentido común, el etnometodólogo trata
de entender cómo las personas "emprenden la tarea de ver, describir y explicar el orden en el mundo en el que viven" (Zimmerman y Wieder, 1970, pág. 289).
En este capítulo hemos intentado proporcionar una cierta idea
de algunas de las dimensiones metodológicas y teóricas de la investigación cualitativa. El resto de.! libro está dedicado a la reunión
y análisis de datos, y a la presentación de los descubrimientos de
dicha investigación.
La Parte I trata sobre el modo de realizarla. Examinamos la
observación participante, las entrevistas en profundidad y una multitud de enfoques cualitativos creativos. En la Parte 2 consideramos
la presentación de Jos resultados de la investigación cualitativa y
ofrecemos una serie de articulos basados en datos cualitativos.
Después de una nota de cierre en el capitulo 13, en el Apéndice
incluimos una muestra de notas de campo.
Primera parte
. ENTRE LA GENTE
COMO REALIZAR INVESTIGACION CUALITATIV'
Capítulo 2
LA OBSERVACION PARTICIPANTE
PREPARACION DEL TRABAJO DE CAMPO
En éste y el próximo capítulo examinaremos la observación
participante, ingrediente principal de la metodología cualitativa.
La expresión observación participante es empleada aquí para designar la investigación que involucra la irlteracción social entre el
investigador y los informantes en el milieu de los últimos, y durante la cual se recogen datos de modo sistemdtico y no intrusivo.
Comenzamos nuestro examen del tema con la etapa del trabajo
de campo previo: ubicar el escenario que se desea estudiar e ingresar en él. El siguiente capítulo trata sobre la observación participante en el campo.
DISEÑO DE LA INVESTIGACION
En contraste con la mayor parte de los métodos, en los cuales
las hipótesis y procedimientos de los investigadores están determinados a priori, el diseilo de la investigación en la observación participante permanece flexible, tanto antes como durante el proceso
real Aunque los observadores participantes tienen una metodolo-
33
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTlGACION
·A OBSERVACION PARTICIPANTE
gia y tal vez algunos intereses investigativos generales, los rasgos
especz'ficos de su enfoque evolucionan a medida que operan. I
Hasta que no entramos en el campo, no sabemos qué preguntas hacer ni cómo hacerlas. En otras palabras, la imagen preconcebida que tenemos de la gente que intentamos estudiar puede ser
ingenua, engañosa o completamente falsa. La mayor parte de los
observadores participantes trata de entrar en el campo sin hipótesis o preconceptos específicos. Melville Dalton (1964) escribe:
aprendieron que vivir juntos (tanto para parejas casadas como no
casadas) puede ser una situación fluida; las circunstancias de la
vida cambian regularmente. Complicando aun más el estudio, algunas familias, especialmente las que recibían subsidio público, trataron de ocultar su situación de vida a los investigadores. A pesar
de estos descubrimientos, el estudio quedó ligado a la distinción
arbitraria entre familias de uno o dos progenitores, y se procedió
según el supuesto de que esto correspondía a la naturaleza actual
de las relaciones familiares.
Desde luego, la mayor parte de los investigadores tienen en
mente algunos interrogantes generales cuando entran en el campo.
Es típico que esos interrogantes pertenezcan a una de dos amplias
categorías: son sustanciales o teóricos 2
Entre los primeros se cuentan interrogantes relacionados con
problemas específicos en un particular tipo de escenario. Por ejemplo, podríamos estar interesados en estudiar un hospital para enfermos mentales, una escuela, un bar, una pandilla juvenil. La segunda
categoría, la teórica, está más estrechamente ligada con problemas
sociológicos básicos tales como la socialización, la desviación y
el control social. Así, el propósito enunciado por Goffman al estudiar un hospital para enfermos mentales era desarrollar una versión
sociológica del "sí-mismo" (self) mediante el análisis de situaciones en las cuales el sí-mismo es atacado.
Ambas categorías están interrelacionadas. Un buen estudio
cualitativo combina una comprensión en profundidad del escenario particular estudiado con intelecciones teóricas generales que
trascienden ese tipo particular de escenario.
Después de entrar en el campo, los investigadores cualitativos con frecuencia descubren que sus áreas de interés no se ajustan
a sus escenarios. Sus preguntas pueden no· ser significativas para
las perspectivas y conductas de los informantes. En un estudio
sobre salas institucionales para "retardados severos y profundos",
uno de los autores de este libro comenzó con la intención de indagar las perspectivas de los residen tes respecto de la institución,
pero se en con tró con que muchos in ternados eran "no verbales"
y otros muy renuentes a hablar sin trabas (Taylor. 1977). Volvió
en tonces su atención hacia las perspectivas del personal, Jo que
demostró constituir una línea de indagación fructífera. Lo mismo
ocurrió en un estudio sobre un programa de entrenamiento para
32
1) Nunca estoy seguro de lo que es significativo como para formular hipótesis hasta que he llegado a alguna intimidad con la situación; pienso que
una hipótesis es una conjetura bien fundada; 2) una vez formulada, toda hipótesis se convierte en obligatoria hasta cierto punto; 3) existe el peligro de que
la hipótesis sea estimada ¡Jor sí misma y actúe como un símbolo abusivo de
la ciencia.
Uno de los autores de este libro participó en un proyecto de
investigación en gran escala que destacaba los peligros de comenzar
un estudio con un diseño investigativo rígido. El diseño de la investigación de este estudio giraba en torno de la distinción entre familias de uno o dos progenitores, una diferenciación común en la
investigación en ciencia social. Tanto el muestreo como los procedimientos analíticos fueron diseñados en torno de esta distinción.
No obstante, cuando los investigadores de campo entraron en los
hogares descubrieron que la diferenciación entre familias de uno
o dos progenitores represen ta una simplificación grosera de la situación de vida de las familias actuales. Por ejemplo, en "familias
de dos progenitores" hallaron parejas en las que uno de los cónyuges no asumía ninguna responsabilidad respecto de los hijos, y
otras en las que el esposo que trataba de cumplir con el rol parental se ausentaba del hogar durante semanas. En familias de "un
progenitor" encontraron parejas convivientes en las que el i'lO progenitor compartía en términos de igualdad las responsabilidades
por los hijos; parejas divorciadas que habían vuelto a unirse, a veces de modo permanen te y otras por una sola noche; parejas COnvivientes en las que el no progenitor ignoraba a los niños, y una
multitud de otras relaciones. Además, los investigadores de campo
IPor supuesto, las propuestas por escrito destinadas a obtener fondos del
exterior requieren que el investigador especifique el diseño de la investigación.
Cuando redactamos propuestas para estudios cualitativos proporcionamos una
revisión de la bibliografía cualitativa sobre la materia y una descripción detallada de los métodos cualitativos, similar a la de este libro.
2Glaser y Strauss (1967) djstinguen entre teoría "sustancial" y "formal".
Esta és una diferenciación análoga a la que realizamos aquí.
.14
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTIGACION
LA OBSERVACION PARTICIPANTE
el trabajo. de desempleados "resistentes" (Bogdan, 1971). Los in
vcstigadores esperaban estudiar la "resocialización", pero pronto
advirtieron que otros factores eran mucho más importantes para
comprender el fenómeno.
Una vez iniciado el estudio, no debemos sorprendernos si el
escenario no es como pensábamos que era (Geer, 1964). En particular, probablemente el investigador interesado en cuestiones teóricas encuentre que un escenario determinado no es el conveniente para satisfacer sus interrogantes. Quien está ligado a cierta cuestión teórica en especial debe estar preparado para cambiar un escenario por otro. Nuestro consejo es no aferrarse demasiado a ningún interés teórico, sino explorar los fenómenos tal como ellos
emergen durante la observación. Todos los escenarios son intrínsecamente interesantes y suscitan importantes cuestiones teáricas.
, En el momento en que los observadores participantes iniciL¡n
un estudio con interrogantes e intereses investigativos generales,
por lo común no predefinen la naturaleza y número de los "casos
-escenarios o informantes- que habrán de estudiar. En los estudios
cuantitativos tradicionales, los investigadores seleccionan los casos
sobre la base de las probabilidades estadísticas. El muestreo al azar
o estratificado y otras técnicas probabilísticas tienen la finalidad
de asegurar la representatividad de los casos estudiados respecto
de una población mayor en la cual está interesado el investigador.
Los investigadores cualitativos definen típicamente su muestra sobre una base que evóluciona a medida que el estudio progresa. Glaser y Strauss (1967) utilizan la expresión "muestreo teárica" para designar un procedimiento mediante el cual los investigadores seleccionan conscientemente casos adicionales a estudiar
de acuerdo con el potencial para el desarrollo de nuevas intelecciones o para el refinamiento y la expansión de las ya adquiridas.
Con este procedimiento, los investigadores examinan si los descubrimientos de un escenario son aplicables a otros, yen qué medida. De acuerdo con Glaser y Strauss, el investigador debería llevar
a un rendimiento máximo la variación de casos adicionales seleccionados para ampliar la aplicabilidad de las intelecciones teóricas.
En la observación participante, el mejor consejo es arremangarse los pantalones: entrar en el campo, comprender un escenario
único y sólo entonces tomar una decisión sobre el estudio de otros
escenarios. Cualquier estudio sugiere una cantidad casi ilimitada
de líneas adicionales de indagación. Hasta que uno no se compromete realmente' en el estudio, no puede saber cuál de esas lineas
será la más fructífera.
En el estudio de la institución estadual para retardados, el
investigador pasó el primer año en observación participante en
una única sala. Hacia el fin de ese año había adquirido una comprensión en profundidad de las perspectivas y rutinas del personal
de esa sala. En los términos de Glaser y Strauss (1967) había alcanzado el punto de "saturación teórica". Las observaciones adicionales no conducían a comprensiones adicionales. Una vez decidida la continuación del estudio, el investigador enfrentó la necesidad de seleccionar otros escenarios para observar. Podía satisfacer intereses sustanciales o teóricos (formales). Entre las principales posibilidades se contaban las siguientes:
35
Foco sustancial
Otros aspectos de la vida del personal de atención.
Otros aspectos del trabajo del personal (por ejemplo, programas de entrenamiento).
Otras salas de la misma institución.
Otras salas en otras instituciones.
Otro tipo de personal en la institución (por ejemplo, administradores, profesionales).
Foco teórico
Otro tipo de instituciones totales (por ejemplo, hospitales
psiquiátricos, prisiones).
Otro tipo de organizaciones relacionadas con los sujetos mentalmente retardados.
Otro tipo de organizaciones que "procesan personas" (por
ejemplo, escuelas, organismos de asistencia social).
Otro tipo de organizaciones (por ejemplo, fábricas).
El investigador prosiguió con su interés sustancial en instituciones para retardados mentales, estudiando al personal de atención y a los administradores de otras instituciones. Otros investigadores podrían haber adoptado un diferente foco sustancial, desarrollado un foco teórico o concluido el estudio como una descripción etnográfica de una única saja.
.16
37
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTIGACION
LA OBSERVACION PARTICIPANTE
SELECCION DE ESCENARIOS
a ofender a amigos podría tender a limitar lo que se escriba en
los informes sobre la investigación.
Quienes observan en los dominios de su propia profesión enfrentan problemas similares. Es difícil para personas entrenadas
en un área profesional mantener en suspenso sus propias perspectivas y sentimientos. Tenderán a compartir con los informantes
supuestos de sentido común. Por ejemplo, conocemos a un observador de un programa de "modificaci6n conductal" que caracterizaba la conducta de los clientes como "apropiada" o "inapropiada".
Jack Douglas (1976) sostiene que los investigadores deberían
mantenerse alejados de áreas en las cuales se sienten profundamente
comprometidos. Aunque éste es un sano consejo general, la investigación nunca está "libre de valores" (Becker, 1966-1967; Gouldner, 1970; MilIs, 1959). Los investigadores casi siempre desarrollan algunas simpa lías hacia las personas que estudian. Además,
como lo aprendió el investigador en la institución para retardados,
algunos escenarios ofenden a tal punto la sensibilidad humana del
investigador que resulta imposible permanecer desapegado y desapasionado.
El escenario ideal para la investigaci6n es aquel en el cual el observador obtiene fácil acceso, establece una buena relación inmediata con los informantes y recoge datos directamente relacionados con los intereses investigativos. Tales escenarios s6lo aparecen
raramente. Entrar en un escenario por lo general es muy difícil.
Se necesitan diligencia y paciencia. El investigador debe negociar
el acceso, gradualmente obtiene confianza y lentamente recoge
datos que sólo a veces se adecuan a sus intereses. No es poco frecuente que los investigadores "pedaleen en el aire" durante semanas, incluso meses, tratando de abrirse paso hacia un escenario.
No siempre se puede determinar de antemano si se podrá
ingresar en un escenario y satisfacer los propios intereses. Si se
tropieza con dificultades, hay que insistir. No hay guías para saber cuándo se debería renunciar a un escenario. Pero si el investigador no puede realizar sus mejores esfuerzos para obtener acceso a un ámbito de estudio que le interesa, es improbable que sepa
abordar los problemas que inevitablemente surgen en el curso del
trabajo de campo.
Recomendamos que los investigadores se abstengan de estudiar escenarios en los cuales tengan una directa participación personal o profesional. 3 En los observadores novatos existe la tendencia a estudiar el medio de amigos y parientes. Cuando uno está
directamente involucrado en un escenario, es probable que vea
las cosas desde un solo punto de vista. En la vida cotidiana, las
personas asumen modos sobrentendidos de ver las cosas, y equiparan lo que ven con la realidad objetiva. El investigador debe
aprender a considerar que su visión de la realidad es sólo una entre
muchas posibles perspectivas del mundo. Por otra parte, el temor
3Este problema es mucho más complicado de lo que lo presentamos aquí.
Ha habido algunos estudios destacados escritos por personas que fueron
セイ。ー
ticipantes de los escenarios que observaron. El estudio de Becker (1963) sobre los músicos de jazz y el estudio de Roth (J 963) sobre un hospital para
tuberculosos son ejemplos excelentes. Riemer (J 977) proporciona una buena reseña de investigaciones realizadas por participantes en escenarios. Por
las razones que hemos enunciado, sostenemos que es prcfenble no estar íntimamente ligado al objeto de estudio, en particular si no se tiene experiencia
en la observación participante. Cuanto más próximo se está a algo, más difícil resulta desarrollar la perspectiva crítica necesaria para conducir una investigación consistente.
ACCESO A LAS ORGANIZACIONES
Los observadores participantes por lo general obtienen el acceso
a las organizaciones solicitando el permiso de los responsables.
A estas personas las denominamos porteros (Becker, 1970). Ingresar en un escenario supone un proceso de manejo de la propia identidad, de proyectar una imagen que asegure las máximas probabilidades de obtener el acceso (Kotarba, 1980). Se trata de convencer al portero de que uno no es una persona amenazante y que
no dañará su organización de ningún modo.
Es especialmente probable que los porteros se sientan cómodos
con los estudiantes. La mayor parte de las personas suponen que
los estudiantes deben cumplir con tareas asignadas en sus clases
o con exigencias de los programas. Los estudiantes ingenuos y
ansiosos con frecuencia atraen simpatía y ayuda. Es muy probable que los porteros den por sentado que quieren aprender hechos
y tareas concretos en contacto con "expertos".
En muchos casos dará resultado el enfoque directo. La gente
suele sorprenderse de lo accesible que suelen ser la mayoría de
las organizaciones. Uno de los autores de este libro realizó un es-
3X
METODOS CUALITATIVOS DE lNVESTIGAClON
LA OBSER.VAClON PARTICIPANTE
IlHlio sobre vendedores a domicilio en dos compañías (Bogdan¡
1972). Aunque estas compañías entrenaban a los aspirantes a vendedorcs en la técnica de la tergiversación 9alculada, los jefes de oficina de la sucursal abrieron sus puertas al investigador al cabo de
minutos de haber formulado su solicitud de autorización para observar. De hecho, uno de los jefes de la sucursal dio el permiso
por leléfono cuando el investigador respondió a un "llamado"
en el periódico para atraer postulantes dispuestos a recibir el entrenamiento del programa.
No todas las organizaciones son tan fácilmente estudiables.
Los escalones superiores de las corporaciones (Dalton, 1964), hospitales (Haas y Shaffir, 1980) Y grandes organismos gubernamentales son de penetración notoriamente difícil. El investigador puede esperar que se le consienta sólo Una rápida recorrida o que se
lo rechace abiertamente. El mismo investigador que estudió a los
vendedores a domicilio intentó primero observar un programa de'
entrenamiento para bomberos de la Fuerza Aérea de los Estados
Unidos. Oficiales de distintos niveles quisieron entrevistarlo persanahnente. Después de cada entrevista le decían que para permitirle el acceso debían obtener el permiso escrito de alguna otra
persona. Cuando finahnente recibió una autorización a prueba
para conducir el estudio, ya había perdido las esperanzas y estaba
dedicado a los vendedores.
Cuando el enfoque directo no da resultado, es posible emplear
otras tácticas para obtener acceso a un escenario. Muchos investigadores han logrado el ingreso en organizaciones gracias a que
alguien respondía por ellos. Tal como lo señala Hoffmann (1980),
la mayor parte de los investigadores cuentan con amigos, parientes y conocidos que tienen contactos dentro de organizaciones.
Esas personas pueden ser reclutadas para que ayuden a persuadir
a porteros renuentes. Del mismo modo, un mentor o colega puede
cSlTibir una carta de apoyo con membrete oficial a porteros en
perspectiva (Johnson, 1975).
Si todo lo demás falla, se puede tratar de ingresar a una organización "por la puerta trasera". Por ejemplo, hemos observado insti luciones siguiendo a miembros de la familia y personal desde
otros organismos. En un caso uno de nosotros obtuvo permiso
oficial para visitar, y después negoció el acceso regular con personal ue nivel inferior. Aunque el carácter de voluntario puede obstaculizar la investigación, algunos observadores lograron su ingreso inicial en un escenario asumiendo aquel rol y demostrando que
eran individuos dignos de confianza.
Una de las ironías de la observación de organizaciones reside en
que, una vez que los investigadores han logrado que los porteros
autoricen su acceso, es típico que deban tomar distancia respecto
de éstos (Van Maanen, 1982, págs. 108-109). Muchas organizaciones
se caracterizan por la tensión, si no por el conflicto, entre los niveles superior e inferior de la jerarquía. Si a los investigadores les
interesa estudiar a personas de los niveles inferiores, no deben aparecer como colaborando con porteros y funcionarios, o flanqueándolos. Deben tener también en cuenta la posibilidad de que los
porteros les requieran informes sobre lo que han observado. Cuando negocian su acceso, la mayor parte de los observadores sólo se
comprometen a proporcionar a los porteros un informe muy general, tan general que nadie pueda ser identificado.
Debe quedar en claro que entre el intento inicial por lograr
el acceso y el comienzo de las observaciones puede mediar un lapso
significativo. En algunos casos no se podrá obtener la autorización
para observar, y habrá que empezar todo de nuevo en alguna otra
organización. Esto hay que tenerlo presente cuando uno diseña
su estudio. No es poco corriente entre investigadores no experimentados (especialmen te estudiantes que preparan disertaciones o
tesis) que no prevean el tiempo necesario para lograr el acceso y
completar el estudio.
39
ACCESO A LOS ESCENAR.IOS PUBLICOS y CUASI PUBLICOS
Muchos estudios son realizados en escenarios públicos (parques,
edificios gubernamentales, aeropuertos, estaciones ferroviarias y
de ómnibus, playas, esquinas de la ciudad, salas pú blicas de reposo,
etcétera) y semipú blicos (bares, restaurantes, salones de pool, teatros, negocios, etcétera). En eslos escenarios por lo general los
investigadores no deben negociar su acceso con los porteros. A
esos lugares todos pueden entrar. Desde luego, en los escenarios
Cuasi públicos (establecimientos privados) para continuar las observaciones el investigador debe obtener el permiso del propietario.
Aunque obtener acceso a estos escenarios no representa un
problema, el observador participante (en tanto participante como
opuesto a pasivo) debe desarrollar estrategias para interactuar con
los informantes. Si uno se ubica durante el tiempo suficiente en
la posición correcta, un poco antes o Un poco después ocurrirá algo. Prus (1980) recomienda que en los lugares públicos el observador se ubique en "puntos de mucha acción". En otras palabras,
40
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTIGACION
ir hacia donde están las personas y tratar de inic.iar con alguna de
ellas una conversación casual.
Liebow (1967) describe cómo encontró a Tally, el informante
clave en su estudio sobre hombres negros de un grupo de esquina,
mientras conversaban sobre una trivialidad en la calle frente a un
restaurante de comidas para llevar. Ese día Liebow pasó cuatro
horas con Tally, bebiendo café y holgazaneando en el restaurante.
Después de su encuentro con Tally, el estudio de Liebow prosperó.
Antes de mucho, Tally lo presentó a los otros y respondió por él
como por un amigo.
Pero cuando se va a permanecer en un punto durante largo
tiempo, es preferible asumir un rol aceptable. Aunque no es mal
visto que personas que no se conocen inicien una conversación
casual, la gente sospecha de las motivaciones de alguien que demuestra demasiado interés en los otros o formula demasiadas preguntas. El observador participante es fácilmente confundido con
el cuentero, el voyeur, el tenorio o, en ciertos círculos, el agente
encubierto (Karp, 1980). William Foote Whyte (1955) narra sus
esfuerzos por ubicar un informante en su estudio "Cornerville".
Siguiendo el consejo de un colega que le recomendó concurrir
a un bar, pagarle un trago a una mujer y alentarla a que le contara la historia de su vida, se encontró en una situación embarazosa.
Whyte (1955, pág. 289) escribe:
Miré a mi alrededor nuevamente y advertí a un terceto: un hombre y dos
mujeres. Se me ocurrió que las mujeres estaban mal distribujdas y que yo podía rectificar la situación. Me acerqué al grupo y dije algo así como "Perdón ...
¿Me permitirían unirme a ustedes?" Hubo un momento de silencio mientras
el hombre me miraba fijamente. A continuación se ofreció a tirarme escaleras abajo. Le aseguré que no era necesario y lo demostré saliendo del1ugar
sin ninguna ayuda.
Algunos investigadores que han conducido con éxito estudios
sobre escenarios públicos y cuasi públicos adoptaron un rol participante aceptable. En un estudio sobre rateros y delincuentes,
Polsky pasó horas jugando al pool. Según él, si se quiere estudiar
criminales, se debe ir a los lugares donde pasan su tiempo de ocio
y ganarse la confianza de algunos de ellos. Laud Humphrcys (1975),
cuyo estudio ha sido criticado desde el punto de vista ético, pero
que ha demostrado una enorme sensibilidad ante las personas estudiadas. desempeñó el rol de "voyeur" y "mozo" en un estudio
sobre el sexo impersonal en las salas públicas de reposo.
LA OBSERVACION PARTICIPANTE
41
Aunque no es necesario que los observadores en estos escenarios se presenten como investigadores y expliquen sus propósitos
a las personas con las que sólo tendrán contactos efímeros, deberían en cambio explayarse con aquellas con las que mantendrán
una relación prolongada. Identifíquese antes de que la gente comience a dudar de sus intenciones, en especial si está envuelta en
actividades ilegales o marginales. Así, Liebow explica sus propósitos a los informantes después de su primer o segundo contacto
con ellos, mientras que Polsky aconseja identificarse ante los delincuentes poco después de haberlos conocido.
ACCESO A ESCENARIOS PRIVADOS
La tarea que debe realizar el observador participante para lograr acceso a escenarios (casas) y situaciones privados (algunas actividades tienen lugar en toda una gama de escenarios) es análoga
a la del entrevistador para ubicar informantes. Tanto a los escenarios como a los individuos hay que encontrarlos; el consentimiento
para el estudio debe ser negociado con cada individuo.
El enfoque básico para obtener acceso a escenarios privados es
la técnica de la bola de nieve: comenzar con un pequeño número
de personas, ganar su confianza y a continuación pedirles que nos
presenten a otros. Polsky (1969, pág. 124) escribe:
En mi experiencia, la técnica más apta para constituir la propia muestra
es la de "la bola de nieve"; lograr ser presentado a un delincuente que responderá por nosotros ante terceros, que a su vez nos recomendarán a otros. (Desde luego, es preferible empezar tan alto como se pueda, es decir, siendo presentado a la persona de mayor prestigio del grupo que se quiere estudiar.)
Hay varios lugares por los que se puede comenzar. En primer
término, averigüe con amigos, parientes y contactos personales.
Por lo general la gente se sorprende del número de personas diferentes que conocen los individuos con los que tienen contacto.
En un experimento llevado a cabo con una clase de estudiantes,
Polsky informó que un tercio de los estudiantes hallaron que amigos y parientes podrían presentarlos personalmente a un delincuente de carrera.
En segundo lugar, comprométase con la comunidad de personas que desea estudiar. Para su estudio de un vecindario étnico
interior de la ciudad de Boston, Herbert Gans (1962) se mudó a
42
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTIGACION
ese vecindario y se convirtió en miembro de esa comunidad. Se
hizo amigo de los vecinos, utilizó los negocios y servicios locales,
concurrió a las reuniones públicas. A -través de esas actividades,
logró finalmente recibir invitaciones a hogares, tertulias y reuniones informales en el vecindario.
En tercer término, concurra a los organismos y organizaciones
sociales que sirven a las personas en las que está in teresado. Por
ejemplo, según sean sus in tereses, podría dirigirse a las iglesias locales, a los centros vecinales, a los grupos de autoayuda, a las escueias o a las asociaciones fraternales. Bercovici (1981) realizó un estudio con observación participante sobre residencias y otros escenarios para retardados mentales acompafiando a un equipo de terapistas ocupacionales que visitaba los establecimientos. El estudio de Whyte (1955) vio despejado el terreno cuando el autor fue
presentado a Doc, quien iba a ser su informante clave y apad¡jnadar, por un asistente social en una institución del vecindario. A
diferencia de lo que ocurría en la época en que Whyte comenzó
su estudio (fines de la década de 1930), los investigadores de hoy
pueden esperar que las organizaciones pongan vallas en su camino
bajo la forma de exigencias de confidencialidad y privacidad.
Una táctica final que los investigadores han utilizado para ubicar escenarios e informantes privados es la publicidad (Kotarba,
1980). Los investigadores han publicado avisos en los periódicos
locales, han participado en mesas redondas en la zona y preparado volantes para entregar en mano, distribuyéndolos entre los grupos locales, en los que describen sus estudios.
¿QUE SE LES DICE A PORTEROS E INFORMANTES?
La explicación de los procedimientos e intereses de la investigación a los porteros e informantes es uno de los problemas más
delicados que se enfrentan en la investigación de campo. Nuestro
propio enfoque debe ser veraz, pero vago e impreciso 4 Esta actitud no sólo tiene bases éticas, sino también prácticas. Si se falsean
deliberadamente las propias intenciones, habrá que vivir con el
temor y la angustia de ser descubierto. Existe también la posibilidad real de que nuestra coartada se descubra y seamos expulsados del escenario o se hagan afiicos nuestras relaciones con los in4No obstante, véase en este capítulo el examen de la obseIVación encubierta.
LA OBSERVACION PARTICIPANTE
43
forman tes. Quizás la mayor desventaja de la investigación encubierta resida en las limitaciones que impone al investigador. El
investigador declarado puede trascender los estrechos roles que
desempefian las personas en un escenario, y comprometerse en
reales actividades investigativas. Además, muchas personas serán:
más abiertas y estarán más dispuestas a compartir sus perspectivas
con un investigador que con un compafiero de trabajo o colaborador participan te.
No es prudente proporcionar detalles concernientes a la investigación y a la precisión con la que se tomarán las notas. Si tienen
noticia de que serán observadas estrechamente, la mayoría de las
personas se sentirán inhibidas en presencia del investigador. En
el caso improbable de ser presionado para aclarar el punto, se le
puede decir a la gente que se tomarán algunas notas más adelante
o que se llevará un diario.
Un modo que hemos descubierto útil para explicar los intereses de la investigación consiste en hacer saber a los sujetos que
no necesariamente estamos interesados en esa organización parÜ:
cular ni en las personas específicas que encontramos en ella. En
todos los estudios los intereses del in'{estigador abarcan más que
un escenario particular y conciernen al tipo general de organización. Si procuramos acceso a una escuela, por ejemplo, deberíamos sugerir que estamos interesados en comprender cómo es una
escuela, y no en la naturaleza de esa escuela en especial. Podríamos explicar por qué esa organización particular constituye un
escenario ideal para la investigación, especialmente si la gente se
enorgullece de lo que está haciendo.
Es una experiencia común entre los investigadores de campo
en grandes organizaciones que los informantes supongan que aquéllos están allí para aprender cosas sobre las personas de otro nivel.
En el estudio institucional, el personal naturalmente supuso que
el observador debía tomar nota de las pautas de conducta de los
"severa y profundamente retardados", aprender sobre los retardados lo que podía ensefiar el personal de atención. Sea que los investigadores cultiven o no falsas impresiones, como lo sostiene Douglas
(1976), no hay ninguna necesidad de corregir aquella idea errónea.
Algunos porteros exigen una elaborada explicación y defensa
de la investigación. Al tratar de entrar en una organización, los
observadores participantes pueden empantanarse en prolongadas
discusiones sobre la metodología de la investigación. Entre las objeciones normales a la observación participante se cuentan:' "Te-
44
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTlGAClON
LA OBSERVAClON PARTICIPANTE
nemas que proteger la privacidad y confidencialidad de nuestros
clientes", "Estamos demasiado ocupados como para responder
a una ristra de preguntas", "Usted obstaculizará lo que estamos
haciendo", "De todos modos aquí no va a encontrar mucho de
interesante", y "Su estudio no parece científico".
Antícipese a las objeciones y tenga las respuestas preparadas.
Por lo general podemos darles ciertas garantías a los porteros. A
esto a veces se lo denomina el pacto. Los observadores deben suhrayar el hecho de que su investigación no desbarata el escenario.
Los porteros con frecuencia suponen que la investigación incluye
cuestionarios, entrevistas estructuradas, uso de anotadores y otros
métodos in tru sivos. En cambio, la o bservación participante envuelve actividades no perturbadoras ni intrusivas. En realidad, para la
mayor parte de los investigadores perturbar lo mínimo es tan importante como para los porteros.
.
También corresponde garantizar la confidencialidad y la privacidad de las personas que estudiamos. Haremos saber a los informantes que las notas que tomemos no contendrán nombres ni identificarán información sobre los individuos o la organización, y que
estamos tan obligados a respetar la confidencialidad romo la gente de la organización.
De la forma en que evaluemos a la gente de la organización dependerá la exactitud con que habremos de responder a las preguntas sobre el diseño de la investigación. Las preguntas críticas sobre
el diseño de la investigación por lo general reflejan preocupaciones acer.ca de los descubrimientos o resultados (Haas y Shaffir,
1980). Por ejemplo, los porteros de instituciones a veces se escudan
en la confidencialidad del cliente para ocultar condiciones inferiores a las normales.
En el estudio institucional, el observador pasó horas defendiendo la integridad de su investigación ante funcionarios que tenían
preparación en psicología. Hasta que no encontró la frase "medidas no in trusivas" los funcionarios no le otorgaron autorización
para observar. Johnson (J 975) informa que su desempeño chapucero al explicar su investigación a un grupo de asistentes sociales
fue un factor esencial para obtener el acceso a un organismo de
asistencia social. Los asistentes sociales llegaron a la conclusión de
que no tenían nada que temer de alguien que experimentaba tales
dificultades para explicar sus propósitos.
Douglas (1976) aboga por "hacerse el bobo" o el "académico
con cerebro de ratón" cuando la gente parece temer la investigación. Es decir que el investigador trata de convencer al portero de
que el estudio es tan académico y abstracto que no es posible que
amenace a nadie. Douglas (1976, pág. 170) proporciona un ejemplo:
45
Resulta especialmente eficaz decirles algo deIalladamenIe que "estamos
realizando una reducción etnometodológica-fenomenológica de su actitud
natural para exhibir y documentar los procedimientos interpretativos
セ。カョゥ
rianIes que son constitutivos del ego trascendental y por lo tanto de la ccgnición intersubjetiva",
Suponiendo que este tipo de maniobra dé resultados, el investigador deberá asumir durante cierto tiempo la identidad consecuente. Conocemos a un observador que se identificó ante los informantes como "etnógrafo". Más tarde oyó que una persona le
susurraba a otra: "No hagas ningún tipo de broma racial delante
de ese tipo. Es un etnógrafo".
No es poco común hoy en día que los porteros soliciten a los
observadores participantes la preparación de una propuesta escrita o que sometan el disefio de su investigación a un "comité de protección de los sujetos humanos". Las mismas orientaciones generales se aplican a los documentos escritos: ser honesto, pero vago.
Por lo general bastará con una consideración superficial e imprecisa de los métodos de investigación cualitativos, la teoría fundamentada, etcétera.
RECOLECCION DE DATOS
Durante el proceso de obtener el ingreso en un escenarío se deben llevar notas de campo detalladas. Como en el caso de la investigación ulterior, las notas deben registrarse después de encuentros
cara a cara y conversaciones telefónicas. Los datos recogidos en
esta etapa pueden ser extremadamente valiosos más adelante. Durante el período de obtención del acceso del estudio institucional,
el investigador pasó tiempo con la directora de la entidad. Además de sentar las reglas básicas, ella presentó su perspectiva de la
institución: "Nadie es perfecto", "Estamos atestados", "PodríamoS utilizar más dinero del Estado". Después de concluir su estudio del personal de atención, el investigador estudió las ᆳゥエ」・ーセイ
vas de los funcionarios. Aquellas afirmaciones de la directora lo
ayudaron a entender el modo en que los funcionarios institucionales proyectaban hacia el mundo exterior una imagen favorable
de sí mismos.
·1 (¡
47
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTIGACION
LA OBSERVACION PARTICIPANTE
El proceso de obtener acceso a un escenario también facilita
la comprensión del modo en que las personas se relacionan entre
si y tratan a otros. Un buen modo de adquirir conocimientos sobre
la estructura y jerarquía de una organización consiste en ser pasado
de uno a otro a través de ella. Finalmente, las notas recogidas en
esa etapa ayudarán más adelante al observador a entender cómo
es visto por la gente de la organización.
Vidich justificó las seguridades engañosas proporcionadas sobre
la protección de la identidad como precio de una contribución al
conocimiento. Denzin (1978) asume la posición de que cada investigador debería decidir cuál es la conducta ética. Denzin (1978,
pág. 331) aboga por " ...la absoluta libertad para proseguir con'
las propias actividades tal como uno lo juzga adecuado". Jack Douglas (1976) caracteriza a la sociedad como un mundo de "cornadas
en tre bueyes". Puesto que, según Douglas, las mentiras, las evasivas y el engaño forman parte de la vida social cotidiana, los investigadores deben mentir, eludir y engañar a sus informantes para
obtener "la verdad".
Otros científicos sociales suscriben una ética de situación (Humphreys, 1975). En otras palabras, dicen que los beneficios sociales
prácticos de la investigación pueden justificar prácticas engañosas.
Para Rainwater y Pittman (1967) la investigación en ciencias sociales acrecienta la responsabilidad de los funcionarios públicos.
Finalmente, están quienes condenan el engaño por sí mismo y
defienden un "derecho a no ser investigado" (Sagarin, 1973). Así,
algunos científicos sociales aducen que los investigadores nunca
tienen el derecho de dañar a las personas, y que los únicos que
pueden juzgar si la investigación daña, aunque sólo sea por la exposición de secretos 'grupales, son los informantes mismos (Spradley, 1980).
De modo que en materia de ética los investigadores deben balancear sus responsabilidades múltiples para con su profesión, la
búsqueda del conocimiento, la sociedad, los informantes y, en
última instancia, tenerse en cuenta a sí mismos.
N uestro propio punto de vista es que hay situaciones en las que
la investigación encubierta es al mismo tiempo necesaria y está éticamente justificada. Depende de lo que se estudie y de lo que se
pretenda hacer con los resultados. Puesto que es menos probable
que los grupos poderosos de nuestra sociedad autoricen el acceso
de los investigadores, la investigación en ciencias sociales tiende
a concentrarse entre los que no tienen poder. Contamos con muchos más estudios sobre trabajadores que sobre gerentes de corporaciones, más sobre pobres y desviados que sobre políticos y jueces.
Los investigadores exponen las faltas de los débiles, mientras que
los poderosos permanecen in tocados. En consecuencia, estudiar
INVESfIGACION ENCUBIERTA
A lo largo de todo este capítulo hemos subrayado el tema de
la investigación manifiesta, es decir, de estudios en los que los investigadores comunican sus intereses investigativos a los porteros
e informantes en perspectiva. Pero muchos fructuosos e importan,
tes estudios de observación participante fueron realizados con un
enfoque encubierto (Festinger y otros, 1956; Humphreys, 1975;
Rosenhan, 1973; Roy, 1952a). Con independencia de las consideraciones prácticas, la investigación encubierta suscita gruves probleIMS éticos.
Las decisiones éticas necesariamente involucran la propia moral personal. Se debe optar entre cierto número de responsabilidades y alternativas morales. Algunos científicos sociales, como
Kai Erikson (1967, pág. 254), sostienen que la investigación encUbierta y el engaño comprometen la buena voluntad de los potenciales sujetos de investigación y del público en general, de los cuales los investigadores dependen: "Innecesario es decir que la investigación de este tipo puede dañar la reputación de la sociología
en la sociedad más amplia y clausurar áreas promisorias de investigación para los investigadores futuros". Análogamente, Warwick
(1975) previene que una actitud de "al demonio con el público"
en tre los investigadores de campo ya ha creado un retroceso social
en detrimento de la investigación social.
Otros investigadores creen que el conocimiento científico obtenido mediante la investigación justifica prácticas en otros sentid"s desagradables.s Glaser (1972, pág. 133) informa que Arthur
$ Aparentemente son pocos los científicos sociales que llevarían esta
",cellcio hosta su conclusión lógica. Lofland (1969, pág. 301), quien justifica
sil propia investigación encubierta entre grupos de Alcohólicos Anónimos,
1',lIcrihc: "Las ilctividildes de 'investigación' de la Alemania nazi nos ensefiaron
muy bien (o deberían baberlo hecho) que bay límites morales defmidos sobre
lo que puede bacerse en nombre de la ciencia". Véase también Lofland (1961).
4H
49
MElODOS CUALITATIVOS DE INVESTIGACION
LA OBSERVACION PARTICIPANTE
dc modo encubierto los grupos poderosos puede resultar recompenPero encontramos difícil justificar el engaño abierto con
el objeto único de cumplir con exigencias de la graduación o de
añadir a un currículum la publicación de un artículo en un oscuro
periódico especializado.
Es también cierto, como lo señala Roth (1962), que la distinl'ión entre investigación manifiesta o abierta e investigación encuhierta es una simplificación excesiva. Porque toda investigación
es en alguna medida secreta en el sentido de que los investigadores nunca le comunican todo a sus informantes. ¿Qué decir de los
investigadores que observan en lugares públicos? ¿Deben informar
a la multitud de personas que están siendo observadas? ¿Deberían
los investigadores ser obligados a proporcionar a los informantes
rendiciones de cuentas punto por punto de las hipótesis y conjeturas emergen tes?
En el reino de la ética no hay reglas estrictas. La investigación
cíficamente, enfocamos materias relacionadas con las decisiones
que los observadores deben tomar antes de entrar en· el campo y
con los contactos iniciales que deben hacer. El capítulo ウゥァオ \Bエセ
pasa a los problemas y alternativas que el obse'rvador enfrem
el campo: "Ahora que ya está dentro, ¿adónde irá a partir de aqul.
"1 [orio.
en el campo debe involucrar al investigador en una gran medida
de b.úsqueda del tono espiritual. 6 Sea cual fuere la decisión ética
qne los investigadores tomen, no deberían ser sencillamente caballerescos ni faltos de método en lo que respecta al engaño de terceras personas.
Este capítulo trató sobre la etapa previa al trabajo de campo
de la investigación mediante la observación participante. Más espe6En años recientes, los comités de "protección de los sujetos de investi·
Iotadón humanos" han surgido en las universidades en todo el país, en gran me·
dida como respuesta a las orientaciones federales para la investigación (De par·
lament of Health, Edueation and Welfare. 1974, 1978). Con frecuencia, estos comités parecen destinados a proteger a las universidades y a los provee-
dore, de fondos, salvándolos de la controversia, más que a la salvaguarda de
los intereses de potenciales "sujetos". En todo caso, el hecho de que Una propuesta de investigación haya pasado por el escrutinio de un comité de "protección de sujetos humanos" no libera al investigador de tomar decisiones éticas
en el caso. Es también cierto, como lo señalan Klockars (1977) y Wax (1983),
que los procedimientos federales del "consentimiento informado" parecen inadecuados en los estudios cualitativos, puesto que el investigador no siempre
pnede (si es que puede alguna vez) especificar de antemano qué personas o
escenarios serán estudiados, qué preguntas se harán y qué riesgos correrán
1", informantes. Klockars (1977, pág. 217) cita un maravilloso enunciado de
MHrgaret Mead relacionado con las orientaciones federales para la investigación:
"1 JI investigación antropológica no tiene sujetos. Trabajamos con los informunles en una atmósfera de confIanza y respeto mUtuos".
J
I
Capítulo 3
LA OBSERVACION PARTICIPANTE
EN EL CAMPO
I
En este capítulo consideraremos la fase de trabajo de campo de
la obselVación participante., El trabajo de campo incluye tres actividades principales. La primera se relaciona con una interacción
social no ofensiva: lograr que los informantes se sientan cómodos
y ganar su aceptación. El segundo aspecto trata sobre los modos
de obtener datos: estrategias y tácticas de campo. El aspecto final
involucra el registro de los datos en forma de notas de campo escritas. En este capítulo examinaremos estos y otros problemas
que surgen en el campo.
LA ENTRADA EN EL CAMPO
Los observadores participantes entran en el campo con la esperanza de establecer relaciones abiertas con los informantes. Se
comportan de un modo tal que llegan a ser una parte no intrusiva
de la escena, personas cuya posición los participantes dan por sobreentendida. Idealmente, los informantes olvidan que el observador se propone investigar. Muchas de las técnicas empleadas en
la o bservación participante corresponden a reglas cotidianas sobre
la interacción social no ofensiva; las aptitudes en esa área son una
necesidad.
I
LA OBSERVACtON PARTICIPANTE
51
Los observadores permanecen relativamente pasivos a lo largo
del curso del trabajo de campo, pero en especial durante los primeros días (Geer, 1964).1 Los observadores participantes "palpan
la situación", "avanzan lentamente", "tocan de oído" (Johnson,
1975) y "aprenden a hacer los nudos" (Geer, 1964). Los primeros
días en el campo constituyen un período en el cual los obselVadores tratan de que la gente se sienta cómoda, disipan cualquier idea
en cuanto a que el enfoque de la investigación será intrusivo, establecen sus identidades como personas inobjetables y aprenden
a actuar adecuadamente en el escenario. ¿Qué ropa me pondré?
¿Puedo fumar? ¿Quién parece demasiado ocupado como para hablar conmigo? ¿Dónde puedo sentarme sin molestar el paso? ¿Puedo caminar? ¿Qué puedo hacer para no resaltar como una uña
encarnada? ¿Puedo hablarles a los clientes? ¿Quién parece accesible y comunicativo? '
Durante el período inicial, la recolección de datos es secundaria para llegar a conocer el escenario y las personas. Las preguntas
tienen la finalidad de ayudar a romper el hielo. Puesto que algunas
personas pueden preguntarle al investigador qué quiere saber, es
una buena idea anotar algunas preguntas generales antes de ingresar en el campo. Por lo general, son buenas aperturas preguntas
como "¿Podría darme una perspectiva de este lugar?" y "¿Cómo
entró uste d en esto?"
Diferentes personas probablemente presentarán diferentes
grados de receptividad ante el investigador. Aunque el portero
haya autorizado el estudio, otros pueden objetar su presencia.
Sue Smith-Cunnien, en el primer día de un estudio con obselVación participante alcanzó a oír que una persona le preguntaba a
otra: "¿Qué es lo que ella va a hacer... dar vueltas y observarnos
todo el tiempo?" Como lo señala Johnson (1975), no es poco común
que los observadores se encuentren en medio de una lucha de poderes a propósito de su presencia. Es importante explicar quién es
uno a todas las personas del escenario. En un estudio sobre el empleo
de los medios de comunicación por los maestros, por ejemplo,
1Un número creciente de investigadores de campo subrayan la セョ。エイッーュゥ
cia de comprender el efecto que el observador produce en el escenario, en
lugar de tratar de eliminarlo enteramente (véase Emerson, 1981). Algunos
investigadores también defienden el compromiso activo en el earnJXl como medio para .revelar procesos sociales que de otra manera quedarían ocultos (Bode·
mano, 1978). Aunque estas posiciones tienen sentido, seguirnos sintiendo que
es esencial "avanzar lentamente" hasta que uno ha desarrollado una comprensión del escenario y de su gente.
S2
S3
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTIGACION
LA OBSERVACION PARTICIPANTE
los investigadores entrevistaron a cada docente individualmenle
para explicarle el estudio y obtener su permiso a fin de obsernr
en cada salón de clase, por más que esto ya había sido autorizado
por los administradores.
Asimismo, de modo sutil, se debería hacer saber a la gente que
lo que nos diga no será comunicado a otros. (Desde luego, uno no
se presenta diciendo que es un investigador y está éticamente obll·
gado a no violar su confidencialidad.) En la segunda observaciÓn
en el estudio institucional, uno de los miembros del personal de
atención le preguntó al investigador: "¿Le habló usted (a la directora) sobre los muchachos de esta sala?" El investigador respondió
algo así como: "No, ni siquiera le dije dónde estoy. Yo no le hablo
sobre la institución a las personas del exterior, de modo que ¿por
qué habría de hablarle sobre todos ustedes?" En el estudio de SmithCunnien, ella aprovechó la oportunidad de asegurar la confidencialidad de su investigación durante el intercambio siguiente:
w.a por sentimientos de duda en SI mismo, incertidumbre y frusLョゥセ。イi
confórtese pensando que se sentirá más cómodo en el esceI/lIri() a medida que el estudio progrese.
Cuando entran por primera vez en el campo, los observadores
'l' encuentran con frecuencia abrumados por la cantidad de infor",,,ción que reciben. Por esta razón, se debe tratar de limitar el
licmpo que se pasa en el escenario durante cada observación. Una
hora es por lo general suficiente. A medida que uno se familiariza
",m un escenario y gana en pericia para la observación, se puede
""mentar el lapso que se pasa en el escenario.
La investigación de campo puede ser especialmente excitante
,,1 comienzo del estudio. Algunos observadores se inclinan a permanecer tanto tiempo en un escenario que dejan el campo agotados
y llenos de tanta información que nunca negan a registrarla. Las
observaciones son útiles sólo en la medida en que pueden ser recordadas y registradas. No permanezca en el campo si olvidará mu1'/IOS de los datos o no tendrá tiempo para tomar notas.
Observador: "¿Quiere usted ser editor en jefe el próximo año?"
Informante: "¿A quién va usted a hablarle de esto, en todo caso?"
Observador: "Lo siento, debí haberle dicho desde el principio que todo lo
que me diga es confidencial. Yo no vaya repetir nada de esto
fuera de aquí".
Durante los primeros dlÍJS en el campo, los investigadores se
sienten invariablemente incómodos. Muchos de nosotros rehuimos
la interacción innecesaria con extraños. Nadie se siente cómodo
en un nuevo escenario sin ningún rol definible que desempeñar.
Smith-Cunnien reflexiona sobre su primer día observando:
Me siento totalmente incómoda en este escenario. Creo que esto se debe
sobre todo a mi propia timidez, aunque algo proviene definidamente del hecho
de que allí se destaca un escenario extraño y yo no estoy haciendo nada sa.!·
va mirar... no tomé notas de campo. Parte de la incomodidad se debe al hecho de que en algunos momentos hay literalmente muy poco que observar:
toda la acción continúa en los despachos y yo sólo puedo alcanzar a oir algunas cosas. la próxima vez que observe, trataré de ser un poco más agresiva
sin sedo demasiado ,.. tendré que tratar de observar escenarios más espeeíficos y de descubrir quién es cada cual entre un mayor número de personas.
Todos los observadores enfrentan en el campo situaciones
desconcertantes. Aunque es cierto, tal como lo escriben Shaffir,
Slebbins y Turowetz (1980), que el trabajo de campo se caracte-
LA NEGOClACION DEL PROPIO ROL
Las condiciones de la investigación de campo -qué, cuándo y
a quién observar- deben ser negociadas continuamente. Hay que
establecer un equilibrio entre la realización de la investigación tal
como uno lo considera adecuado y acompañar a los informantes
en beneficio del rappor!.
El primer problema que probablemente se tenga que enfrentar
es el de verse forzado a un rol in compatible con la realización de
la investigación. Es frecuente que las personas na entiendan la
observación participante, incluso aunque les haya sido explicada
cuidadosamente. En muchos escenarios los porteros e informantes
ubican a los observadores en roles comúnmente desempeñados
por extraños. El personal de las escuelas, hospitales psiquiátricos
y otras instituciones con frecuencia tratan de forzar a los observadores a asumir el rol de voluntarios, especialmente en el caso de
mujeres y estudiantes. De los observadores se espera a veces que
firmen el libro de entradas y salidas de los voluntarios, que trabajen con ciertos clientes y que informen al supervisor de voluntarios. Conocemos a un observador que fue empujado a una relación
de tutor con un muchacho en una cárcel de menores encausados,
a pesar de que habia explicado sus intereses al director de la institución. Análogamente, Easterday, Papademas, Schorr y Valentine
54
METonos CUALITATIVOS DE INVESTlGACION
(1977) informan de investigadoras que, en escenarios dominados
por hombres, han sido llevadas a asumir roles inadecuados.
A veces el desempeño de un rol familiar en un escenario representa algunas ventajas: se obtiene el acceso con mayor facilidad;
el observador tiene algo que hacer; las personas no se inhiben en
su presencia; algunos datos se pueden obtener COn menos dificultad. Conocemos a un observador que, en un estudio sobre una organización de caridad, fue designado como voluntario para registrar información sobre donantes. Sin embargo, a medida que el
estudio progresa el observador perderá control sobre él y sufrirá
limitaciones en la recolección de datos si se ve confinado a un estrecho rol organizativo.
Un segundo problema que enfrentan los investigadores de campo consiste en que se les diga qué y cuándo obsen'ar. Ante los
extraños, todas las personas tratan de presentarse bajo la mejor
luz posible (Goffman, 1959). Los informantes compartirán aquellos aspectos de su vida y de su trabajo que se prestan a una visión
favorable, y ocultarán los otros, o por lo menos los llevarán a un
segundo plano. Muchas organizaciones tienen guías que programan
las visitas y recorridas de extraños. Aunque tales recorridas son Valiosas en ciertos aspectos, tienden a proporcionar una perspectiva
selectiva del escenario. En 'las instituciones totales, por ejemplo,
los guías con frecuencia muestran a los visitantes las mejores salas y los programas modelos, y desalientan el recorrido en otras
partes de la institución (Goffman, 1961; Taylor y Bogdan, 1980).
En muchas organizaciones, las personas tratan de estructurar
los tiempos en que se autoriza la visita de los observadores. Las
instituciones totales son bien conocidas por negar las visitas los
fines de semana, puesto que es entonces cuando sucede 10 menos
programado y la mayor parte de los miembros del personal están
de franco. Es típico que los funcionarios y el personal de dirección
de las organizaciones traten de imponer a los observadores los límites de ciertos acontecimientos, como reuniones en días de fiesta o en días de puertas abiertas.
La mujeres a veces enfrentan problemas especiales con los in·
forman tes, que limitan su investigación (Easterday y otros, 1977);
Warren y Rasmussen, 1977). Por ejemplo, Easterday y otros anotan
que los varones de mayor edad con frecuencia actúan de modo
paternal con las mujeres jóvenes; en un estudio sobre una morgue,
un médico in tentó "proteger" a una joven investigadora tratando
de que no viera los "casos feos".
Se debe tratar de resistir a los intentos de los informantes ten-
LA OBSERVACION PARTICIPANTE
55
dientes a controlar la investigación. Idealmente, son los propios
investigadores los que deben elegir los lugares y momentos para
observar. Cuando los observadores establecen algún grado de rapport,
por lo general logran acceso a más lugares y personas.
EL ESTABLECIMIENTO DEL RAPPORT
Establecer rapport con los informantes es la meta de todo investigador de campo. Cuando se comienza a lograr el rapport con aquellas personas a las que se está estudiando, se experimentan sensaciones de realización y estímulo. El de rapport no es un concepto
que pueda definirse fácilmente. Significa muchas cosas:
Comunicar la simpatía que se siente por los informantes y lograr
que ellos la acepten como sincera.
Penetrar a través de las "defensas contra el extraño" de la gente (Argyris, 1952).
Lograr que las personas se "abran" y manifiesten sus sentimientos respecto del escenario y de otras personas.
Ser visto como una persona inobjetable.
Irrumpir a través de las "fachadas" (Goffman, 1959) que las
personas imponen en la vida cotidiana.
Compartir el mundo simbólico de los informantes, su lenguaje
y sus perspectivas.
El rapport aparece lentamente en la mayoría de las investigaciones de campo. y cuando aparece, puede ser tentativo y frágil.
Es dudoso que cualquier persona confíe por completo en otra,
en todos los momentos y circunstancias. Tal como nos lo dice
John Johnson (1975), el rapport y la confianza pueden crecer y
disminuir en el curso del trabajo de campo. Con ciertos informantes nunca se llega a establecer un verdadero rapport. Johnson (1975,
págs. 141-142) escribe:
Hacia el [mal de las invesligaciones sobre el bienestar llekué a la conclu·
sión de que no existe la posibilidad realista de desarrollar relaciones de conflan-
56
LA OBSERVACION PARTICIPANTE
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTIGACION
za como tales. Esto era especialmente cierto en un escenario que incluía a un
izquierdista, una militante del movimiento de hberación femenina, personas
de edad, personas jóvenes, extravagantes e individuos fannales, republicanos,
demócratas, miembros de terceros partidos, jefes y comandantes navales, sargentos mayores del ejército de reserva, pacifistas, objetores de conciencia,
etcétera... Durante los meses finales de la investigación de campo desarrollé
gradualmente la noción de "confianza suficiente" para reemplazar a los pIe.
supuestos anteriores adquiridos a través de la lectura de la bilbiografía tradicional. La confianza suficiente supone un juicio personal, de sentido común,
sobre lo que puede lograrse con una persona determinada.
Aunque no hay reglas rígidas sobre el modo de lograr rapport
con los informantes, se puede ofrecer un cierto número de orientaciones generales.
Reverenciar sus rutinas
Los observadores sólo pueden lograr el rapport con los informantes si se acomodan a las rutinas y modos de hacer las cosas de
estos últimos. A todas las personas les gusta hacer las cosas de cierta manera y en ciertos momentos. Los observadores no deben interferir. Polsky (1969, pág. 129) ofrece un consejo sobre cómo observar delincuentes que se aplica a la observación de cualquier tipo
de personas: "Si él quiere sentarse frente a su aparato de televisión y beber cerveza mientras ve un partido durante un par de
horas, usted haga lo mismo; si quiere caminar por la calle o ir de bar
en bar, acompáfielo; si quiere ir al hipódromo, vaya con él; si le
dice (por cualquier razón) que ya es hora de que usted se pierda
de vista, desaparezca". Conocemos a un observador que, en un
estudio sobre un hospital, llegó tarde a dos reuniones y después
les pidió a los médicos, que tenían sus propios problemas de tiempo, que re programaran sus encuen tras adecuándolos a la agenda
del investigador. Este tipo de personas le crean una mala reputación a los observadores participantes.
Esrablecer lo que se tiene en comÚn con la genre
Es probable que el camino más fácil para consolidar las relaciones con la gert te consista en establecer lo que se tiene en común
con ella. El intercambio casual de información es con frecuencia
57
el vehículo mediante el cual los observadores consiguen romper
el hielo. En el estudio sobre el programa de entrenamiento para
desempleados, el observador llegó a conocer a muchos de sus informantes a través de conversaciones sobre pesca, sobre los hijos,
sobre enfermedades, ocupaciones anteriores y comidas. Es natural
que la gente quiera conocer los intereses y pasatiempos del observador.
Ayudar a la genre
Uno de los mejores modos de comenzar a ganarse la confianza
de la gente consiste en hacerle favores. Johnson (1975) informa
que durante su trabajo de campo sirvió como chofer, lector, acarreador de equipajes, baby-sUter, prestamista, acomodador en una
conferencia local, tomador de apuntes, telefonista en mamen tos
de mucha actividad, asesor en la compra de automóviles usados,
guardaespaldas de una エイ。「ェセッL
mensajero, además de haber
prestado libros, escrito cartas y otras cosas. Conocemos a un investigador que estudió una sala con personal insuficiente para 40 nilios, en una institución para retardados mentales, que pasó una
época terrible en sus relaciones con aquel personal. Esas mujeres
eran bruscas con él y trataban de ignorarlo por completo. La situación se hacía cada vez más incómoda hasta que el observador
se ofreció un día a ayudar a los dos miembros del personal de atención que le daban de comer a los nifios. En cuanto comenzó a darle de comer al primer nifio, esas personas se abrieron y comenzaron
a compartir sus preocupaciones y quejas. Por primera vez lo invitaron a unirse a ellas en una pausa en el salón de descanso.
Ser humilde
Es importante que la gente sepa que el investigador es el tipo
de persona con la que pueden expresarse sin temor a revelar algo
o a una evaluación negativa. Muchos observadores, entre los cuales nos contamos nosotros, tratamos de "parecer personas humildes que son tipos normales y no le harían a nadie ninguna vileza"
(Johnson, 1975, pág. 95).
Con frecuencia, los observadores se convierten en las personas
que mejor conocen y entienden lo que piensa cada uno en el escenario de que se trate. Resérvese ese conocimiento para usted mismo.
58
METonos CUAliTATIVOS nE INVESTIGACION
LA OBSERVACION PARTICIPANTE
Los investigadores deben ser cuidadosos en cuanto a no revelar
ciertas cosas que los informantes han dicho, aunque no lo hayan
hecho en privado. Desplegar un conocimiento excesivo hace al
observador amenazante y potencialmente peligroso.
Los informantes pueden también ser renuentes a expresar lo
que sienten si el observador actúa como demasiado enterado. Permita que la gente hable con. libertad. Descubrirá que muchas personas tienen creencias que son imprecisas cuando no patentemente
absurdas. No es necesario corregir esas creencias, con -lo cual sólo
se consigue que la gente se inhiba en nuestra presencia.
muestra de desaprobación. Por su parte, trató de ignorar estos
actos del mejor modo que pudo. 2
Fine (1980) informa que fue puesto a prueba por los nmos en
su estudio sobre la pequefia liga de béisbol. Por ejemplo, iniciaron
desórdenes ruidosos y se instalaban desapaciblemente en sus alojamientos, en presencia del observador, para evaluarlo. En vista
de las dificultades presen tadas por la diferencia generacional, era
importante para él tomar distancia respecto de un rol adulto de
supervisión, para ganar la confianza de los pequefios.
El observador participante camina sobre una delgada línea que
separa al participante activo ("participante como observador")
y el observador pasivo ("observador como participante") (Gold,
1958; Junker, 1960). Hay claras oportunidades en las que es preferible no ser aceptado como auténtico miembro del escenario o
grupo.
Cuando el compromiso coloca al observador en una situación
competitiva con los informantes, lo mejor es retirarse. A veces
es difícil dejar a un lado al propio ego. Lo mismo que las otras personas, los observadores tienen un concepto de sí mismos que defender y quieren que se piense de ellos que son ingeniosos, brillantes y sexualmente atractivos. En un estudio sobre una sala de redacción, Rasmussen halló que aunque presentarse como el "tipo
joven y lindo con el que se pueden hacer citas" permitía 」ッョアオゥウセ
tar a periodistas de sexo femenino, enajenaba a los de sexo masculino (Warren y Rasmussen, 1977).
También se debe evitar actuar y hablar de modos que no se adecuan a la propia personalidad. Por ejemplo, aunque es preciso vestirse como para no desentonar en el escenario (usar ropa informal
o formal si las personas hacen una u otra cosa; si ellas visten de
maneras diferentes, tratar de hallar un estilo neutro), uno no debería ponerse nada que lo haga sentirse incómodo o no natural.
Análogamen te, es sensato no emplear el vocabulario y la forma
de hablar de la gente hasta que uno los domine y surjan en su conversación naturalmente. Whyte (1955, pág. 304) aprendió esta lección cuando, caminando por la calle con un grupo de esquina,
tratando de entrar en el espíritu de la conversación trivial, se desató en una sarta de obscenidades. Whyte informa lo que ocurrió:
"Ooc meneó la cabeza y dijo: 'Bill, no se supone que seas así. Eso
no suena como algo tuyo' ".
IntereStlne
Innecesario es aclarar que hay que interesarse en lo que la gente tiene que decir. Sí, a veces es fácil aburrirse en el campo, en
especial si uno se encuentra en la situación de que alguien monopolice la conversación con temas aparentemente triviales o irrelevantes. Hay modos para canalizar una conversación y evitar sutilmente
a ciertas personas. A algunos de estos últimos nos referimos en
este capítulo yen nuestro examen de las entrevistas.
PARTICIPACION
Cuando el compromiso activo en las actividades de las personas es esencial para lograr la aceptación, hay que participar por
todos los medios, pero sabiendo dónde trazar la línea divisoria.
En algunos escenarios se debe participar en actividades marginales. Van Maanen (1982, pág. 114) que presenció muchos casos de
brutalidad policial, escribe: "Sólo las pruebas prácticas demostrarán que uno es digno de confianza".
El personal de atención del estudio institucional con frecuencia molestó a los individuos que estaban a su cargo y abulrl cruelmente de ellos: recibieron baldazos de agua, fueron golpeados,
obligados a practicar fellatio, a tragar cigarrillos encendidos, inducidos a golpear a otros internados y atados a las camas (el personal sabía cómo hacer estas cosas sin dejar marcas). Aunque el observador fue sutilmente alentado a sumarse a esos abusos, nunca
se ejerció sobre él una fuerte presión en tal sentido: No obsiante,
se lo observaba a su vez muy estrechamente, por si daba alguna
59
2Y éase la sección "La ética en el campo". en este capítulo, para un examen de los problemas éticos suscitados por esta investigación.
METonos CUALITATNOS nE INVESTIGACION
LA OBSERVACION PARTICIPANTE
El "peloteo" era un pasatiempo común entre los entrenados
en el programa para desempleados. Por "peloteo" se entendía un
in tercambio verbal competitivo cuyo objeto era hacer callar y derrotar a otra persona mediante el hábil empleo de frases con doble
sentido (Hannerz, 1969; Hartan, 1967). El observador fue objeto
de las bromas de los entrenados y, después de unos días de observación, fue alentando por ellos a comprometerse en intercambios
verbales sobre su potencia como amante y su capacidad como bebedor. Aunque él gradualmente comenzó a participar en tales intercambios, pronto comprendió que le faltaba habilidad para desempeñarse bien. Primero consideró su ineptitud para "pelotp,ar" como una barrera. Pero a medida que el estudio progresaba descubrió
que en realidad se trataba de una ventaja. Como no sabía jugar bien,
no se lo forzaba a intervenir en esos intercambios, que eran cada
vez más repetitivos, y podía concentrarse en la recolección de datos.
También existen situacIOnes en las cuales uno desea apartarse
de su estilo para señalar las diferencias que lo distinguen de los
informantes. Polsky (1969) examina las cuerdás flojas por las que
se desplazan los investigadores al tratar de no desentonar con el
escenario social sin fingir ser algo que no son. En un estudio sobre
consumidores de heroína, Polsky insiste en usar camisas de mangas
cortas y un reloj costoso; ambas cosas permitían saber a cualquier
recién llegado que él no era adicto.
Debe evitarse cualquier participación que obstaculice la capacidad del investigador para recoger datos. En su prisa por ser aceptados por los informantes, algunos observadores quedan absorbidos
en la participación activa. Conocemos a un observador que, en su
primer día en una escuela, alcanzó a oír que los maestros expresaban el deseo de tener un taller de entrenamiento sensorial. Puesto
que él había conducido cierto número de tales talleres previamente, de inmediato se ofreció para ayudarlos. Terminó abandonando
la investigación.
Los investigadores de campo tienen también que cuidarse de
no ser explotados por los informantes. Existe una diferencia entre establecer rapport y ser tratado como un títere. Polsky sostiene que los investigadores deben saber poner límites a los informantes. Polsky (1969, pág. 128) ofrece el ejemplo siguiente: "He tenido noticias de un asistente social que trabajaba con pandillas violentas, tan inseguro, tan incapaz de 'trazar el límite' por miedo a
ser dominado por la fuerza, que llegó a retener y ocultar armas
que habían sido utilizadas en asesinatos".
Ningún examen sobre el rapport sería completo sin la mención
del rapport excesivo (Miller, 1952). Aunque existen ejemplos de
investigadores de campo que se convirtieron en "nativos", abandonando su rol y uniéndose a los grupos que estaban estudiando, el
problema más común es la identificación excesiva con los informantes. Como lo señala MiIler, es fácil ser afectado por amistades
del campo al punto de renunciar a líneas embarazosas de indagación o, lo que es peor, de abandonar la perspectiva crítica que el
trabajo de campo requiere. El problema del rapport excesivo subraya la importancia de establecer relaciones cooperativas tales como
las de la investigación de campo en equipo.
60
61
INFORMANTES CLAVES
Idealmente, los observadores partICIpantes desarrollan relaciones estrechas y abiertas can todos los informantes. Pero, como ya
lo hemos dicho anteriormente, el rapport y la confianza aparecen
lentamente en la investigación de campo. Con algunos informantes, el investigador nunca llegará al rapport.
Por lo general, los investigadores de campo tratan de cultivar
relaciones estrechas con una o dos personas respetadas y conocedoras en las primeras etapas de la investigación. A estas personas
se las denomina informantes claves. En el folklore de la observación participante, los informantes claves son casi figuras heroicas.
Son los mejores amigos de los investigadores en el campo. El Doc
de Whyte (1955) y el Tally de Liebow (1967) constituyen ejemplos
notables.
Los informantes claves apadrinan al investigador en el escenario
y son sus fuentes primarias de información (Fine, 1980). En especial durante el primer día en el campo, los observadores tratan de
encontrar personas que "los cobijen bajo el ala": los muestran,
los presentan a otros, responden por ellos, les dicen cómo deben
actuar y le hacen saber cómo son vistos por otros. Whyte (1955,
pág. 292) refiere las palabras que Doc le dirigió en su primer encuentro:
"...Dígame qué es lo que quiere ver, y yo me ocuparé de arreglarlo. Cuan.
do quiera alguna información, yo preguntaré y usted escuche. Cuando quiera
conocer la filosofía de vida de ellos, yo iniciaré una discusión para que surja
y usted se entere. Si hay alguna otra cosa que quiere conseguir, haré teatro
para usted. No tendrá ningún problema; viene como amigo mío ... Hay una
() 2
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTIGACION
sola cosa de la que tiene que cuidarse. No invite a la gente. No sea manirroto
con su dinero".
Los observadores participantes también esperan de los informantes claves que ellos les proporcionen una comprensión profunda del escenario. Puesto que la investigación de campo está limitada en tiempo y alcances, los informantes claves pueden narrar
la historia del escenario y completar los conocimientos del investigador sobre lo que ocurre cuando él no se encuentra presente.
Zelditch (1962) llama al informan te el "observador del observador".
En algunos estudios los observadores participantes utilizaron a los
informantes claves para controlar los temas, intuiciones e hipótesis de trabajo emergentes. Whyte informa que Doc se convirtió
realmente en un colaborador en la investigación, reaccionando
a las interpretaciones de Whyte y ofreciendo las suyas propias.
Aunque los investigadores siempre están en busca de buenos
informantes y apadrinadores, en general es sensato abstenerse de
desarrollar relaciones estrechas hasta haber adquirido una buena
sensibilidad al escenario. En la fase inicial de la investigación existe la tendencia a precipitarse sobre cualquiera que parezca abierto
.y amistoso en una situación extraña. Pero las personas más dadas
y amistosas de un escenario pueden ser miembros marginales en
sí mismos. Al principio resulta con frecuencia difícil saber quién
es y quién no es respetado. Si el investigador se liga a un individuo
impopular, es probable qUe los otros lo vean como una prolongación o aliado de esa persona.
Es también importante no concentrarse exclusivamente en un
individuo o en un pequeño número de individuos. No dé por sentado que todos los informantes comparten la misma perspectiva.
Es poco frecuente que lo hagan.
En el estudio institucional, Bill, "encargado de la sala", tendía
a monopolizar el tiempo del observador. Se llevaba al observador
a prolongadas pausas para tomar café en la cocina del personal,
durante las cuales exponía libremente sus perspectivas sobre la institución, los residentes, sus supervisores y la vida en general. A
medida que el estudio progresaba, Bill comenzó a repetirse, narrando las mismas historias y expresando las mismas opiniones en cada sesión de observación. Hasta que el observador no se abstuvo
de sus charlas con Bill no pudo comenzar a hablar extensamente
con otros miembros del personal y conocer sus perspectivas. El
observador en el programa de eJltrenamiento para el empleo enfrentó Un problema similar con un miembro de la dirección particular-
LA OBSERVACION PARTICIPANTE
63
mente amistoso. Aunque resulta una ayuda contar con un apadrinador e informante en el escenario, ese miembro de la dirección
le impedía interactuar con otros directivos y con los entrenados.
El observador se retrajo de la relación y sólo la restableció después
de haber logrado conocer a otros.
Las relaciones estrechas son esenciales en la investigación de
campo. El informante clave correcto puede hacer o deshacer un
estudio. Pero hay que estar preparado para retroceder en relaciones constituidas al principio de un estudio si y cuando las circunstancias lo exigen.
RELACIONES DE CAMPO DIFlCILES
El trabajo de campo está caracterizado por todos los elementos del drama humano que se encuentran en la vida social: conflicto, hostilidad, rivalidad, seducción, tensiones raciales, celos. En
el campo, los observadores suelen encontrarse en medio de difíciles y delicadas situaciones.
La edad, el sexo, la raza y otros factores de la identidad personal pueden ejercer una influencia poderosa sobre el modo en que
los informantes reaccionen an te el observador (Warren y Rasmussen, 1977). Liebow (1967) condujo como investigador blanco su
estudio sobre los hombres negros de un grupo de esquina. Aunque desarrolló una relación fuerte y amistosa con sus informantes,
Liebow (1967, pág. 248) no pretende haber superado las barreras del status de extraño impuestas por la raza: "En mi opinión,
el hecho bruto del color, tal como ellos lo entendían en su experiencia y yo en la mía, irrevocable y absolutamente me relegaba
al status de extraño".
En algunas situaciones, las mujeres disfrutan de ciertas ventajas en la investigación de campo (Easterday y otros, 1977; Warren
y Rasmussen, 1977). Es obvio que en escenarios de dominación
femenina, las mujeres tienen mejores probabilidades de ser aceptadas como miembros del grupo de los hombres. Warren y Rasmussen
(1977) también señalan que los investigadores de ambos exos por
igual pueden servirse del atractivo sexual para obtener información.
Sin embargo, las investigadoras con frecuencia enfrentan problemas en el campo, que no afectan por lo general a los hombres.
En el estudio sobre la familia en el cual participó uno de los autores de este libro, en ocasiones las investigadoras fueron objeto de
avances sexuales de los esposos y en consecuencia de los celos de
04
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTlGACION
las mujeres. Easterday y otros (1977) dicen que el ser cortejadas
es un problema común entre las investigadoras jóvenes en los escenarios dominados por varones. Relatan el siguiente intercambio
durante una entrevista:
Yo estaba en medio de un interrogatorio laborioso a un empleado sobre
su trabajo en la margue, y me contestó díciendo: "¿Usted es casada?"
Obse/1ladora:
Empleado:
Observadora:
Empleado:
Observadora:
'Empleado:
No. ¿Cuánto hace que trabaja aquí"?
Tres afios. ¿Tiene un amigo estable?
No. ¿Encuentra difícil su trabajo?
No. ¿Tiene citas?
Sí. ¿Por qué este trabajo no esd'ifícil para usted?
Uno se acostumbra. ¿Qué hace en su tiempo libre?
y así continuó nuestra entrevista durante una hora, con cada uno de nosotros persiguiendo distintos propósitos. Dudo de que ninguno de los dos consiguiera "datos utilizables" (Easterday y otros, 1977, pág. 339).
Como dicen Easterday y otros, en estas situaciones todo encuentro puede convertirse en un equilibrio entre cordialidad y
distancia.
Los informantes hostiles pueden ser tan perturbadores como
los excesivamente atentos. En muchos escenarios -casi con seguridad en las organizaciones grandes-, los observadores tropiezan
con personas a las que parece molestar su misma presencia. Van
Maanen (1982, págs 111-112) ofrece la cita siguiente como ejemplo de rechazo inequívoco en su estudio sobre la policía:
"¿Sociólogo? Basura. Se supone que ustedes tienen que saber 10 que está
pasando afuera. Cristo, vienen aquÍ a hacer preguntas como si nosotros fué-
ramos el jodido problema. ¿Por qué no van a estudiar a los malditos negros
y descubren lo que anda mal en ellos? Ellos son el jodido problema, no nosotros. Todavía no he encontrado un sociólogo que valga lo que un grano en el
trasero de un policía de calle".
Johnson (1975) llama "boicoteador" a un informante no dispuesto a cooperar en la investigación. En su estudio sobre un organismo de servicio social, se encontró con 2 boicoteadores entre
13 asistentes sociales. Lo que finalmente descubrió fue que ambos
boicoteadores aumentaban artificialmente el número de casos que
atendían, es decir que llevaban fichas sobre personas que no recibían ningún servicio.
Aunque algunas personas puede que nunca acepten al investigador, no hay que suponer que todos los informantes hostiles
LA OBSERVACION PARTICIPANTE
65
seguITán siendo hostiles para siempre. Frecuentemen te las personas se suavizan Con el tiempo. En el estudio institucional, un empleado, Sam, evitó al observador durante seis meses. Aunque otros
empleados parecían aceptarlo, Sam permanecía muy a la defensiva
en su presencia. El observador visitó la sala una tarde en la que sólo trabajaban Sam y un compañero. Sam, a cargo del servicio, estaba sentado en la oficina del personal. El observador pasó por la
oficina y le preguntó si tenía algún inconveniente en que diera
una vuelta por la sala. De pronto, Sam inició un largo monólogo
sobre por qué era necesario mantener una disciplina estricta. Explicó las razones por las que pensaba que los empleados tenían
que gritar y pegar a los residentes. Parecía que hasta ese momento
Sam no había confiado en el observador. Temía que el observador
fuera algún tipo de espía. Después de eSa visita, Sam, aunque nunca
demasiado amistoso, fue cordial con el observador y parecía sentirse cómodo con él.
A los informantes hostiles hay que darles la oportunidad de
cambiar de idea. Continúe siendo amistoso con ellos sin empujarlos a la interacción. Incluso aunque no pueda lograr que lo acepten.
tal Vez consiga evitar que se conviertan en sus enemigos y vuelvan
a otros en contra de usted. Los observadores pueden encontrarse desgarrados por conflictos y luchas por el poder en la organización (Roy, 1965). Los bandos en lucha pueden disputárselo como
aliado. Quizás se espere su apoyo a Uno de ellos como quid pro
quo o compensación a cambio de la información que se le brinde.
Johnson (1975) encontró que, a cambio de información, trataba
de manipularlo un supervisor que quería iniciarle un sumario a un
asistente social.
Probablemente el mejor modo de conducirse en un conflicto
consista en escuchar con simpatía a ambas partes. El ardid está en
hacer que Jos dos lados crean que el investigador secretamente
concuerda con ellos, sin tomar realmente ninguna posición ni suministrar armas a nadie. Con frecuencia los observadores caminan
por una cuerda floja y deben ser sensibles al peligro de la pérdida
del equilibrio.
TACTlCAS DE CAMPO
Establecer y mantener el ra{JfJOrt con los informantes es una
actividad en desarrollo a lo largo de toda la investigación de campo.
No obstante, a medida que se dejan atrás los primeros días en el
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTIGACION
LA OBSERVACION PARTICIPANTE
campo, los observadores dedican una atención creciente a hallar
modos de ampliar sus conocimientos sobre el escenario y los informantes. A continuación presentamos algunas tácticas para lograrlo.
caban los acontecimientos del día y los más recientes rumores institucionales.
2. En el primer día de su estudio, el observador se quedó rondando con el personal a la terminación del turno cuando aquél
hablaba sobre ir a tomar un trago a la salida. Gracias a esa actitud
poco elegante consiguió que lo invitaran a un bar de la zona frecuentado por los empleados.
3. El observador quebró la resistencia de Sam cuando ocurrió
que fue a visitar la sala una tarde en que sólo el hombre y un compañero estaban trabajando, y lo encontró a solas en la oficina del
personal.
66
Actuar como ingenuo
Para muchos observadores, presentarse como extraños ingenuos
pero interesados constituye un modo eficaz de obtener datos (Lofland, 1971; Sanders, 1980). Sanders (1980, pág. 164) anota que
al presentarse como "incompetente aceptable" uno puede formular
\>reguntas sobre "lo que todo el mundo sabe". De los extraños se
espera cierto grado de ingenuidad respecto de un escenario. Por
ejemplo, no se supone que un observador en una escuela conozca
los planes de estudio y los tests estandarizados. En el estudio institucional, el observador aplicó una estrategia para lograr acceso a
los registros de la sala formulando preguntas ingenuas, so bre los
cocientes de inteligencia de los residentes y sobre acontecimientos
determinados, que él sabía que el personal no podía responder sin
consultar los archivos.
67
La ma yor parte de los o bservadores escuchan conversacione s
a través de las puertas y tratan de conseguir copias de comunicaciones internas y otros documentos. Escuchando subrepticiamente
con sutileza a veces se obtienen datos importantes que no podrían
lograrse de otra manera. Desde luego, el que es descubierto afronta
una situación embarazosa (Johnson, 1975).
Los informantes no deben saber exactamente qué es lo que estudiamos
Estar en el lugar adecuado en el momento oportuno
Quizá la táctíca más eficaz consista en ubicarse en situaciones
de las que probablemente surjan los datos en los que estamos interesados. El investigador puede pegarse a los talones de la gente,
disputando invitaciones para ir a lugares o ver cosas, apareciendo
inesperadamente o "jugando a dos puntas contra el medio" (Johnson, 1975). Esta última es una variante de la táctica que utilizan
los niños para conseguir permisos de sus padres: a cada progenitor
se le deja creer que el otro ya está de acuerdo, pero sin decirlo
explícitamente, con lo cual queda una salida si uno es descubierto.
En la institución, el investigador obtuvo información de modo no
in trusívo mediante ciertas técnicas que desarrolló y a través de otras
que se le cruzaron en el camino:
l. Frecuentemente visitaba la sala por la noche, después de que
los residentes se hubieran acostado, y cuando los empleados tenían
tiempo para sostener conversaciones prolongadas, y durante los
cambios de turno, cuando los grupos entrante y saliente se comuni-
Por lo general no es prudente que los informantes sepan qué es
lo que queremos aprender o ver (si es que uno mismo lo sabe).
En primer lugar, como dice Hoffmann (1980), a veces es útil encubrir los interrogantes reales de la investigación para reducir la inhibición de las personas y la amenaza percibida. Hoffmann (1980,
pág. 51) informa:
Muchos de mis interrogados se volvieron reticentes cuando percibieron
que ellos mismos eran el objeto de estudio, es decir, cuando les dije que me
interesaba el modo en que trabajaba la antigua élite. Pero descubrí que estaban
dispuestos a ofrecer más libremente sus opiniones sobre temas "externos"
tales como la política de reorganización o problemas relacionados con los
nuevos miembros. Ante interrogados que parecían estar a la defensiva en lo
tocante al sistema antiguo... o que se oponían frontalmente a preguntas directas, me presenté como persona interesada en las consecuencias de los pro·
blema.s de la organización y reorganización, y no en la junta corno grupo socialo en el trabajo de lajunt. como institución social de élile.
En segundo lugar, cuando los informantes saben demasiado
sobre la investigación, es probable que oculten cosas al observador
68
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTIGACION
LA OBSERVACION PARTICIPANTE
o pongan en escena determinados acontecimientos para que él los
vea. El diseno del ya descripto estudio sobre la familia exigió una
serie de entrevistas con los progenitores y observaciones en el hogar, entre ellas la observación de las rutinas de la hora de acostarse
de los ninos. Los trabajadores de campo observaron diferencias
dramáticas en el modo en que actuaron algunos padres durante
las entrevistas (por una parte) y las observaciones preprogramadas
(por la otra). En la mayor parte de las familias los ninos estaban
mejor vestidos y tenían más juguetes a su alrededor los días de las
observaciones. Durante entrevistas nocturnas, los エイ。「ェセ、ッ・ウ
de
campo encontraron que en muchas familias no había ninguna rutina
p.er se para la hora de acostar a los ninos. Estos se quedaban dormidos frente al televisor en algún momento después de que cayera la
noche. Cuando los trabajadores de campo volvieron para llevar a
cabo las observaciones preanunciadas, sobre la hora de acostarse
algunos padres en realidad pusieron en escena determinadas rutinas para que ellos las observaran (diciéndole al nino que estuviera
listo para acostarse temprano, arropándolo eÍ! la cama, etcétera).
Al informar a los padres sobre qué era lo que se quería ver, Jos
trabajadores de campo, no deliberadamente, alentaron a algunos
padres a fabricar acontecimientos, sea porque quisieran parecer
"buenos padres" o ser cooperativos y proporcionar a los investigadores lo que ellos deseaban.
rán lo que la gente diga y haga. Algunos observadores realizan entrevistas estructuradas hacia el final de su trabajo de campo. Altheide
(1980) informa que cuando está próximo a dejar el escenario se
vuelve mucho más agresivo en sus preguntas, explorando problemas políticos delicados.
Se pueden emplear tácticas de campo agresívas
después de haberse llegado a comprender el escenario
Al principio de un estudio, nos conducimos como para reducir
al mínimo los efectos reactivos (Webb y otros, 1966); nuestra meta
es que la gente actúe en nuestra presencia tan naturalmente como
sea posible (sabiendo que producimos algún efecto por el hecho
de estar allí). Por ejemplo, los observadores participantes no rondan con anotadores o cuestionarios, no toman notas ni formulan
una gran cantidad de preguntas estructuradas. Tal como lo sostiene Jack Douglas (1976), cuanto más controlada está una investigación, tanto más se aleja de la interacción natural y mayor es la
probabilidad de que uno termine estudiando los efectos de los
procedimientos de investigación.
En una etapa ulterior de la investigación, se puedan emplear
tácticas intrusivas o agresivas, sabiendo ya lo bastante sobre el
escenario como para evaluar el modo en que tales tácticas afecta-
69
FORMULANDO PREGUNTAS
Aunque los observadores participantes entran en el campo con
interrogantes amplios en mente, antes de seguir líneas específicas
de indagación permiten que los temas emerjan en el escenario.
Inicialmente, los investigadores de campo formulan preguntas como para permitir que la gente hable sobre lo que tiene en mente
y lo que la preocupa sin forzarla a responder a los intereses, preocupaciones o preconceptos de los observadores.
Al comienzo de un estudio, los observadores formulan preguntas no directivas y que no involucran juicios de valor. Utilice
las expresiones con las que comúnmente inicia una conversación:
"¿Cómo anda todo?", "¿Le gusta esto?", "¿Puede hablarme un
poco sobre este lugar?" Este tipo de preguntas permiten que la
gente responda a su manera y con su propia perspectiva. Otro modo
adecuado de lograr que las personas hablen inicialmente consiste
en aguardar que suceda algo, y después preguntar acerca de ello.
Ya hemos dicho que se espera que los recién llegados sean ingenuos
y hagan preguntas sobre cosas que no han visto antes.
Saber qué es lo que no debe preguntarse puede ser tan importante como saber qué preguntar. Sanders (1980) senala que cuando
uno está estudiando a personas comprometidas en actividades cuestionables desde el punto de vista legal, las preguntas inadecuadas
pueden ser razonablemente interpretadas como signo de que el
investigador es un delator. Van Maanen (1982) afirma que cualquier forma de interrogatorio sostenido implica evaluación. En el
estudio institucional, el observador sólo formuló preguntas directas sobre el maltrato a un empleado (y esto después de unas cuantas cervezas), aunque ése era uno de los focos principales de la
investigación. El tema era demasiado delicado y explosivo como
para explorarlo de manera directa.
Sabemos de un grupo de observadores que, en Una visita a un
hospital psiquiátrico, hjzo preguntas a un supervisor sobre las habitaciones de aislamiento: "¿Se les permite ir al bano"", "¿les alcanzan comida cuando estin allf?" Al supervisor lo encolerizaron
70
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTIGACION
las preguntas y espetó: "¿Qué creen que somos aquí? ¿Sádicos?"
También es importante saber cómo formular las preguntas.
De los enunciados debe trascender una simpatía que dé apoyo a
las definiciones de sí mismos de los informantes. Durante su primera visita a una empresa de servicios fúnebres, Un investigador se
refirió al "negocio de los funerales". El director se sintió sorprendido. Esa expresión aparentemente inocua entraba en contradicción con su idea de que el trabajo que realizaba era una profesión
y no meramente un negocio.
En el estudio institucional, se vio que no era poco común que
el personal de atención pusiera camisas de fuerza o atara a los internados. El observador fue siempre cuidadoso en cuanto a no
formular preguntas que intimidaran al personal o pusieran en cuestión su modo de ver: "¿Siempre le causa problemas?", "¿Cuánto
tiempo lo dejará así?" No hay duda de que las preguntas que re;quirieran la justificación de los actos (" ¿Con qué frecuencia los
dejan salir?", "¿Cuál es la política de la institución sobre las restricciones?") hubieran tenido un efecto inhibidor.
En cuanto los informantes comienzan a hablar, podemos alentarlos a que digan más cosas sobre los temas en los que estamos
interesados. Palabras, indicios y gestos que indiquen nuestro interés son por lo general suficientes para mantener a un interlocutor
en la senda: "Eso es interesante", "¿Eso está bien?", "Yo siempre
pregunté sobre ese tema". Pequeños signos de simpatía demuestran apoyo y alientan a las personas a continuar: "Comprendo lo
que quiere decir", "Eso es fastidioso".
Es necesario pedir aclaraciones sobre los comentarios de los
informantes. No dé por supuesto que está entendiendo lo que la
gente quiere decir. Emplee frases como" ¿Qué entiende usted por
eso?", "No lo estoy siguiendo exactamente" y "Explíquemelo de
nuevo". Puede también repetir lo que los informantes han dicho,
y pedirles que confirmen que los ha comprendido.
A medida que los observadores adquieren conocimientos y
comprensión de un escenario, las preguntas pasan a ser más directivas y centradas en un foco (Denzin, 1978; Spradley, 1980). Una
vez que han emergido los temas y perspectivas, los investigadores
comienzan a redondear sus conocimientos del escenario y al controlar la información recogida previamente.
En la observación participante, el análisis de los datos es una actividad en proceso continuo. Los observadores van y vienen entre los datos ya recogidos y el campo. De lo que ya han aprendido
depende lo que traten de observar y el contenido de las preguntas
LA OBSERVACION PARTICIPANTE
71
en el campo. Es una buena idea llevar un registro de temas por explorar y preguntas por hacer (como lo describiremos más adelante, nosotros utilizamos para esto los "Comentarios del observador").
Después de haber desarrollado algunas hipótesis de trabajo,
los observadores redondean sus conocimientos pidiendo a los informantes alguna elaboración de temas que tocaron previamente
y siguiendo con otros informantes ciertos puntos mencionados
por algunos de ellos. En el estudio institucional, el observador
conjeturó que las carreras del personal de atención (los empleos
anteriores) y sus redes personales (miembros de la familia y amigos
que trabajaban en la institución) desempeñaban una función en
formación de sus perspectivas sobre la tarea que realizaban, después de haber hablado con varios empleados acerca de sus empleos
anteriores y sus parientes. Durante los dos meses siguientes, se
preocupó de preguntar a otros empleados qué hacían antes de
trabajar en la institución y si tenían amigos y parientes en ella.
Jack Douglas (1976, pág. 147) subraya la importancia de
someter a control las narraciones e historias de los informantes:
"El control consiste esencialmente en comparar lo que nos dicen
otros con lo que es susceptible de ser experimentado u observado
más directamente, y por 10 tanto más confiablemente, o con relatos más dignos de confianza". Los relatos que le resultan sospechables al investigador al principio de su estudio pueden ser controlados después de que ya tiene cierta idea sobre a quién conviene
o no conviene creer y en qué medida.
La mayoría de los observadore& también emplean tácticas de
interrogatorio más agresivas en cuanto han desarrollado una percepción del escenario y los informantes. En especial hacia la terminación <;le un estudio, plantean preguntas de "abogado del diablo"
(Strauss y otros, 1964), enfrentando a los informantes con la falsedad, poniendo a prueba temas "tabúes" (Altheide, 1980) y pidiendo a los informantes que reaccionen a sus interpretaciones y
conclusiones (Strauss y otros, 1964).
El observador que ha pasado cierto tiempo en un escenario
puede utilizar el conocimiento que ya ha obtenido para lograr
más información. La idea es actuar como si uno ya supiera acerca
de algo para que las personas hablen sobre ello en profundidad.
Douglas (1976) llama a esto la táctica de la "aserción en etapas".
Hoffmann (1980, pág. 53) describe cómo utiliza la información
confidencial cuando la gente parece renuente a hablar con demasiada libertad:
72
73
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTIGACION
LA OBSERVACION PARTICIPANTE
Primero, los interlocutores aprendieron que yo estaba "en la cosa", que había atravesado la apariencia exterior pública de la realidad social subyacente.
miento para el empleo, los directores y los entrenados utilizaban
términos especiales para referirse unos a otros, términos que indicaban la desconfianza que existía en el escenario. Algunos directores llamaban "entrenados profesionales" a personas que habían
participado en otros programas de entrenamiento. Algunos entrenados, por su parte, denominaban a los directores del programa
"rufianes de la pobreza", frase que sugería que vivían a costa de
las necesidades de otras personas.
Un vaca bulario puede poseer incorporados ciertos supuestos.
En las instituciones para los denominados "retardados mentales",
por ej"mplo, a las actividades sociales se las llama "terapia" y "pro-
Se desalentaba la pretensión de aparentar, porque ellos sabían que yo podría
diferenciarla de la información de bambalinas y porque podía hacerlos aparecer como ocultando algo. En segundo lugar, el empleo de detalles que sólo podía conocer una persona «de dentro" posiblemente tranquilizaba a informan·
tes renuentes. Con frecuencia yo tenía la impresión de que los interlocutores
se sentían liberados por el conocimiento de que ellos no eran las únicas per·
sonas que habían hecho tales descubriIrúentos, de que la responsabilidad inicial caía sobre otro, y de que habían tenido buenas razones para confiar en
mí, antes de todo.
Hoffmann también toma nota de que dejando caer información
confidencial el investigador desalienta que los informantes repasen puntos ya familiares y los conduce a que den respuestas significativas para los intereses de la observación.
EL APRENDIZAJE DEL LENGUAJE
Un aspecto importante de la observación participante consiste
en aprender el modo en que la gente utiliza el lenguaje (Becker
y Geer, 1957; Spradley, 1980). Los investigadores de campo deben
partir de la premisa de que las palabras y simbo los utilizados en
sus propios mundos pueden tener significados diferentes en los
mundos de sus informantes. Deben también sintonizar y explorar
los significados de palabras con las cuales no están familiarizados.
Casi siempre los observadores se encuentran con nuevas palabras y símbolos. Cualquier grupo, en especial uno separado de la
sociedad global, desarrolla su propio vocabulario. Por ejemplo,
Wallace (1968) proporciona un glosario de términos empleados en
el bajo fondo: frijolería, restaurante barato; muerto, vagabundo
retirado; badajo, el tipo inferior de vagabundo; sota, dinero; mercado de esclavos, agencia de empleos de la esquina. Análogamente,
Giallombardo (1966) presenta el argot, el lenguaje especial, de una
cárcel de mujeres: casa de sabandijas, manicomio, institución para
insanos o defectuosos mentales; carnicero, médico de la cárcel;
señalera, presa que intenta iniciar una relación sexual con otra
más joven.
El vocabulario empleado en un escenario por lo general proporciona indicios importantes sobre el modo en que las personas
definen situaciones y clasifican su mundo, de modo que sugiere
líneas de indagación e interrogación. En el programa de entrena-
gramaCión"; "entrenamiento motivacionar' y ·'terapia recreacio-
nal" son nombres para las caminatas, la pintura y actividades similares (Taylor y Bogdan, 1980).
Algunos observadores son incapaces de deslizarse por entre
la jerga y los vocabularios profesionales. Aceptan sin crítica los
supuestos que están detrás de las categorías de la profesión. Térmi·nos como "esquizoide", "paranoide" y "psicótico" poseen pocos
significados concretos, y se basan más en ideologías psiquiátricas
que el "conocimiento científico" (Szasz, 1970). De modo análogo,
el vocabulario que se usa en muchos escenarios educacionales reneja tendencias de clase y raciales (Cicourel y Kitsuse, 1963). A los
nii'los de clase baja que no aprenden a leer o son destructivos se
los rotula como "retardados educables", "carencia dos culturales"
y "emocionalmen te perturbados", mientras que si niños de clase
media presentan las mismas conductas probablemente se considere que padecen "incapacidad para el aprendizaje" o "disfunción
cerebral mínima'l.
En algunos escenarios, las personas utilizan vocabularios especiales para trazar líneas de acción. Denominar a un individuo "retardado profundo" o "discapacitado severo" puede servir para
mantener a esa persona internada en una institución. A un niño
al que se llama "perturbado emocional" se lo puede expulsar del
colegio.
Es preciso aprender a examinar los vocabularios en función de
los supuestos y propósitos de los usuarios, y no como una caracterización objetiva de las personas u objetos de referencia. Esto se
aplica también a las palabras bien definidas. De una persona descripta como "no ambulatoria" podría pensarse que es absolutamente incapaz de caminar. Pero en clínicas e instituciones con poco
personal el término podría designar a personas que caminan si
tienen un mínimo de ayuda.
74
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTIGACION
El sentido y el significado de los slmbolos verbales y no verbales de la gente sólo puede determinarse en el COntexto de lo que
realmente hacen y después de un extenso perlado. Existe el peligro de asignar significados que no están en la mente de las personas. Polsky (1969, págs. 123-124) previene contra la actitud de
dar por sentado que el vocabulario de una persona refleja sentimientos profundos:
Por ejemplo, he visto aducir seriamente que los adictos a la heroína deben
de sentirse inconscientemente culpablE"s a propósito de su hábito porque denominan a la droga con términos tales como "basura" y sinónimos. En realidad,
el empleo de tales términos por un adicto a la heroína no indica nada acerca
de su sentimiento de culpa o de la ausencia de tal sentimiento, sino セョ・ュャーゥウ
te que se está sirviendo de nombres de la droga tradicionales en su grupo.
Aunque las palabras que emplean las personas ayudan a comprender los significados que asignan a las cosas, es ingenuo suponer que los laberintos de un escenario social pueden ser revelados
por el simple vocabulario.
NOTAS DE CAMPO
Como método de investigación analítico, la observación participante depende del.registro de notas de campo completas, precisas
y detalladas. Se deben tomar notas después de cada observación
y también después de contactos más ocasionales con los informantes, como por ejemplo encuentros casuales y conversaciones telefónicas. Tal como ya se ha señalado, tam bién de ben tomarse notas
durante la etapa previa al trabajo de campo.
Puesto que las notas proporcionan los datos que son la ma.teria prima de la observación participante, hay que esforzarse por
redactar las más completas y amplias notas de campo que sea posible. Esto exige una enorme disciplina, si no compulsividad. No
es poco común que los observadores pasen de cuatro a seis horas
de redacción de notas por cada hora de o bservación. Aquellos que
se deciden por los métodos cualitativos porque parecen más fáciles
de aplicar que la estadística tendrán un despertar abrupto. Quienquiera que haya realizado un estudio con observación participante sabe que la redacción de notas de campo puede ser un trabajo
muy penoso.
Muchos observadores partiCipantes tratan de cortar por ata-
LA OBSERVACION PARTICIPANTE
75
jos, escribiendo resúmenes bosquejados, omitiendo detalles o posponiendo el registro. "No ocurrió mucho" es una racionalización
común. Pero la estructura mental del observador debe ser tal que
todo lo que ocurra en el campo constituya una fuente de datos
importante. Uno no sabe lo que es importante hasta no haber estado en el escenario durante cierto tiempo. Incluso la conversación
trivial puede llevar a comprender las perspectivas de las personas.
cuando se la ubica en su contexto al cabo de cierto tiempo. Es una
experiencia común en la observación participante el volver atrás
en busca de las notas iniciales cuando se empiezan a analizar los
datos, para hallar algo que se recuerda vagamente que fue dicho
o hecho, y se encuentra que nunca se escribió nada al respecto.
Desde luego, a medida que uno conoce el escenario y a las personas y enfoca los intereses de su investigación, puede ser más selectivo en lo que registra. Nosotros hemos hallado que en las últimas
etapas del trabajo de campo podemos dedicar a la redacción de
notas la mitad del tiempo que el mismo trabajo nos tomaba al
principio.
Hay que tratar de encontrar un mentor o colega que lea nuestras notas de campo. Este es probablemente el mejor modo de motivarse para tomar notas sesión tras sesión durante cierto lapso.
En virtud de su distancia respecto de la dinámica del escenario,
los lectores pueden también señalar temas emergentes que escapan
al observador.
Las notas de campo deben incluir descripciones de personas,
acon tecimien tos y conversaciones, tantb como las acciones, sentimientos, intuiciones o hipótesis de trabajo del observador. La secuencia y duración de los acontecimientos y conversaciones se registra con la mayor precisión posible. La estructura del escenario
se describe detalladamente. En resumen, las notas de campo procuran registrar en el papel todo lo que se puede recordar sobre la observación. Una buena regla establece que si no está escrito, no sucedió nunca.
SUGERENCIAS PARA RECORDAR PALABRAS Y ACCIONES
Los observadores participantes deben esforzarse por lograr un
nivel de concentración suficiente para recordar la mayor parte
de lo que ven, oyen, sien ten, huelen y piensan mientras están en
el campo (también pueden "trampear" empleando dispositivos
mecánicos para el registro, pagando un precio en términos de rap-
76
METODOS CU ALlTATIVOS DE INVESTIGACION
port, como veremos más adelante). Aunque el recuerdo preciso parezca una tarea difícil si no imposible, la mayor parte de los observadores queda sorprendida por la exactitud con que logran retener los detalles mediante el entrenamiento, la experiencia y la concentración. Algunos observadores emplean la analogía de la llave
de luz para describir la capacidad que han desarrollado para recordar cosas; pueden "encender" la concentración necesaria para observar y recordar. Esta analogía es buena, aunque más no fuera porque
da el tono para la meta de las habilidades para la observación.
La cantidad de cosas que se pueden recordar y ¡as técnicas
que permiten hacerlo varían de acuerdo con las personas de que
se trata. Nosotros hemos hallado que las técnicas siguicntes son
útiles para recordar detalles en una amplia gama de escenarios.
1. Prest(J}' atención. La razón por la cual la mayor parte de las
personas no recuerda cosas en la vida cotidiana reside en que, para
empezar, nunca las advierten. Tal como 10 señala Spradley (1980),
los observadores participantes deben superar años de desatención
selectiva. Observar, escuchar, concentrarse. Es característico que
se le atribuya al yogui Berra el haber dicho "se puede ver mucho
con sólo mirar",
2. Cambiar la lente del objetívo: pasar de una de "visión amplia" a otra de "ángulo pequeño ". En los lugares ajetreados los
observadores quedan en general abrumados por la cantidad de
conversaciones y actividades que tienen lugar al mismo tiempo.
No digamos ya recordar: es imposible concentrarse en todo 10
que ocurre. Una técnica para recordar especialmente eficaz, que
puede perfeccionarse con la práctica, consiste en enfocar a una
persona, interacción o actividad específicas, mientras mentalmente
se bloquean todas las otras.
En el estudio institucional, en una gran sala de estar podía
haber al mismo tiempo unos 70 residentes y de 1 a 10 empleados.
La cantidad de actividades que tenían lugar simultáneamente parecía infinita: varios internados balanceándose en bancos, uno sacándose la ropa, otro orinando en el suelo, dos limpiando heces y orina con balde y trapo de piso, unos cuantos viendo televisión, tres
acostados en el suelo, varios paseándose de aquí para allá, dos abrazándose, dos en camisas de fuerza, un empleado reprendiendo
a un internado, otros dos empleados leyendo el diario, otro empleado preparándose para distribuir tranquilizantes y drogas de control, etcétera, etcétera. Cuando entró por primera vez en la sala,
el observador trató de abarcar un cuadro cn ángulo amplio duran-
LA OBSERVACION PARTICIPANTE
77
te unos minutos, adviertiendo las diversas actividades que tenían
lugar. Pero a continuación cambió el foco, concentrándose en una
actividad única, en una esquina de la sala, ignorando todo lo demás. Eligiendo una actividad específica por vez, posteriormente
pudo reconstruir mucho de lo que había ocurrido en ese momento.
3. Busque "palabras claves" en las observaciones de la gente.
Aunque sus notas deben ser tan precisas como resulte posible, no
es necesario recordar cada una de las palabras que se pronuncian.
No obstante, uno puede concentrarse Y retener de memoria palabras o frases claves de cada conversación que le permitirán recordar el significado de las observaciones. y son significados 10 que
nos interesa.
Ciertas palabras y frases se destacan en nuestra mente. En un
estudio sobre la unidad neonatal de un hospital (Bogdan y otros,
1982) los médicos Y enfermeras utilizaban términos especiales
fáciles de recordar para referirse a los niños: por ejemplo, "comedores" y "crecedores", "no viables" Y "'crónicos". Otras palabras
o frases, más familiares (como "bebé muy enfermo" y "buen bebé"), aunque menos sorprendentes, eran fácilmente recordables
después de que los investigadores sintonizaban el modo en que el
personal médico definía a los niños.
4. Concentrarse en las observaciones primera y última de
cada conversación. Las conversaciones siguen por lo general una secuencia ordenada. Una cierta pregunta suscita una cierta respuesta;
una observación provoca otra; un tema conduce a otro relacionado.
Si podemos recordar cómo comenzÓ una conversación, con frecuencia podremos retenerla completa hasta el final. Incluso cuando
las conversaciones no siguen una secuencia lógica u ordenada, las
observaciones que surgen de la nada no deben ser difíciles de recordar. La sustancia de largos monólogos, que por lo general confunden al observador novato, es recuperable.
5. Reproduzca mentalmente las observaciones Y escenas. Después de haber visto u oído algo, repítalo en su mente. Trate de visualizar la escena u observación. También es una buena idea hacer
una pausa, dejar de hablar y observar durante unos instantes en
el curso de una sesión, para reproducir mentalmente 10 que ya ha
suoedido.
6. A bandone el escenario en cuanto haya observado todo lo que
esté en condiciones de recordar. Aunque ya lo hemos dicho, no es
superfluo repetirlo. En un nuevo escenario es probable que no se
pase observando más de una hora, a menos que suceda algo impor-
78
79
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTIGACION
LA OBSERVACION PARTICIPANTE
tanteo A medida que se conoce un escenario y se aprende a recordar cosas, se puede pasar más tiempo en el campo.
7. Tome sus notas tan pronto como le resulte posible, después
de la observación. Cuanto más tiempo transcurra entre la observación y el registro de los datos, más será lo que se olvide. Trate de
programar sus observaciones de modo que le dejen tiempo y energía para redactar sus notas.
8. Dibuje un diagrama del escenario y trace sus movimientos
en él. En cierto sentido, camine a través de su experiencia. Hacer
esto constituye una ayuda valiosa para recordar acontecimientos
y personas. Del mismo modo, tam bíén puede ser útil un diagrama
de los lugares en que cada cual estaba sentado. Este diagrama ayudará a recordar quién hizo cada cosa y a las personas menos conspi-.
cuas.
9. Después de haber dibujado un diagrama y trazado nuestros
movimientos, bosquejemos los acontecimientos y conversaciones
especificas que tuvieron lugar en cada punto antes de que tomáramos nuestras notas de campo. El bosquejo nos ayudará a recordar detalles adicionales y a aproximar la secuencia en la que ocurrieron los acontecimientos. Ese boceto no tiene que ser demasiado elaborado; sólo necesita incluir palabras, escenas y acontecimientos claves que se destaquen en nuestra mente, las observaciones primera y última de las conversaciones, y otros ayudamemorías. La precisión y claridad que de esta manera se añade a las notasjustifica el tiempo que se pierda en trazar el bosquejo.
10. Si hay un retraso entre e! momento de la observación y
el registro de las notas de campo, grabe un resumen o bosquejo de
la observación. Uno de los sitios que hemos estudiado estaba situado a una hora de vi<ije en automóvil. El observador grababa un
resumen detallado de la observación de regreso al hogar, dejando
que las conversaciones y acontecimientos fluyeran libremente en
su mente. Después de haber llegado a su casa, transcribía el resumen,
organizando los acontecimientos según la secuencia en que habían
ocurrido. A partir de ese resumen redactaba un relato detalladó
de los acontecimientos del día. En los lapsos entre observaciones
en su estudio sobre el sexo impersonal en las salas públicas de reposo, Humphreys (1975) ocasionalmente se dirigía a su automóvil
para dejar grabado lo que acababa de observar.
11. Después de haber tomado sus notas de campo, recoja los
fragmentos de datos perdidos. Los observadores con frecuencia
recuerdan cosas, días o incluso semanas después de haberlas observado. A veces los acon tecimientbs y conversaciones se recuerdan
después de la observación siguiente. Estos fragmentos de datos deben ser incorporados a las notas de campo.
GRABACION y TOMA DE NOTAS EN EL CAMPO
Aunque la mayoría de los observadores participantes confían
en su memoria para registrar los datos, algunos investigadores toman
notas en el campo o emplean dispositivos mecánicos para la recolección de datos. Por cierto, hay un número creciente de estudios
cualita tivos en los cuales los investigadores emplearon grabadores,
cámaras de video y máquinas fotográficas para tomas a intervalos
regulares (Dabbs, 1982; Whyte, 1980).
Los observadores participantes parecen divididos en cuanto a
la conveniencia e inconveniencia de tomar notas y emplear dispositivos mecánicos en el campo. Algunos observadores entienden que
los dispositivos de registro intrusivo atraen innecesariamente la
atención del observador e interrumpen el flujo natural de los acontecimientos y conversaciones en el escenario. Douglas (1976, pág.
53) escribe: " ... todas las razones llevan a creer que los dispositivos de registros intrusivos tienen efectos fundamentales en la determinación de lo que los actores piensan y sienten sobre el investigador (principalmente, los vuelven terriblemente suspicaces y
los ponen en guardia) y sobre lo que hacen en su presencia". Otros
investigadores, especialmente los identificados con la etnometodologia lingü ística y la sociología formal, ponen en cuestión que
el observador pueda recordar con precisión y registrar subsecuentemen te los detalles importantes de lo que ha ocurrido en el escenario (Schwartz y J acobs, 1979).
Nuestra opinión es que los investigadores deben abstenerse
de grabar y tomor notas en e! campo por lo menos hasta que hayan
desarrollado una idea del escenario y puedan entender los efectos
de! registro sobre los informantes. En nuestra experiencia, los dispositivos mecánicos para el registro tienen un efecto enojoso para
las personas. Uno de los autores de este libro empleó un grabador
durante la primera entrevista con la madre de un niño pequeño
en su hogar. En el "calentamiento" previo a la entrevista, el investigador mencionó casualmente que antes habia vivido en ese vecindario y le preguntó a la mujer si le gustaba el lugar. Ella empezó a quejarse sobre los muchos negros que se habían mudado a la
zona, y sobre el hecho de que hubieran "tomado posesión" de
los parques y lugares de juego. A continuación vino la entrevista,
81
METODOS CUALIT ATlVOS DE INVESTIGACION
LA OBSERVACION PARTICIPANTE
que incluía preguntas sobre lo que le gustaba y disgustaba en el
vecindario. Cuando el investigador hizo las preguntas con el grabador en funcionamiento, la madre dio respuestas suaves a interrogantes sobre aquel tema y sobre los cambios que habían ocurrido desde que ella vivía allí. Nunca mencionó la raza. Después
de que la entrevista se completó y de que el grabador se detuviera, el entrevistador suscitó de nuevo una conversación acerca de la
misma cuestión y la madre volvió a quejarse por la cantidad de negros que se habían mudado. Conclusión: nadie, o por lo menos
muy pocas personas, quieren ser racistas registrados. En otras palabras, es ingenuo suponer que un individuo nos revelará inmediatamente sus conductas y pensamientos privados mientras está siendo
filmado o grabado.
Hay situaciones y escenarios en los que los observadores pueden
obtener buenos resultado, empleando dispositivos mecánicos para
el registro sin alterar dramáticamente la investigación. El excelente
estudio fotográfico de Whyte (1980) sobre pequeños lugares urbanos demuestra que una cámara puede ser una herramienta eficaz
de investigación en lugares públicos. Del mismo modo, ha habido
películas documentales perspicaces de Frederick Wiseman y otros,
filmadas por un camarógrafo que parecía moverse con un grupo
de personas y captó una dimensión considerable de sus vidas privadas, aunque uno queda preguntándose hasta qué punto la gente
representó papeles ¡mte las cámaras. En nuestras entrevistas hemos
hallado que después de cierto lapso, la gente parece olvidar al grabador y habla con relativa libertad mientras se está grabando.
Es también cierto que hay algunas pautas sociales que no pueden ser estudiadas ni analizadas sin dispositivos de registro auditivos o visuales. Así, es improbable que los observadores recuerden,
e incluso que adviertan, todos los menudos detalles de las pautas
interacciona les y de las conversaciones, necesarios para el análisis
etnometodológico y otras líneas de indagación. En un estudio
sobre las pautas de interacción de los niños y la socialización de
pares, Lothar Krappmann y Hans Oswald, del Instituto Max Planck
de la Universidad Libre de Berlín, utilizaron dos observadores tomando notas detalladas y una cámara de video al mismo tiempo, en
salones de clase.
En la mayor parte de los estudios interaccionistas simbólicos
los investigadores no necesitan confiar en dispositivos mecánicos
de registro para recoger datos importantes. Mediante el entrenamiento y la experiencia, el investigador asimila recuerdos suficientes de acontecimientos y conversaciones necesarios para compren-
der los significados, perspectivas y definiciones de la gente. De
hecho, la precisión que el observador experimentado interesado
en este nivel de análisis pueda ganar mediante el uso de un grabador es probablemente ilusoria.
Hay unos pocos casos en los que es aconsejable tomar notas
en el campo. Más que la grabación, la toma de notas recuerda a
la gente que está bajo una vigilancia constante y la aleja de áreas
en las cuales el observador está interesado. Como ya lo hemos señalado, en muchas situaciones el observador desea distraer la atención de los informantes respecto de los objetivos de la investigación. Uno de los pocos casos en que se pueden tomar notas de modo
no intrusivo se da cuando otras personas también están tomando
notas, en un aula o un encuentro formal. Incluso en tales ocasiones,
el investigador debe ser discreto.
Algunos observadores se dirigen a algún lugar con privacidad,
como por ejemplo un baño, para anotar palabras y frases claves
que más tarde los ayudarán a recordar aeon tecimientos producidos durante una sesión de observación prolongada. Se puede utilizar una libreta o anotador pequeños, que caben en un bolsillo
sin hacerse notar. Tanto mejor si esto nos ayuda a recordar cosas
y se puede hacer secretamente.
80
LA FORMA DE LAS NOTAS
Cada cual desarrolla su propio modo de redactar las notas de
campo. Aunque la forma varía de observador a observador, las
notas siempre deben permitir la recuperación fácil de los datos y
codificar (y fragmentar) los temas. Las siguientes son algunas guías
que nosotros tratamos de seguir.
l. Comenzar cada conjunto de notas con una carátula Mulada.
Esa carátula debe incluir la fecha, el momento y el lugar de la observación, y el día y el momento en que se realizó el registro por escrito. Algunos observadores titulan cada conjunto de notas con
una frase que les recuerda el con tenido cuando recurren al material para controlar algo.
2. Incluya el diagrama del escenario al principio de las notas.
Trace sus propios desplazamientos e indique en qué página de las notas se describe cada movimiento. Esto servirá como referencia cómoda cuando se deseen controlar acontecimientos específicos. A aquellos que tienen la fortuna de contar con alguien que lee sus notas,
82
METODOS CUALITATNOS DE INVESTlGACION
el diagrama les permite proporcionar al lector un punto de referencia útil.
3. Deje mdrgenes suficientemente amplios para comentarios
suyos y de otras personas. Los márgenes amplios también permiten
añadir puntos olvidados en un momento posterior al de la redacción, y codificar las notas en la etapa de análisis de la investigación.
4. Utilice con frecuencia el punto y aparte. Tal como se señala
en el capítulo sobre análisis de los datos, el mejor modo de realizar este análisis consiste en cortar literalmente las notas y agrupar
los fragmentos por temas. La tarea de codificar y recortar las notas
será más fácil si se han iniciado párrafos nuevos para cada acon tecimiento, pensamiento o tema.
5. Emplee comillas para registrar observaciones tanto como le
resulte posible. No es necesario incluir reproducciones literales 'e
intactas de lo que se ha dicho. Lo importante es aprehender el significado y la expresión aproximada del comentario. Si no recuerda la expresión exacta, parafrasee: "John dijo algo así como 'Me
vaya casa'. Bill estuvo de acuerdo y John salió". Strauss y otros
(1964) sugieren que el investigador emplee comillas dobles para
diferenciar el recuerdo exacto, comillas simples para indicar una
menor precisión en la expresión, y omitir las comillas para indicar
'un recuerdo razonablemente aproximado.
6. Use seud6nimos para los nombres de personas y lugares. No
son pocos los observadores participantes a quienes ha inquietado
lo que podría ocurrir si sus datos cayeran en manos inadecuadas
(Humphreys, 1975; Johnson, 1975; Van Maanen, 1982, 1983).
Entre todo lo que podemos ver u oír, uno nunca sabe qué es lo
que puede resultar comprometido para las personas que está estudiando si alguna otra persona lo conoce. Tampoco sabemos si entre
los lectores de nuestras notas no habrá algunos que tengan relaciones con las personas descriptas en ellas. Nada se pierde utilizando
seudónimos para lugares y personas.
7. Las notas deben conservarse por lo menos triplicadas. Manténgase un juego al alcance de la mano, guárdese otro a buen recaudo y utilícese el tercero para eventuales lectores. Al comenzar
a analizar los datos, se necesitarán una o más copias adicionales
para codificar y cortar los fragmentos.
COMENTARIOS DEL OBSERVADOR
Las notas' de campo no de ben incluir sólo descripciones de lo
83
LA OBSERVACION PARTICIPANTE
que ocurre en un escenario, sino también un registro de los sentimientos, interpretaciones, intuiciones, preconceptos del investigador y áreas futuras de indagación. Estos comentarios subjetivos
deben distinguirse claramente de los datos descriptivos mediante
el empleo de paréntesis y las iniciales "C. O." ("comentarios del
observador").
A los entrenados en la observación "objetiva" puede resultarles difícil aceptar los sentimientos e interpretaciones del observador como una fuente importante de comprensión. Pero como participante en el escenario y como miembro de la sociedad y la cultura globales, es probable que el investigador comparta muchos
sentimientos y perspectivas con las personas de un escenario. Por
cierto, los observadores participantes deben aprender a identificarse con los informantes, a tener vicariamente sus experiencias y a
compartir sus sufrimientos y goces. Distanciarse de los sentimientos subjetivos equivale a negarse a asumir el rol de la otra persona
ya ver ¡as cosas desde su punto de vista (Blumer, 1969).
Lo que nosotros sentimos puede ser lo que los informantes
sienten o tal vez sintieron en el pasado. Debemos usar nuestros
propios sentimientos, creencias, preconceptos y supuestos .para
desarrollar comprensiones potenciales de las perspectivas de los
otros. Al registrar estas definiciones subjetivas como "comentarios
del observador", identificamos áreas para investigaciones y análisis futuros. Los comentarios siguientes están extraídos de las notas de campo del estudio sobre la institución estadual:
(C.O. Me sentí totalmente aburrido y deprimido en la sala esta noche. Me
pregunto si esto tiene algo que ver con el hecho de que ahora hay dos empleados trabajando solamente. Con sólo dos empleados hay menos diversiones y
menos bromas. Tal vez ésta sea la razón por la cual los empleados siempre se
quejan de ser pocos e insuficientes. Después de todo, nunca hay aquí más
trabajo que el que puede ocupar el tiempo de dos empleados, de modo que
lo que los molesta no eS el hecho de no alcanzar a realizar su trabajo.)
(C.O. Aunque no lo demuestro, me pongo tenso cuando los internados
se me aproximan sucios de comida o excrementos. Tal vez los empleados
tan lo mismo y por eso con frecuencia los traten como a leprosos.)
セョ・ゥウ
,En el fragmento siguien te, tomado del estudio sobre el entrenamiento para el trabajo, el observador refleja uno de sus primeros
contactos con un aprendiz después de haber pasado las etapas iniciales de la investigación con los miembros de la dirección.
H4
METODOS CUALITATNOS DE INVESTlGACION
Me acerqué a dos aprendices que estaban trabajando en el montaje de la
rndio. El varón me miró. "Hola", dije. El contestó "Hola" y continuó oon
lo que estaba haciendo. Pregunté: "¿Hicieron eso (la radío) desde el principio?"
O quizá muy
revelador. Repensando la pregunta la encontré tal vez subestimadora. Pregunlar si lo habían hecho todo desde el principio podía suponer que yo pensaba
(c.a. Después de haber dicho esto pensé que era algo estúpido
que les faltaba (a capacidad necesaria. El no reaccionó como si así fuera, pero
es posible que eso se pensara realmente en el centro sobre el desocupado "resistente". Hacer las cosas bien no es lo nonnal sino que sorprende, Tal vez en
lugar de esperar que produzcan y de tratarlos como si fueran a producir, se
los trata como si el trabajar bien fuera un evento especial.)
El observador obtuvo así una comprensión del modo posible
en que miembros de la dirección definían a los aprendices, reflejando su propio comentario.
En los "comen tarios del observador", el observador participante también registra ideas e interpretaciones emergentes. Estos
comentarios proporcionan un registro corríente de los intentos
del observador por entender el escenario y se convierten en ex tremadamente valiosos durante la fase de análisis de la investigación.
El comentario siguiente está tomado de las notas de campo de la
investigación institucional.
(c.a. Muchos internados de esta sala recogen y atesoran cosas aparentemente insignificantes. Esto es análogo a lo que GotIman escribe sobre instituciones de este tipo. Tengo que comenzar estudiando esto.)
DESCRIPCIONES DE ESCENARIOS Y ACTIVIDADES
En las notas de campo debe describirse el escenario de la investigación y las actividades de ¡as personas. Al redactar las notas, hay
que esforzarse por describir el escenario y las actividades con detalles suficientes como para dar forma a una imagen mental del
lugar y de lo que en él ocurre. Algunos investigadores escriben
sus notas de campo bajo la forma de narraciones eventuales de lo
que una cámara captaría en una película.
Al tomar notas de campo, se debe tener el cuídado de emplear
términos descriptivos y no evaluativos. Por ejemplo, no se describirá una habitación simplemente como "depresiva"; antes bien,
se escribirá algo parecido a lo siguiente: "La habitación era relativamente oSCura, con polvo y telarañas en las esquinas y en los marcos
de las ventanas, y pintura descascarada en las paredes". De modo
85
LA OBSERVACION PARTiCIPANTE
análogo, no diríamos que las personas estaban en una sesión de
"terapia ocupacional"; registraríamos las actividades en términos
descriptivos: "Las tres mujeres estaban sentadas a la mesa. Una
estaba esterillando una silla, mientras las otras dos pintaban con
lápices en libros para colorear. El miembro del personal a cargo
de la sesión se refirió a estas actividades como 'terapia ocupacional'''.
Las sensaciones, evaluaciones e interpretaciones del investigador deben ser incluidas en los "comentarios del observador". Al
hacerlo así, podrá identificar áreas posibles de investigación o análisis sin presuponer que todos verán las cosas exactamente como
él. El extracto siguiente proviene de las notas del estudio institucional.
Cuando entré en el donnitorio más pequeño, un fuerte olor de セョ・ュ イ」ク・
tos y orina mezclado con el de antiséptico impregnaba el aire.
(c.a. El olor me
pareció repulsivo, al punto de que quería irme de inmediato. Pero los emplea-
dos no parecen notar ese olor. Algunos pretenden haberse acostumbrado a él.
Otros nunca 10 mencionan. Me pregunto si esto refleja una diferencia entre
yo y ellos, O si refleja el hecho de que, comparado con ellos, yo soy un recién
llegado a la sala.)
Una descripción detallada del escenario y de la posición de las
personas en su seno proporciona importantes aprehensiones sobre
la naturaleza de las actividades de los participantes, sus pautas de
interacción, sus perspectivas y modos de presentarse ante los otros.
En muchas instituciones totales, las regiones frontales o de fachada
(las áreas visibles a los ajenos) están preparadas para presentar una
apariencia de refugios benignos, idílicos, en los que los internados
reciben un cuidado y tratamiento adecuados (Goffman, 1961;
Taylor, 1977; Taylor y Bogdan, 1980). Así los terrenos de la mayoría de las instituciones están llenos de grandes árboles, son minuciosamente cuidados por jardineros y poseen edificios imponentes. Las oficinas de la administración estarán con toda probabilidad en una estructura colonial o victoriana, con revestimientos de madera y pisos cuidadosamente lustrados. Las instituciones cuen tan a veces con salas especiales destinadas a recibir las
visitas familiares. Tal como lo señala Goffman (1961), el mobiliario y la decoración de estas salas se aproxima mucho más a las
normas exteriores que a los lugares donde residen realmente los
internados.
En dramático contraste con esas regiones frontales, las regiones institucionales traseras en las que viven los residentes están
86
METODOS CUALlTATNOS DE INVESTlGACION
destinadas a facilitar el control por parte del personal y al mantenimiento eficiente del orden y la limpieza de las salas (Taylor,
1977). Los siguientes son rasgos comunes en las salas institucionales:
Puertas y áreas cerradasdentro de la sala.
Aparatos de televisión y reproductores estereof6nicos ubicados altos.
en las paredes y fuera del alcance de los residentes.
Muebles fuertes, indestructibles.
Alambre tejido en las ventanas.
Llaves de luz y controles de temperatura inaccesibles para los residentes.
Baños sin papel higiénico,jabón, toalias ni espejos.
Ropas y objetos personales guardados en habitaciones cerradas.
Oficinas para el personal y "estaciones de atención" ubicadas de modo
tal que penniten un máximo de vigilancia del personal sobre los residentes.
Escasos muebles y elementos de decoraeión (cuadros, cortinas).
No todos los aspectos de un escenario serán significativos. Pero
se debe advertir y preguntar el significado de todo lo que se observe.
Aunque en las notas de campo sólo se necesita describir una
vez cada escenario, es preciso estar sintonizado con los cambios
que \Se produzcan. Estos cambios pueden reflejar modificaciones
'en el modo en que las personas se ven a sí mismas o a otras. Por
ejemplo, un cambio en la' distribución de los comensales en un
comedor para maestros puede reflejar un cambio en las relaciones
,sociales de la escuela.
DESCRIPCIONES DE PERSONAS
Del mismo modo que los escenarios y las actividades, las personas deben ser cuidadosamente descriptas en /as notas. Cada persona transmite cosas importantes sobre sí misma y asume supuestos respecto de otros sobre la base del modo de vestir, de llevar
el cabello, de las joyas que se usen, de los accesorios, del comportamiento y del aspecto general. Goffman (1959, 1963, 1971) utiliza la expresión "manejo de la impresión" para designar el modo
en que las personas tratan de influir activamente sobre 10 que los
otros piensan acerca de ellas, a través de sus aspectos y acciones.
Debemos percibir esos rasgos de la gente que proporcionan
comprensión sobre cómo e1!a se ve a sí misma y quiere ser vista
por lós otros. ¿Qué tipo de ropa usa? ¿Formal o informal? ¿Los
hombres llevan el pelo largo y ,tienen barba o están rapados? ¿En
LA OBSERVAClON PARTICIPANTE
87
qué estado tienen los dientes, y qué podría deducirse de él sobre
los individuos? ¿Cómo caminan?3 ¿Qué clase de anteojos usan?
¿Llevan joyas? ¿Usan cartera las mujeres? ¿Y los hombres? Estas y otras características deben ser registradas en las notas de campo.
Las personas, lo mismo que los escenarios, deben ser descriptas
en términos concretos y no evaluativos. Palabras tales como "tímido", "ostentoso", "agresivo" son interpretativas y no descriptivas. Nuestras propias impresiones y supuestos sobre las personas
basados en su aspecto encuentran su lugar propio en los "comentarios del observador". El fragmento siguiente proviene de las notas
de campo del estudio sobre los vendedores puerta a puerta.
La puerta que daba al corredor se abrió y un hombre, después de dete·
nerse un instante, entró en puntas de pie. (C.O. Pareció sorprendido cuando
abrió la puerta, como si no esperara ver a toda la gente. Su manera de entrar
en puntas de pie parecía un intento de no hacer demasiado ruido. Su actitud
era del tipo "Soy imponente".) Medía aproximadamente un metro con セョ・エウ
ta centímetros y estaba muy tostado por el sol. (C.O. Parecía un tostado debido al trabajo al aire libre.) Su piel era coriácea. El pelo negro peinado hacia
atrás presentaba algunas estrías grises y entradas en la frente. Podría tener
unos cuarenta y cinco afias. Era delgado. Su ropa estaba limpia y bien plan·
chada y le caía bien. De su cinturón, a la espalda, colgaba un llavero con un
manojo de llaves. Vestía pantalones rectos de franela marrón oscuro, con un
cinturón elástico color canela claro cuya hebilla estaba sobre la cadera. Uevaba una camisa deportiva de color marrÓn oscuro, a cuadros, Con un botón
abajo. Sus zapatos estaban bien lustrados y usaba anteojos con montura negra.
En muchos escenarios, especialmente en las organizaciones, la
ropa y el aspecto exterior diferencia a las personas según su posición y status. A veces los signos de status son obvios; por ejemplo,
algunas personas llevan ropa de trabajo o uniformes, mientras que
otras visten trajes o sacos y corbatas; las gorras y las tarjetas con
el nombre también pueden indicar el stalus de una persona. En
otros escenarios los signos que revelan status son sutiles y serán
descubiertos por el observador sólo después de cierto lapso pasado
en el campo. Un observador notó que las mujeres empleadas en
Una organización llevaban sus carteras con ellas a cualquier lugar
3Ryave y Schenkein (1974) han realizado un estudio etnometodológico
sobre el modo en que la gente "camina". Como ellos 10 demuestran, el caminar
es un logro práctico en el cual las personas producen y reconocen aspectos
exteriores para moverse en lugares públicos.
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METODOS CUALlTATlVOS DE INVESTlGACION
LA OBSERVACION PARTICIPANTE
al que fueran. Le tomó cierto tiempo comprender que esas mujeres ocupaban posiciones subordinadas y no contaban con armarios
personales para guardar sus cosas. En muchas instituciones totales,
miembros del personal llevan pesados llaveros colgando de sus cinturones. No es poco frecuente observar que los residentes imiten
al personal, llevando llaves ensartadas en una cuerda que cuelga
del cinturón.
táneas, y que ciertas observaciones "areCen de sentido cuando se
las considera independientemente de las preguntas que las suscitaron. Además, registrar y analizar las propias acciones ayuda a
pasar revista a las tácticas de campo o a desarrollar otras nuevas.
REGISTRO DE DETALLES ACCESORIOS DEL DIALOGO
Los gestos, las comunicaciones no verbales, el tono de la voz y
la velocidad del discurso de las personas ayudan a interpretar el
significado de sus palabras. Todos podemos recordar casos en que
alguien dijo "no" de modo tal que quería decir "sí". Estos detalles
accesorios del diálogo san importantes para comprender la interacción y deben ser incluidos en las notas de campo. Los siguientes
fragmentos presentan ejemplos del tipo de gestos que deben quedar registrados en las notas.
lpe se aflojó la corbata y dijo" ... "
A medida que Peter hablaba fue levantando cada vez más el
tono de voz y comenzó a apuntarle a Paul con el dedo. Paul
dio un paso atrás y enrojeció.
Bill puso los ojos en blanco cuando Mike pasaba. (c.a. Lo
ínterpreto como un gesto ridiculizante.)
REGISTRO DE LO QUE NO SE COMPRENDE
Los observadores participantes con frecuencia oyen frases y
conversaciones que no comprenden por completo. Puesto que tales comentarios son difíciles de recordar con precisión, aparece
la tendencia a omitirlos en las notas. Sin embargo, incluso los comentarios más incomprensibles pueden adquirir su sentido cuando se
los considera a la luz de conversaciones o acontecimientos ulteriores. En el estudio institucional, el personal hacía frecuente referencia al "agujero del tarugo" (en inglés bung hole, qne a veces
sonaba parecido a bungle). Aunque no entendió la expresión, el
observador incluyó esas referencias en sus notas de campo. Sólo
más tarde se enteró de que "agujerear con el tarugo" significaba
en el lenguaje de la institución un coito anaL
Hay también comentarios que el observador oye casualmente
y que parecen inadecuados o fuera de contexto. Tales datos deben
ser registrados como son. No hay que tratar de reconstruir lo que
se ha oído para que se lea mejor.
LOS LIMITES DE UN ESTUDIO
Se deben tratar también de aprehender ritmos y pautas de elocución cuando pueden ser significativos, es decir, cuando expresan
algo importante sobre la persona o sobre el modo en que es probable que los otros la perciban.
REGISTRO DE LAS PROPIAS OBSERVACIONES Y ACCIONES
Los observadores participantes deben registrar su propia conducta en el campo. Las palabras y acciones de las personas sólo
pueden ser comprendidas si se las examina en el contexto en que
fueron pronunciadas o realizadas. Nosotros, como observadores
participantes, formamos parte del contexto. Por ejemplo, se podrá
descubrir que comentarios realizados en respuesta a una pregunta
deben interpretarse de modo diferente que las observaciones espon-
Tal como se ha señalado en el capítulo anterior, en la observación participante y en otras investigaciones cualitativas el diseño
de la investigación es flexible. Es decir que los investigadores cualitativos por 10 general comienzan con modestia; entran en el campo,
entienden un escenario único y después deciden sobre los otros
escenarios que habrán de estudiar.
Antes o después, es necesario trazar ciertos límites a la investigación en términos de número y tipos de escenarios estudiados.
La selección de escenarios o informantes adicionales dependerá
de lo que se haya aprendido y de los intereses de la investigación.
Así, en el estudio institucional el investigador podría haber seguido
un gran número de líneas diferentes de investigación, desde los
programas de entrenamiento para el personal hasta otros tipos de
organizaciones. Puesto que había desarrollado un fuerte interés
90
91
METOnoS CUALITATIVOS DE INVESTIGACION
LA OBSERVACION PARTICIPANTE
sustancial en las instituciones totales y en el significado social del
retardo mental, continuó con el estudio' del personal de atención
y los funcionarios de otras instituciones, además de entrevistar a
personas rotuladas como retardados mentales.
Es difícil trazar los límites de un estudio. Siempre quedan
más personas y lugares por estudiar. Sin embargo, se han llevado a
cabo estudios excelentes basados en un escenario único, sea un
salón de clase, una sala de hospital o una esquina. Lo importante
es que, con independencia de la cantidad de escenarios que se estudien, se llegue a la comprensión de algo que antes no se comprendía.
Muchos observadores prefieren hacer una pausa después del trabajo de campo y de haber pasado cierto tiempo en un escenario.
Esto permite aclarar las ideas, y revisar y analizar los datos, establecer prioridades, desarrollar tácticas y estrategias de campo, y deo'
cidir si se pasa a otras áreas o escenarios. Una tregua en la observación intensiva que la investigación requiere también proporciona
descanso y la resistencia necesaria para con tinuar el estudio.
esa institución, el observador pasó los dos años siguientes centrado
en otras instituciones, y por cierto continúa estudiando instituciones hasta el día de hoy.
En la mayor parte de los casos los investigadores pasan por
lo menos varios meses en un escenario, con independencia de la
frecuencia de sus visitas. Es común que desarrollen una comprensión más profunda del escenario y que rechacen o revisen hipótesis de trabajo después de unos cuantos meses iniciales. Con freo
cuencia no se tropieza con alguna intelección que lo enlaza todo
hasta después de pasar un período prolongado en el campo. A
veces sólo se necesitan unos instantes para que los informantes
bajen la guardia ante el observador.
Dejar el campo puede ser un momento personalmente difícil para los observadores participantes (Shaffir y otros, 1980; Snow,
1980). Significa romper apegos Y a veces incluso ofender a quienes se ha estudiado, que quedan con la sensación de haber sido usados y traicionados. Quizá por esta razón muchos observadores terminan quedándose en el campo más de lo que les re§ulta necesario a los fines de la investigación (Wax, 1971).
Un modo común de abandonar el campo consiste en "desembarazarse con buenas maneras" (Junker, 1960) o "ir apartándose"
(Glaser y Strauss, 1968), es decir, en ir reduciendo gradualmente
la frecuencia de las visitas y haciendo saber a la gente que la investigación está llegando a su fin. Es una buena idea no cortar los
contactos con los informantes demasiado abruptamente, aunque
esto resulte fácil o cómodo. Miller y Humphreys (1980) señalan
que hay sanas razones para concluir la investigación quedando en
buenos términos con los informantes y dejando la puerta abierta
para futuros contactos. Asi ellos pudieron estudiar a personas durante un prolongado período, desde mediados de la década de 1960 en
el caso de Humphreys, obteniendo conocimientos sobre los cambios en las vidas de aquéllas en sus definiciones de sí mismas. En
un nivel más humano, Miller y Humphreys pudieron evaluar el
efecto de la investigación sobre los informantes, enviándoles copias de publicaciones y manteniéndose en contacto con ellos, por
teléfono o correspondencia.
RETIRADA DEL CAMPO
\ Los observadores participantes casi nunca llegan a un punto en
que sienten que han completado sus estudios. Siempre queda una
persona más por entrevistar, una hebra suelta por atar, un área
más por abordar. Pero la mayor parte de los investigadores llegan
a una etapa en que las muchas horas pasadas en el campo les procuran resultados decrecientes. Glaser y Strauss (1967) emplean la
expresión saturación teórica para referirse a ese punto de la investigación de campo en el que los datos comienzan a ser repetitivos
y no sé logran aprehensiones nuevas importantes. Ese es el momento de dejar el campo.
Los estudios de campo en cualquier parte duran de unos pocos
meses a un año bien cumplido. El estudio sobre los vendedores
puerta a puerta se extendió solamente por tres semanas. No obstante, el observador trabajó diariamente y se centró en un aspecto
estrecho del programa de entrenamiento en ventas. En el estudio
institucional, el observador realizó visitas semanales o quincenales a una única sala durante un año. En los últimos dos meses
aprendió relativamente pocas cosas nuevas sobre el personal de
atención y la vida institucional, aunque pudo redondear su comprensión del escenario y confirmar muchas intuiciones, conjeturas
e hipótesis de trabajo. Después de completar su investigación en
TRIANGULACION
En la bibliografía de la observación participante se llama triangulación a la combinación en un estudio único de distintos méto-
92
METODOS CUALlT ATNOS DE INVESTIGACION
e
dos o fuente s de datos (Denzin, 1978; Patton , 1980). Aunqu
esceun
las notas de campo basadas en la experiencia directa en
nario proporcionan los datos claves en la observa,ión participante,
otros métod os y enfoqu es pueden y deben emplearse en conjun
ida
ción con el trabajo de campo. La triangulación suele ser conceb
cama un modo de protegerse de las tendencias del investigador
y de confro ntar y somete r a contro l recípro co relatos de diferen
datos,
de
s
tes informantes. Abrevándose en otros tipos y fuente
los observadores pueden - tambiéri -ü-6tener - Una comprensiOii másprofun da y clara del escenario y de las personas estud iados .-- ---Prácticamente todos los observadores participantes mantie nen
entrevistas y analizan documen tos escritos durante o a la finaliza
la
de
fin
el
hacia
l
ción de su investigación de campo. En especia
investigación, después _de que el observador ha establecido-iel¡'-¿iones con las person as y Gbtenido ef B」ッョ ciュイ・ョエッM」 ・ 。ャァオL セョM。・
dentro ", las entrevistas de final abierto con iriformantes pUeden
a
ser relativamente centradas y especifiCas. Althei de(198 0) inform
agresistas
entrevi
o
que cuando estaba por dejar el campo conduj
vas, calando en áreas demasiado sensibles como para haberlas explorado antes en la investigación. Desde luego, hacia el final del estur
dio también se puede entrevistar a nuevas personas para obtene
según
nte
pertine
sea
que
información de antecedentes y ambiente
las metas de la investigación, o para confro ntar y contro lar reciprocam ente las perspectivas de diferentes personas.
Los documentos escritos tales como informes oficiales, comunicaciones internas, correspondencia, contra tos, nóminas de salarios, archivos, formularios de evaluación y diarios propor cionan
una import ante fuente de datós. Ya hemos subrayado en los últimos capítu los que estos docum entos deben ser examinados no
como datos "objet ivos", sino para que ayuden a comprender los
procesos organizacionales y las perspectivas de las personas que
los han escrito y que los emplean, y tambié n para alertar al investigador respecto de líneas fructíferas de indagación. Puesto que
s,
los docum entos escritos a veces san considerados confidenciale
campo
el
en
estado
haber
es por lo general sensato aguardar hasta
durant e cierto tiempo antes de pedir que nos sean exhibidos.
Los investigadores pueden también analizar los docum entos
históricos y públicos a fin de obtene r una perspectiva más amplia
respecto de un escenario. Los periódicos, los archivos de la organización y las sociedades históricas locales pueden ser valiosos repositorios de información. El observador del programa para desempleados "resist entes" analizó con gran profun didad estos datos en
LA OBSERVACION PARTICIPANTE
93
su investigación. No solamente revisó materiales significativos para
la constitución de ese programa en particular, sino tambié n materiales investigados sobre la historia nacional y local de los progra
ca,
históri
ctiva
perspe
una
de
mas destinados a los pobres. A través
su
los investigadores pueden ver un escenario en el con tex to de
rios.
escena
pasado yen sus relaciones con otros
Otra forma de triangulación es la investigación en equipo: dos
o más trabajadores de campo estudian el mismo escenario o escenarios similares (véase Becker y otros, 1961, 1968; Bogdan y otros,
ía
1974; Geer y otros, 1966; Strauss y otros, 1964). En la mayor
aobserv
la
de
básicas
s
técnica
las
de las investigaciones en equipo
de
ión
excepc
la
con
s,
misma
las
ción participantes siguen siendo
que las tácticas de campo y las áreas de indagación se desarrollan
en colaboración con otros.
Jack Douglas (1976) defiende convincentemente la investigación en equipo como una alternativa posible del enfoqu e tradicional de "Llane ro Solitar io" en la investigación de campo. Tal
como lo observa Douglas, el equipo de investigación puede desarrollar una comprensión en profun didad típica de la observación
participante, mientras aprehe nde el cuadro más amplio estudia ndo
diferentes escenarios o a diferentes personas de un mismo escena
de
grado
alto
un
e
permit
n
tambié
equipo
rio. La investigación en
flexibilidad en las estrategias y tácticas investigativas. Puesto que
los investigadores difieren en sus habilidades sociales y en su capacidad para relacionarse con distintas personas, pueden desempeñar
roles diversos en el campo y estudia r diferentes perspectivas. Por
ejemplo, en la investigación en equipo un observador puede ser
agresivo mientr as que el otro es pasivo en el seno de un escenario;
te
a los investigadores de distint o sexo se los ve de modo diferen
por
,
pueden
dispar;
amente
análog
modo
de
y se reacciona a ellos
lo tanto, aborda r diferentes áreas de estudio.
Lo mismo que en muchos esfuerzos cooperativos, es una buena
idea establecer reglas básicas claras en lo que concierne a las responsabilidades de cada persona, para asegurarse que esa gente podrá
y
trabaja r junta, antes de iniciar la investigación en equipo. Haas
presiolas
que
en
modo
el
sobre
an
inform
250)
Shaffir (1980, pág.
nes personales y la compe tencia profesional llevó a la destrucción
de
de un equipo de investigación de tres miembros: "Diferencias
r
opinión sobre los roles de investigación, los métod os para recoge
los
de
l
autora
idad
patern
y
ción
publica
la
y
datos
y analizar los
hallazgos crearon tensiones entre los investigadores y amenazaron
la apariencia de colegialidad".
94
METonos CUALITATIVOS DE lNVESTIGACION
La investigación en equipo también suscita el peligro de que se
establezca una relación de "mano de obra asalariada" entre un
director de investigación (por lo general un profesor titular) y ayudantes de investigación (por lo general alumnos graduados) en la
cual los trabajadores de' campo se vean reducidos al status de "recolectores de da tos", sin voz en el disefio de la investigación yen'
el análisis y por lo tanto libres de riesgo en lo que a dicha investigación respecta (Roth, 1966). La mano de obra asalariada invariablemente trampea, falsea datos y de otras maneras subvierte la
investigación. La única manera de evitar una mentalidad de mano
de obra 。セャイゥ、。L
tal como Roth lo sostiene tan persuasivamente,
consiste en que cada investigador se vea activamente envuelto en
el proceso de formular los interrogantes, tomar decisiones sobre las
estrategias de campo y extraer el sentido de los datos.
LA ETICA EN EL CAMPO
En el capítulo anterior examinamos los problemas éticos suscitados por la investigación encubierta. La opción entre investigación abierta e investígación encubierta es solamente uno entre los
muchos y difíciles problemas éticos que plantea la investigación
de campo. Como método, de investigación que nos involucra en
la' vida cotidiana de la gente, la observación participante revela lo
mejor y lo peor de los otros y con mucha frecuencia nos enfrenta
con situaciones problemáticas ética y moralmente irresolubles.
El ingreso en un escenario generalmente implica una especie
de pacto: la seguridad implícita o explícita de que no se desea violar la privacidad o confidencialidad de los informantes, ni exponerlos a perjuicios, ni interferir en sus actividades. Una vez en el campo,
tratamos de establecer rapport con ellos, un cierto nivel de confianza y disposición abierta, y de ser aceptados como personas que no
abren juicio ni son amenazantes. ¿Qué hacer entonces cuando los
informantes cometen actos que nosotros consideramos desagradables, ilegales o inmorales?
Los estudios de campo publicados están llenos de informes de
investigadores que tuvieron que ser testigos de una amplia gama
de actos ilegales y, lo que es más importante, inmorales. Así Van
Maanen (1982, 1983) observó directamente la brutalidad policial.
Johnson (1975) presenció numerosos actos ilegales cometidos por
asistentes sociales en su estudio sobre los organismos de asistencia
social. Laud Humphreys (1975), cuya excelente investigación es
LA OBSERVACION PARTICIPANTE
95
slnómmo de controversia ética para muchos comentadores, fue
acusado de ser "cómplice" de más de 200 actos de fellatio. 4
En el estudio institucional, Taylor observó regularmente golpes,
brutalidad y abuso del personal de atención en pe¡juicio de los
residentes. Complicando la situación, uno de los focos principales
de la investigación era el modo en que el personal definía yexplicaba el abuso.
La bibliografía sobre la ética de la investigación generalmente
sostiene una posición no intervencionista en el trabajo de campo.
La mayor parte de los investigadores de ben ser leales a sus informan- ,
tes o a la consecución de las metas de la investigación. Hay que
evitar cualquier compromiso que interfiera la investigación o viole
el pacto con los informantes. Conocemos a un observador que,
mientras estudiaba una pandilla juvenil, presenció la golpiza brutal
de una jovencita por parte de un miembro de dicha pandilla. Ese
observador admitió que le había sido difícil conciliar el suefio esa
noche, pero adujo: "¿Qué podía hacer? Yo era sólo un observador. No me correspondía intervenir".
Después de haber observado conducta ilegal, Humphreys,
Johnson y Van Maanen sostienen que preferirían ir presos antes
que violar la confidencialidad de los informantes (aunque tal vez
la lectura de estudios cualitativos sobre la vida en la cárcel haría
que lo pensaran dos veces). Van Maanen llega al punto de negarse
a entregar materiales requeridos en un caso judicial sobre un incidente de brutalidad policial que él había presenciado, basándose
en una confidencialidad de la investigación que carece de fundamento legal. s
Pero el hecho de que uno esté llevando a cabo una investigación no basta para absolverlo de toda responsabilidad moral y éti4La investigación de Humphreys ha sido criticada en general por violar
la privacidad y confidencialidad de lo observado. Aunque la imputación de
haber sido "cómplice" de actos de fel1atio parece frívola en el día de hoy, ella
demuestra el modo en que los investigadores se arriesgan al observar actos que
otros consideran ilegales o inmorales.
STal como lo señala Van Maanen (1983, págs. 276-277), no existenÚlguna
protección legal asegurada para los científicos sociales sobre la base de la confidencialidad de la Úlvestigación (véase también Nejelsky y 1.erman, 1971). Los
investigadores no están legalmente obligados a denunciar actos delictivos, pero
sí constituye un deber legal el testificar y proporcionar datos en los procedí. .
mientas judiciales.,
96
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTIGACION
LA OBSERVACION PARTICIPANTE
ca por las propias acciones o inacciones. Actuar o no actuar es
optar ética y políticamente. Es decir que las metas de la investigación y el apego a los informantes preponderan sobre otras consideraciones.
El investigador de campo enfrenta también la posibilidad de
que en su presencia se aliente a personas a comprometerse en actividades inmorales o ilegales. Van Maanen tenía fuertes sospechas
de que los oficiales de la policía alardeaban delante de él cuando
golpeaban a un detenido. En el estudio institucional, el personal
de atención con frecuencia molestaba a los residentes o los forzaba a realizar ciertas cosas, como tragar cigarrillos encendidos, para
divertirse a sí mismos y divertir al observador. Incluso aunque los
observadores no provoquen ciertas conductas, se puede sostener
con muy buenos fundamentos que no hacer nada, permanecer pasivo, significa condonar la conducta de que se trata y por lo tanto
perpetuarla.
Los observadores participantes no difieren de los periodistas,
cuya presencia, deliberada o involuntariamente, crea nuevos acontecimientos. Un incidente reciente que involucró a dos camarógrafos
provocó un alboroto en los circulas televisivos. Los operadores
filmaron pasivamente a un hombre que se cubría con un líquido
inflamable y luego se prendía fuego, aunque ellos podían haberlo
detenido fácilmente. De hecho, era manifiesto que el individuo
puso en escena el episodio para que lo filmaran. En una entrevista
televisiva que se transmitió poco después, uno de los camarógrafos
intentó la difícil explicación del papel que él y su colega habían
desempeñado en el incidente: "Informar sobre lo que ocurre es
mi trabajo". Desde luego, ésta es la misma explicación razonada
que utilizan los trabajadores de campo para justificar la no intervención. La consecución de una "buena historia", como la consecución de un "buen estudio", excusa acciones que de otro modo
serían amorales o inmorales.
Así que volvemos a la pregunta: ¿qué hacemos cuando observamos a personas que se comprometen en actos inmorales? ¿Qué
hacemos cuando nuestros informantes, las personas de las cuales
dependemos para obtener conocimientos y con las cuales se ha
trabajado duro para obtener rapport, hacen daño a otra gente?
Para estas preguntas no hay ninguna respuesta simple ni correcta.
El estudio institucional ilustra el caso perfectamente bien.
En este estudio, el observador podría haber intervenido directamen te cuando el personal de atención maltrataba a los residentes
o informado a los supervisores. El que hubiera optado por no ha-
cerlo no refleja ningún compromis9 de mantener el pacto de la
investigación o proteger a los informantes. Como en la mayoría
de los trabajos de campo, el pacto se acordó con los porteros institucionales, los administradores. Aunque el observador sugirió al
personal de atención que se le podía tener confianza para proporcionarle información, no dio ninguna garantía formal en ese sentido. Además, aunque el material escrito sobre investigación presenta los intereses de los informantes como si fueran unitarios, las
personas del escenario, quizás en la mayoría de los escenarios, tienen intereses contrapuestos. Así, los administradores, el personal
de atención y los internados tenían intereses diferentes. Si bien
se podria asumir la posición de que un observador no tiene derecho a perjudicar al personal violando la confidencialidad, también
podría aducirse que ese manto de secreto se oponía a los intereses de los in temados. La decisión de no hacer nada en el escenario
en su momento reflejaba más bien la propia incertidumbre del
investigador respecto de cómo manejar la situación y su estimación
del efecto de la intervención. No habría hecho mucho bien.
A medida que el observador pasaba tiempo en el escenario,
aprendió que el personal empleaba cierto número de estrategias de
evasión para ocultar sus actividades a supervisores y extraños. Por
ejemplo, colocaban cerca de la puerta a un residente (denominado
"perro guardián") para que avisara si llegaban visitantes, y por otra
parte se cuidaban de no dejar marcas cuando golpeaban o ataban
a los internados. Si el observador hubiera intentado intervenir en
sus actos o incluso expresado desaprobación, simplemente lo habrían tratado como a un extraño, suprimiendo oportunidades para
la verdadera comprensión del escenario.
Un hecho que se produjo hacia el final de la investigación también ilJjstra la futilidad de informar sobre los abusos del personal
a los administradores o a otras personas. Como consecuencia de
la queja de un progenitor, la policía ubicó un agente encubierto
en la institución, como empleado de atención, para descubrir el
abuso. El resultado fue el arresto de 24 empleados, acusados de
maltrato. Los 24 empleados fueron suspendidos, en medio de proclamas del director de la institución en cuanto a que "en todo cajón de manzanas aparecen unas cuantas podridas". Pero ningunu
de esos miembros del personal había sido incluido en el estudiu,
mientras que todo el personal que sí había sido incluido abusaba
rutinariamente de los residentes y no fue molestado. Finalmente, los
24 empleados fueron declarados inocentes y reinstalados en sus
cargos, sobre la base de que "las pruebas eran insuficientes". Cual·
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METODOS CUALlTATNOS DE INVESTIGACION
ca por las propias acciones o inacciones. Actuar o no actuar es
optar ética y políticamente. Es decir que las metas de la investigación y el apego a los informantes preponderan sobre otras consideraciones.
El investigador de campo enfrenta también la posibilidad de
que en su presencia se aliente a personas a comprometerse en actividades inmorales o ilegales. Van Maanen tenía fuertes sospechas
de que los oficiales de la policía alardeaban delante de él cuando
golpeaban a un detenido. En el estudio institucional, el personal
de atención con frecuencia molestaba a Jos residentes o los forzaba a realizar ciertas cosas, como tragar cigarrillos encendidos, para
divertirse a sí mismos y divertir al observador. Incluso aunque los
observadores no provoquen ciertas conductas, se puede sostener
con muy buenos fundamentos que no hacer nada, permanecer pasivo, significa condonar la conducta de que se trata y por lo tanto
perpetuarla.
Los observadores participantes no difierén de los periodistas,
cuya presencia, deliberada o involuntariamente, crea nuevos acontecimientos. Un incidente reciente que involucró a dos camarógrafos
provocó un alboroto en los círculos televisivos. Los operadores
filmaron pasivamente a un hombre que se cubría con un líquido
inflamable y luego se prendía fuego, aunque ellos podían haberlo
detenido fácilmente. De hecho, era manifiesto que el individuo
puso en escena el episodio para que lo filmaran. En una entrevista
televisiva que se transmitió poco después, uno de los camarógrafos
intentó la dificil explicación del papel que él y su colega habían
desempeí\ado en el incidente: "Informar sobre lo que ocurre es
mi trabajo". Desde luego, é'sta es la misma explicación razonada
que utilizan los trabajadores de campo para justificar la no intervención. La consecución de una "buena historia", como la consecución de un "buen estudio", excusa acciones que de otro modo
serían amorales o inmorales.
Así que volvemos a la pregunta: ¿qué hacemos cuando observamos a personas que se comprometen en actos inmorales? ¿Qué
hacemos cuando nuestros informantes, las personas de las cuales
dependemos para obtener conocimientos y con las cuales se ha
trabajado duro para obtener rappor!, hacen daño a otra gente?
Para estas preguntas no hay ninguna respuesta simple ni correcta.
El estudio institucional ilustra el caso perfectamente bien.
En este estudio, el observador podría haber intervenido directamente cuando el personal de atención maltrataba a los residentes
" inrormado a los supervisores. El que hubiera optado por no ha-
LA OBSERVACION PARTICIPANTE
97
cerlo no refleja ningún compromiso de mantener el pacto de la
investigación o proteger a los infonnantes. Como en la mayoría
de los trabajos de campo, el pacto se acordó con los porteros institucionales, los administradores. Aunque el observador sugirió al
personal de atención que se le podía tener confianza para proporcionarle información, no dio ninguna garantía formal en ese sentido. Además, aunque el material escrito sobre investigación presenta los intereses de los informantes como si fueran unitarios, las
personas del escenario, quizás en la mayoría de los escenarios, tienen intereses contrapuestos. Así, los administradores, el personal
de atención y los internados tenían intereses diferentes. Si bien
se podría asumir la posición de que un observador no tiene derecho a perjudicat al personal violando la confidencialidad, también
podría aducirse que ese manto de secreto se oponía a los intereses de los internados. La decisión de no hacer nada en el escenario
en su momento reflejaba más bien la propia incertidumbre del
investigador respecto de cómo manejar la situación y su estimación
del efecto de la intervención. No habría hecho mucho bien.
A medida que el observador pasaba tiempo en el escenario,
aprendió que el personal empleaba cierto número de estrategias de
evasión para ocultar sus actividades a supervisores y extraí\os. Por
ejemplo, colocaban cerca de la puerta a un residente (denominado
"perro guardián") para que avisara si llegaban visitantes, y por otra
parte se cuidaban de no dejar marcas cuando golpeaban o ataban
a los internados. Si el observador hubiera intentado intervenir en
sus actos o incluso expresado desaprobación, simplemente lo habrían tratado como a un extraí\o, suprimiendo oportunidades para
la verdadera comprensión del escenario.
Un hecho que se produjo hacia el final de la investigación también ilustra la futilidad de informar sobre los abusos del personal
a los administradores o a otras personas. Como consecuencia de
la queja de un progenitor, la policía ubicó un agente encubierto
en la institución, como empleado de atención, para descubrir el
abuso. El resultado fue el arresto de 24 empleados, acusados de
maltra too Los 24 empleados fueron suspendidos, en medio de proclamas del director de la institución en cuanto a que "en todo cajón de manzanas aparecen unas cuantas podridas". Pero ninguno
de esos miembros del personal había sido incluido en el estudio,
mientras que todo el personal que sí había sido incluido abusaba
rutinariamente de los residentes y no fue molestado. Finalmente, los
24 empleados fueron declarados inocentes y reinstalados en sus
cargos, sobre la base de que "las pruebas eran insuficientes". Cual·
'lM
METODOS CUALlTATNOS DE INVESTIGACION
LA OBSERVACION PARTICIPANTE
quier intento del observador tendiente a denunciar al personal hubiera tenido el mismo destino.
.
Nada de esto debe tomarse como una justificación de que se
vuelva la espalda ante el sufrimiento de" seres humanos. Por el contrario, creemos que los investigadores tienen la firme obligación
moral de actuar basándose en lo que observan, incluso cuando"
¡as opciones en una situación específica estén severamente limita<las. Durante el curso del est¡¡dio institucional, el investigador llegó
a ver el abuso y la deshumanización como hechos enraizados en
la naturaleza de las instituciones totales (Goffman, 1961; Taylor,
1977). El maltrato por parte del personal de atención era desenfrenado en la institución. Sin embargo, los empleados no eran en
otros sentidos individuos bru tales o sádicos. No eran tanto "malas
personas" como "buenas personas" en un ""mal lugar" (por 10 Lセッョ・ュ
tan buenas como la mayor parte de nosotros). En un sentido real,
también lJabían sido deshumanizados por la institución. Además,
aunque podríamos condenar a ese personal por abuso físico ostensible, los profesionales de la institución sancionaban y prescribían
medidas de control tales como drogar a los internados para que
olvidaran o hacerles colocar camisas de fuerza, que eran igualmente
abusivas y deshumanizadoras. Los empleados eran con frecuencia
las víctimas propiciatorias de un sistema abusivo. De poco hubiera servido victimatizarlos más todavía.
Lo que aprendemos a havés de la investigaCión y lo que hacemos con nuestros descubrimientos puede por lo menos absolvernos en parte de la responsabilidad moral de haber presenciado actos perjudiciales para personas. Es dudoso que la sola publicación
de los descu brirnientos en periódicos profesionales pueda justificar la participación en acciones inmorales. Pero podemos usar lo
que hemos hallado para tratar de cambiar las circunstancias que
con ducen al abuso.
Existe una larga tradición de investigadores cualitativos comprometidos en la acción social como resultado de sus estudios. Becker
lile un líder temprano en la Organización Nacional para la Reforma
de las Leyes sobre la Marihuana (en los Estados Unidos); Goffman
fue uno de los fundadores del Comité para Poner Fin a la Institucionalización Involuntaria; Humphreys ha sido activo en el movimiento por los derechos de los homosexuales. Antes de dos años
de haber comple tado su estudio inicial, Taylor condujo a una media
dllL:ena de periodistas de medios gráficos y televisivos a través de
1" institución en una denuncia ampliamente publicitada. Después
Il" participado en exposiciones en muchos otros estados de la Unión
99
y ha testificado como experto en juicios de desinstitucionalización,
basándose en su conocimiento de las condiciones y el abuso institucional.
No todos los investigadores se encontrarán en las difíciles situaciones morales y éticas que describimos en esta sección. Pero sospechamos que estas situaciones SOn más comunes de lo que surgiría
de los informes. Antes de quedar demasiado comprometido en un
estudio, demasiado estrechamente ligado a los informantes, antes
de simpatizar demasiado con las perspectivas de estos últimos, es
sensato saber dónde habrán de trazarse los límites.
Tal como lo señala Van Maanen (1983), no hay posiciones
cómodas que el observador pueda adoptar en las situaciones de
campo. Es claro que hay casos en que los observadores pueden y
deben intervenir en defensa de otras personas. No obstante, quienes no pueden soportar una cierta ambigüedad moral probablemente no deban realizar trabajo de campo, o por lo menos deberían
tener el buen sentido de reconocer cuándo tienen que salir de ciertas situaciones.
Como investigadores, advertimos el hecho de que retirarnos
de todas las situaciones moralmente problemáticas nos impediría
comprender y por cierto cambiar muchas cosas del mundo en que
vivimos. En las palabras de Van Maaven (1983, pág. 279), "La
esperanza, desde luego, es que finalmente la verdad, descripta de
modo acabado, nos ayude a fondo".
Los dos últimos capítulos trataron sobre el aprendizaje directo del mundo. El capítulo próximo se vuelve hacia un examen del
aprendizaje sobre el mundo obtenido indirectamente a través de
relatos: las entrevistas en profundidad.
LA ENTREVISTA EN PROFUNDIDAD
Capítulo 4
LA ENTREVISTA EN PROFUNDIDAD
Los capítulos precedentes describieron la metodología de la
observación participante: la investigación de campo en un escenario
natural. Este capítulo trata sobre la entrevista cualitativa en profundidad, una investigación relacionada con la anterior, pero en
muchos sentidos diferente. Después de un examen de los tipos de
entrevistas y de las potencialidades y limitaciones de este método,
consideraremos estrategias y tácticas específicas de la entrevista
cualitativa.!
TIPOS DE ENTREVISTAS
Tal como lo señalan Benney y Hughes (1970), la entrevista es
"la herramienta de excavar" favorita de los sociólogos. Para adquirir conocimien tos sobre la vida social, los científicos sociales reposan cn gran medida sobre relatos verbales.
Cuando oyen la palabra "entrevista", la mayor parte de las
personas piensan en un instrumento de investigación éstructurado
1También remitimos al lector a los capítulos sobre la observación parti
cípunte. puesto que muchos de los puntos considerados en tales capítulos,
como los que tienen que ver con el establecimiento de rapport, se aplican a
IlIs entrevistas en profundidad.
M
101
como las encuestas de actitud o de opinión y los cuestionarios.
Estas entrevistas son típicamente "administradas" a un grupo grande
de "sujetos" (Benney y Hughes, 1956). Puede que se le pida a
los encuestados que ubiquen sus sentimientos a lo largo de una escala, que seleccienen las respuestas más apropiadas a un conjunto
preseleccionado de preguntas, o incluso que respondan a preguntas abiertas con sus propias palabras. Aunque estos enfoques investigativos difieren en muchos aspectos, todos adoptan una forma
estandarizada: el investigador tiene las préguntas y el sujeto de la
investigación tiene las respuestas. De hecho, en las entrevistas más
estructuradas a todas las personas se les formulan las preguntas
en términos idénticos para asegurar que los resultados sean comparables. El entrevistador sirve como un cuidadoso recolector de datos;
su rol incluye el trabajo de lograr que los sujetos se relajen lo bastante como para responder por completo a la serie predefinida de
preguntas.
.
En completo contraste con la entrevista estructurada, las entrevistas cualitativas son flexibles y dinámicas. Las entrevistas cualitativas han sido descriptas como no ,directivas, no estructuradas,
no estandarizadas y abiertas. Utilizamos la expresión "entrevistas
en profundidad" para referirnos a este método de investigación
cualitativo. Por entrevistas cualitativas en profundidad entendemos reiterados encuentros cara a cara entre el investigador y los
informantes, encuentros éstos dirigidos hacia la comprensión de
las perspectivas que tienen los informantes respecto de sus vidas,
experiencias o situaciones, tal como las expresan con sus propias
palabras. Las enllevistas en profundidad siguen el modelo de una
conversación entre iguales, y no de un intercambio formal de preguntas y respuestas. Lejos de asemejarse a un robot recolector de
datos, el propio investigador es el instrumento de la investigación,
y no lo es un protocolo o formulario de entrevista. El rol implica
no sólo obtener respuestas, sino también aprender qué preguntas
hacer y cómo hacerlas.
En tanto método de investigación cualitativo. las entrevistas
en profundidad tienen mucho en común con la observación participante. Del mismo modo que los observadores, el entrevistador
"avanza lentamente" al principio. Trata de establecer rarport con
los informantes, formula inicialmente preguntas no directivas y
aprende lo que es importante para los informantes antes de enfocar los intereses de la investigación.
La diferencia primordial entre la observación participante y las
entrevistas en profundidad reside en los escenarios y situaciones
102
LA ENTREVISTA EN PROFUNDIDAD
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTIGACION
en los cuales tiene lugar la investigación. Mientras que los observa·
dores participantes llevan a cabo sus estudios en situaciones de cam·
po "naturales", los entrevistadores realizan los suyos en situaciones específicamente preparadas. El observador participante obtiene una experiencia directa del mundo social. El entrevistador reposa
exclusiva e indirectamente sobre los relatos de otros. 2 Los
\
I nroblemas que esto le crea son examinados en la sección siguiente.
Pueden diferenciarse tres tipos de entrevistas en profundidad,
estrechamente relacionados entre sí. El primero es la historia de
vida o autobiografía sociológica. 3 En la historia de vida, el investigador trata de aprehender las experiencias destacadas de la vida
de una persona y las definiciones que esa persona aplica a tales experiencias. La historia de vida presenta la visión de su vida que tiene la persona, en sus propias palabras, en gran medida como una
autobiografía común. E. W. Burgess (en Shaw, 1966, pág. 4) explica la importancia de las historias de vida:
En la historia de vida se revela como de ninguna otra manera la vida interior de una persona, sus luchas morales, sus éxitos y fracasos en el esfuerzo por realizar su destino en un mundo que con demasiada frecuencia no coin-
cide con ella en sus esperanzas e ideales.
Lo que diferencia la historia de vida de las autobiografías populares es el hecho de que el investigador solicita activamente el
relato de las experiencias y los modos de ver de la persona, y construye la historia de vida como producto final. Howard Becker (1966,
pág. vi) describe el rol del investigador en las historias de vida sociológicas:
El sociólogo que recoge una historia de vida da pasos para asegurar que ella
cubra todo 10 que queremos saber; que ningún factor o acontecimiento importante sea descuidado, que 10 que pretende ser fáctico concuerde con las
2 Se puede estudiar el modo en que las personas actúan en las situaciones
de entrevista. Estrictamente hablando, más que investigación mediante entrevistas! ésta sería observación participante.
3 Muchas
de las historias de vida clásicas preparadas por la Escuela de Chi-
cago de sociología, se basaban en realidad en documentos escritos solicitados
por los investigadores, más que en entrevistas en profundidad. Examinaremos
el punto en este mismo capítulo. Asimismo, en la Escuela de Chicago la frase
"documentos personales" se utilizaba por igual para designar materiales escritos y relatos basados en entrevistas en profundidad.
103
1'11111",1" tle que se dispone y que las interpretaciones del sujeto sean aporta'\'IQ N・エョQャ。セG ャ i
El sociólogo mantiene al sujeto orientado hacia las cues111 セGャQ
¡·tI las que está interesada la sociología, haciéndole preguntas sobre acon-
que necesitan desarrollo; trata de hacer que la historia narrada
ver con materias qJle son objeto de registro oficial y con material
jltllpolrionado por otras personas que conocen al individuo, el acontecimienll' l ' "1 lugar que nos es descripto. Hace que el juego sea honesto con nosotros.
11'1 illlll'lI!OS
11'1'1'11 qlle
1.:1 historia de vida tiene una larga tradición en las ciencias social,", y figuró de modo prominente en el trabajo de la Escuela de Chi-
durante las décadas de 1920, 1930 y 1940 (Shaw, 1931, 1966;
';b:lw y otros, 1938; Sutherland, 1937; véase también Angell, 1945,
v hazier, 1978). Gran parte de las consideraciones de este capí'"1" se basan en las historias de vida de un "transexual" (Bogdan,
1'174) Y de dos "retardados mentales" (Bogdan y Taylor, 1982).
El segundo tipo de entrevistas en profundidad se dirigen al
;qlrendizaje sobre acontecimientos y actividades que no se pueden
"bservar directamente. En este tipo de entrevistas nuestros interlocutores son informantes en el más verdadero sentido de la palabra.
Actúan como observadores del investigador, son sus ojos y oídos
en el campo. En tanto informantes, su rol no consiste simplemente
en revelar sus propios modos de ver, sino que deben describir lo
que sucede y el modo en que otras personas lo perciben. Entre los
ejemplos de este tipo de entrevista se cuentan el estudio de Erikson {1976) sobre la reacción de una ciudad de Virginia Occidental
ante un desastre natural, y el estudio de Domhoff (1975) sobre
las élites de poder. La investigación de Erikson no podría haberse realizado de otro modo a menos que el autor se encontrara accidentalmente en el lugar de un desastre natural, algo improbable
por cierto, mientras que podemos suponer que Domhoff no habría podido lograr el acceso a los lugares íntimos frecuentados
por los poderosos.
El tipo final de entrevistas cualitativas tiene la finalidad de proporcionar un cuadro amplio de una gama de escenarios, situaciones o personas. Las entrevistas se utilizan para estudiar un número
relativamente grande de personas en un lapso relativamente breve
si se lo compara con el tiempo que requeriría una investigación mediante observación participante. Por ejemplo, probablemente se
podrían realizar varias entrevistas en profundidad con 20 maestros
empleando la misma cantidad de tiempo que tomaría un estudio
de observación participante en un aula única. El estudio de Rubin (1976) sobre familias obreras, basado en 100 entrevistas de'.1/',"
104
105
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTIGACION
LA ENTREVISTA EN PROFUNDIDAD
talladas con esposas y esposos, es un buen ejemplo de este tipo de
investigación.
Aunque los investigadores optan por uno u otro de los tipos
de entrevistas en profundidad con diferentes propósitos, las técnicas básicas son análogas en los tres tipos. En todos los casos los
investigadores establecen rapport con los informantes a través de
repetidos contactos a lo largo de cierto tiempo, y desarrollan una
comprensión detallada de sus experiencias y perspectivas. Este capítulo describe enfoques y estrategias para las entrevistas en profundidad, tal como las definimos aquí. No obstante, mucho de lo
que se dice en las páginas siguientes se puede aplicar a todas las
entrevistas con independencia del enfoque.
Los intereses de la investigación son relativamente claros y están relativamente bien definidos. Aunque en la investigación cualitativa los intereses de la investigación son necesariamente amplios
y abiertos, la claridad y especificidad de lo que se está interesado
en estudiar varía según los investigadores. Por ejemplo, un investigador puede estar interesado en términos generales en escuelas
y maestros, mientras que otro puede interesarse en el modo en que
los maestros ingresan en la profesión. Las experiencias directas anteriores y la lectura de otros estudios cualitativos puede ayudar a ceñir Jos intereses de la investigación. A esto se debe que las entrevistas en profundidad vayan de la mano con la observación participante.
Ol'f ANDO POR ENTREVISTAR
Todo enfoque investigativo tiene sus puntos fuertes y sus desventajas. Nosotros tendemos a concordar con Becker y Geer (1957)
en cuanto a que de la observación participante surge un patrón
p'lra medir los datos recogidos mediante cualquier otro método.
Es decir que ningún otro método puede proporcionar la comprensión detallada que se obtiene en la observación directa de las personas y escuchando lo que tienen que decir en la escena de los hechos.
Pero la observación participante no es práctica ni siquiera posible en todos los casos. El observador no puede retroceder en
el tiempo para estudiar hechos del pasado, o forzar su entrada
en todos los escenarios y situaciones privadas. Los estudios de
Erikson (1976) y Domhoff (1975) ilustran este punto. Además,
la observación participante exige una cantidad de tiempo y esfuerzo que no siempre se ve recompensada por la comprensión adicional que se obtendría en comparación con otros métodos. Nuestras
historias de vida de personas rotuladas como retardados mentales
constituyen un ejemplo útil. Aunque se podría asumir la posición
de que el mejor modo de realizar historias de vida consiste en seguir
a los sujetos durante toda su vida, sería una necedad proponer
este método como alternativa a las entrevistas en profundidad.
Así, ningún método es igualmente adecuado para todos los
propósitos. La elección del método de investigación elebe estar
dell'lTIlinada por los intereses de la investigación, las circunstancias
del escenario o de las personas a estudiar, y por las limitaciones
pdeticas que enfrenta el investigador. Las entrevistas en profundidad I",recen especialmente adecuadas en las situaciones siguientes.
Los escenarios o las personas no son accesibles de otro modo.
Tal como lo observamos previamente, se recurre a las entrevistas
en profundidad cuando se desean estudiar .acontecimientos del
pasado o no se puede tener acceso a un particular tipo de escenario
o de personas.
El investigador tiene limitaciones de tiempo. Los observadores
participantes a veces "pedalean en el aire" durante semanas, incluso
meses, al comienzo ele la investigación. Lleva tiempo ubicar los
escenarios, negociar el acceso, concertar visitas y llegar a conocer
informantes. Aunque los entrevistadores pueden enfrentar problemas análogos, los estudios basados en entrevistas por lo general
pueden completarse en un lapso más breve que la observación participante. Mientras que el observador participante puede perder
tiempo esperando que alguien diga o haga algo, por lo general el
entrevistador recoge invariablemente datos durante los períodos
que pasa con los informantes. La presión por obtener resultados
en los estudios subsidiados o por escribir disertaciones puede limitar severamente la cantidad de tiempo que el investigador puede
dedicar a un estudio. Con las entrevistas se logra el empleo más
eficiente del tiempo limitado del investigador. Innecesario es decir
que esto no justifica la investigación superficial o falsa.
La investigación depende de una amplia gama de escenarios o
personas. En la investigación cualitativa, un "grupo de uno" puede
ser tan esclarecedor como una muestra grande (y con mucha frecuencia lo es más). Sin embargo, hay casos en que el investigador
quiere sacrificar la profundidad de la comprensión que se obtiene
enfocando intensivamente un escenario o una persona únicos,
106
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTIGACION
en beneficio de la amplitud y de ]¡¡ posibilidad de generalizar que
se logra estudiando toda una gama de lugares y personas. Por ejemplo, la inducción analítica es un método para construir teorías a .
partir de datos cualitativos que requiere un considerable nÚmero
de casos (Robinson, 1951; Turner, 1953). Mediante la inducción
analítica Lindesmith (1968) desarrolló una teoría sobre la adicción al opio basada en entrevistas con un gran número de consumidores de opio.
El investigador quiere esclarecer experiencia humana subjetiva. Nos estamos refiriendo aquí a historias de vida basadas en entrevistas en profundidad. Más que cualquier otro enfoque de la ciencia social, la historia de vida nos permite conocer íntimamente a
las personas, ver el mundo a través de sus ojos, e introducirnos vicariamente en su. experiencias (Shaw, 1931). Las historias de vida
representan una Jica fuente de comprensión en y por sí mismas.
Tal como lo señda Becker (1966), proporcionan una piedra de
toque con la cual podemos evaluar las teorías sobre la vida social.
En nuestra propia investigación con retardados mentales, las historias de vida pusieron a prueba mitos y concepciones erróneas.
sobre el retardo mental.
Es también importante señalar las desventajas de las entrevistas, que provienen del hecho de que los datos que se recogen en
ellas consisten solamente en enunciados verbales o discurso. En
primer lugar, en tanto forma de conversación, las entrevistas son
susceptibles de producir las mismas falsificaciones, engaños, exageraciones y distorsiones que caracterizan el intercambio verbal
en tre cualquier tipo de personas. Aunque los relatos verbales de
la gente pueden aportar comprensión sobre el modo en que piensan
acerca del mundo y sobre el modo en que actúan, es posible que
exista una gran discrepancia entre lo que dicen y lo que realmente
hacen (Deutscher, 1973). Benney y Hughes (1970, pág. 137) describen este problema perfectamente bien:
Toda conversación posee su propio equilibrio de revelación yocultamiento de pensamientos e intenciones: sólo en circunstancias muy inusuales el
discurso es エセ
completamente expositivo que cada palabra puede ser tomada
corno auténtica.
Aná logamen te, Becker y Geer ( 1957) observan que la gen te ve
el mundo a través de lentes distorsionadores v que el entrevistador
LA ENTREVISTA EN PROFUNDIDAD
107
no debe aceptar sin sentido crítico la validez fáctica de las descripciones de acontecimientos por parte de los informantes.
En segundo término, las personas dícen y hacen cosas diferentes en distintas situaciones. Puesto que la entrevista e¿ un tipo de
situación, no debe darse por sentado que lo que una persona dice
en la entrevista es lo que esa persona cree o dice en otras situaciones. lrwin Deutseher (1973) ha escrito y compilado un libro estupendo que trata directamente sobre la diferencia entre las 'palabras y los hechos de la gente. Deutscher critica en especial las investigaciones sobre actitudes y sobre la opinión pública en las cuales se supone que las personas llevan en su cabeza actitudes que
determinarán lo que haga en cualquier situación determinada.
Deutscher reimprime y dedica bastante espacio a examinar un
estudio de Richard LaPiere (1934-1935). A principios de la década de 1930, LaPiere acompañó a una pareja china a hoteles, cam'
pamentos de casas rodantes, pensiones para turistas y restaurantes a través de los Estados Unidos. Entre 251 establecimientos,
sólo uno se rehusó a albergarlos. Seis meses más tarde, LaPiere
envió un cuestionario a cada uno de esos establecimientos preguntando si aceptarían como huéspedes a personas de raza china. De
los 128 establecimientos que contestaron, sólo uno respondió que
aceptaría a chinos. Como Deutscher concienzudamente explica,
la artificialidad del cuestionario y la entrevista ceñidamente controlada produce respuestas "Irreales".
En tercer lugar, puesto que los entrevistadores, en tanto tales,
no observan directamente a. las personas en su vida cotidiana, no
conocen el contexto necesario para comprender muchas de las perspectivas en las que están interesados. En su comparación de la
observación participante con las entrevistas, Becker y Geer (1957)
enumeran una lista de defectos de las entrevistas que se relacionan
con aquella idea general: es probable que los entrevistadores comprendan mal el lenguaje de los informantes, puesto que no tienen
la oportunidall de estudiarlo en su uso común; los informantes no
quieren o no pueden expresar muchas cosas importantes y sólo
observándolos en sus vidas diarias es posible adquirir conocimientos sobre tales cosas; los entrevistadores deben plantearse supuestos sobre cosas que podrían haber sido observadas, y algunos de
esos supuestos serán incorrectos.
A pesar de estas limitaciones, pocos investigadores (si es que hay
alguno) propugnarán el abandono de las entrevistas como enfoque
básico para estudiar la vida social. Becker y Geer (1957, pág. 32)
sostienen que los entrevistadores pueden beneficiarse con la con-
108
METOnoS CUALITATIVOS DE INVESTIGACION
LA ENTREVISTA EN PROFUNDIDAD
ciencia de esas limítaciones y "quizás mejoren sus marcas tomán-
Tal como se vio en el capítulo sobre el trabajo de campo previo
en la observación participante, el modo más fácil d<\ constituir un
grupo de informantes es la técnica de la "bola de nieve": conocer
a algunos informantes y lograr que ellos nos presenten a otros.
En el inicio se pueden ubicar informantes potenciales a través de
las mismas fuentes de las que se sirven los observadores participan-
dolas en cuenta".
Precisamente a causa de esas desventajas subrayamos la importancia de las entrevistas en profundidad, quc permiten conocer
a la gente lo bastante bien como para comprender lo que quiere
decir, y crean una atmósfera en la cual es probable que se exprese
libremente. Según nuestro propio punto de vista, mediante las
entrevistas el investigador hábil logra por lo general aprender de
qué modo los informantes se ven a sí mismos y a su mundo, obteniendo a veces una narración precisa de acontecimientos pasados
y de actividades presentes, y casi nunca predicen con exactitud
la manera en que un informante actuará en una situación nueva.
LA SELECCION DE INFORMANTES
Como la observación participante, las entrevistas cualitativas
requieren un diseilo flexible de la investigación. Ni el número ni
el tipo de informantes se especifica de antemano. El investigador
comienza con una idea general sobre las personas a las que entrevistará y el modo de encontrarlas, pero está dispuesto a cambiar
de curso después de las en trevistas iniciales.
Es difícil determinar a cuántas personas se debe entrevistar en
. un estudio cualitativo. Algunos investigadores tratan de entrevistar al mayor número posible de petsonas familiarizadas con un
tema o acontecimiento. En un estudio sobre un sindicato de maestros de la ciudad de Nueva York, Cale (1976) realizó entrevistas
en profundidad con 25 líderes sindicales, es decir Con casi todos
los líderes de la ciudad.
La estrategia del muestreo teórico puede utilizarse como guía
para seleccionar las personas a entrevistar (Glaser y Strauss, 1967).
En el muestreo teórico el número de "casos" estudiados carece
relativamente de importancia. Lo importante es el potencial de
cada "caso" para ayudar al investigador en el desarrollo de comprensiones teóricas sobre el área estudiada de la vida social. Después de completar las entrevistas con varios informantes, se diversifica deliberadamente el tipo de personas entrevistadas hasta descubrir toda la gama de perspectivas de las personas en las cuales
estamos interesados. Uno percibe que ha llegado a ese punto cuando las entrevistas con personas adicionales no producen ninguna
I
¡
comprensión auténticamente nueva.
Existe un cierto número de maneras de encontrar informantes.
101)
tes para lograr acceso a escenarios privados: la averiguación con
amigos, parientes y contactos personales; el compromiso activo
C01\ la comunidad de personas que se quieren estudiar; la aproximación a organizaciones y organismos; la publicidad. En la investigación sobre familias con niños pequeños en la que trabajó uno
de los autores de este libro, se emplearon una variedad de técnicas
para ubicar a las familias, entre ellas la revisión de regbtros de nacimientos, la toma de contacto con centros de cuidado diurno de
nifios, centros vecinales y preescolares, iglesias y clubes sociales,
la entrega de volantes en los comercios locales y (en algunos vecino
darios) la realización de una encuesta puerta a puerta (los investi·
gadores tenían tarjetas identificatorias que estipulaban su partici·
pación en un proyecto de investigación universitario).
Las historias de vida se redactan sobre la base de entrevistas
en profundidad con una persona o con una pequeña cantidad de
personas. Aunque todos tienen una buena historia para contar
(la propia), las historias de algunos son mejores que las de otros,
y algunos individuos son mejores compañeros de investigación
a los fines de la construcción de la historia de vida. Obviamente,
es esencial que la persona de que se trata tenga tiempo para dedicar a las entrevistas. Otra consideración importante se refiere a la
buena voluntad y capacidad del individuo para hablar sobre sus
experiencias y expresar sus entimientos. Sencillamente, las personas no (¡enen la misma capacidad para proporcionar relatos detallados de aquello por lo que han pasado y de sus sentimientos al
respecto. Por lo general parecería asimismo que los extraños son
mejores informantes que los amigos, parientes, clientes y otras
personas con las cuales el investigador tiene una relación anterior
(Spradley, 1979).
Al construir historias de vida el investigador busca a un tipo
particular de persona que ha pasado por ciertas experiencias. Por
ejemplo, se han escrito historias de vida sobre las experiencias de
delincuentes juveniles (Shaw, 1931, 1966; Shaw y otros, 1938),
de un negociador profesional de efectos robados (Klockars, 1974),
de un transexual (Bogdan. 1974) y de un ladrón profesional (Suther·
land, 1937). Aunque estemos interesadcs en estudiar a cierto tipo
LA ENTREVISTA EN PROFUNDIDAD
de persona, tengamos presente qu-e las experiencias pasadas de la
gell te pueden no haber generado un efecto importante sobre sus
vidas y perspectivas presentes. Lo que a nosotros nos parece significativo puede no serlo para un informante potencial. Prácticamenle todos los jóvenes participan en actividades que alguien podría
ca lincar como delitos juveniles. Pero para la mayoría de los jóvenes la participación en tales actividades tiene poco que ver con el
IIl1l110 en que se ven a sí mismos. Spradley (1979) sostiene que
lll10 de los requerimientos de los buenos informantes es la "enculluración completa", es decir, que conozcan tan bien una cultura
(o subcultura, grupo u organización) que ya no piensen acerca de
ella.
No existen pasos fáciles para encontrar a un buen informante
provecdor de una historia de vida. En este tipo de investigación
es poco frecuente que los informantes surjan como consecuencia
de una búsqueda; antes bien, aparecen en las propias actividades
cotidianas. El investigador se encuentra con alguien que tiene una
historia importante para contar y quiere contarla. Desde luego,
cllanto más se participa en círculos que están fuera del escenario
IIniversitario, más probable es que se establezcan los contactos y
se adquiera la reputación necesaria para descubrir a un buen infof'-
dose de modo similar. Uno de nosotros la conoció cuando ella habló en una clase en la que enseñaba un colega. La presentación de
su vida como transexual era sorprendente por la comprensión que
permitía alcanzar Y por la descripción de sus experiencias. Algún
tiempo después el autor la volvió a encontrar en un centro local
de intervención en crisis, donde ella estaba haciendo un voluntariado. Gracias a ese encuentro y a varios otros, el autor llegó a conocerla lo bastante bien como para poder pedirle que cooperara en
la redacción de su historia de vida.
APROXlMACION A WS INFORMANTES
fnílnte.
Nosotros encontramos a Ed Murphy y a Pattie Burt (los sujelos de !nside Out) a través de nuestra participación en grupos locales
preocupados por las personas rotuladas como retardados mentales.
Ed nos fue recomendado como orador invitado para un curso que
lino de nosotros estaba dictando. Ed fue claro en la presentación
de sU experiencia como persona rotulada "retardado mental" que
hahía vivido internado en una institución. De hecho, la palabra
"rclardado" fue perdiendo sentido a medida que hablaba. Nos
Inantuvirnos en contacto con él después de esa charla en el curso,
l'ncontrándolo en una asociación local. Unos dos años después de
haherlo conocido, fuimos abordándolo con la idea de trabajar en
Sil historia de vida. Uno de nosotros encontró a Pattie cuando ella
eslaha viviendo en una institución local. Cuando la mujer dijo que
qllería desesperadamente salir de la institución, el autor la ayudó
" hacerlo. Durante un lapso breve, ella vivió con el otro autor y su
lalllilia. Vimos con frecuencia a Pattie en los quince meses siguienles, lUien tras residía en una serie de hogares diferen tes. Comenza1Il0S " enlrevistarla poco después de que ella se mudara a su propio thpartalllcnto en una ciudad cercana.
l." IlIslmia de vida de Jane Fry, Being Different. fue preparán-
I
II!
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTIGACION
I lO
Lセ
En la mayoría de los casos no se sabe cuántas entrevistas en profundidad habrá que realizar hasta que se comienza a hablar real-'
mente con los informantes. Algunas personas van entrando en calor de modo gradual; otras tienen mucho que decir y con ellas bastan muy pocas sesiones. Los proyectos de entrevistas por lo general toman en cualquier parte de varias a más de 25 sesiones, y de
50 a 100 horas para las historias de vida.
Puesto que no se puede decir de antemano cuántas entrevistas
exactamente queremos realizar, es recomendable avanzar lentamente al principio con ·Ios informantes. Dígales que le gustaría mantener una entrevista o dos con ellos, pero no los comprometa a perder mucho tiempo en el proceso. Después de haber realizado un
par de entrevistas, se pueden discutir los planes de modo más directo. Nosotros nos encontramos con Ed Murphy y Jane Fry varias
veces antes de plantear la posibilidad de escribir sus historias de
vida. Es interesante que ambos hubieran pensado previamente
en escribir sus autobiografías (la mayor parte de las personas probablemen te piensen en lo mismo en algún punto de sus vidas).
Jane había intentado redactar su historia de vida varios años ante<, pero abandonó el proyecto al cabo de unas pocas páginas.
Ed y Jane quedaron entusiasmados con el plan después de que por
primera vez lo discutiéramos seriamente con cada uno de ellos.
Por lo general no es difícil conseguir las entrevistas iniciales,
en la medida en que los individuos de que se trate puedan introducirnos en sus agendas. La mayor parte de las personas están dispuestas a hablar sobre sí mismas. En realidad, se sienten con frecuencia
halagadas por la perspectiva de ser entrevistadas para un proyecto
investigativo. En el estudio sobre las familias, muchos progenitores se sintieron honrados por haber sido seleccionados para parti-
112
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTIGACION
cipar en un estudio universitario concerniente a la crianza de los
niños. Desde luego, es muy halagador pedirle a alguien que narre
su vida. Cuando encaramos a informantes potenciales, les decimos
que nos parece probable que hayan tenido algunas experiencias
interesantes o que tengan algo importante que decir, y que nos
gustaría sentarnos juntos y hablar sobre ellos alguna vez, Si parecen aceptar la idea, concertamos el primer encuentro.
Cuando, después de un par de sesiones, decidimos que queremos entrevistar a un individuo un cierto número de sesiones adicionales, debemos tratar de esclarecerlo acerca de cualquier problema que pueda tener en mente, y de cualquíer posible idea errónea.
Las historias de vida, en particular, son el resultado de un esfuerzo cooperativo. El tono que deseamos establecer es de compañerismo antes que el de una relación investigador-sujeto (Klockars, 1977).
Los puntos siguientes son los que con mayor facilidad suscitan
desinteligencias y por lo tanto lo que es más importante plantear.
l. Los motivos e intenciones del investigador. Muchas personas
se preguntarán qué es lo que usted espera obtener del proyecto.
Pueden incluso temer que el producto final se use en perjuicio de
ellas. Si usted es un científico social, es probable que su motivación tenga que ver con el aporte de conocimientos a su campo y
con el progreso profesional. Esto se puede examinar Con los informantes. Aunque algunas personas no captan los intereses precisos
de la investigación, la mayor parte comprende las metas educacionales y académicas.
Probablemente usted no sepa si los resultados de su estudio
serán publicados ni (en caso afirmativo) dónde lo serán. Pero debe
explicar que tratará de hacer publicar dicho estudio en un libro
o en un periódico, o (en el caso de estudiantes) como disertación
o tesis. En muy pocos casos los estudios de este tipo se publican
comercialmente. También esto hay que explicarlo. Finalmente,
aunque uno no querría perder su tiempo en el proyecto si no pensara que se obtendrá de él algún resultado concreto, también se debe
advertir a los informantes sobre dificultades potenciales para la
publicación del estudio.
2. Anonimato. Es casi siempre sensato emplear seudónimos para designar a personas y lugares en los estudios escritos. Son muy
pocos los intereses legítimos de la investigación que se satisfacen
publicando los nombres auténticos. Los riesgos son sustanciales:
dificultades para los informantes u otras personas; problemas legales; autoexaltación; ocultamiento de detalles e información impor-
LA ENTREVISTA EN PROFUNDIDAD
113
tantes. Aunque algunas personas podrían desear ver sus nombres
en letras de molde por una variedad de razones, hay que resistirse
a conformarlos, explicando las razones a los informantes. En la
lústoria de vida de Jane Fry, ella quería fervientemente ver su nombre impreso, y el investigador al principio se manifestó de acuerdo.
No obstante, a medida que se sucedían las entrevistas, resultó claro
que ese proceder ocasionaría numerosos problemas y ambos concordaron en utilizar seudónimos.
3. La palabra final. Un modo de ganar la confianza de ,los
informantes consiste en decirles que tendrán la oportunidad de
leer y comentar los borradores de cualquier libro o artículos antes de la publicación. Algunos investigadores incluso garantizan
a los informantes un poder de veto sobre lo publicable. Aunque
nosotros somos renuentes a conceder a los informantes la palabra
final sobre el contenido del material escrito, permitirles que revisen los originales fortalece la relación entre ellos y el investigador
y la calidad del estudio.
4. Dinero. El dinero puede corromper el vínculo entre el entrevistador y el informante, convirtiendo el deseable compañerismo
en una relación de empleador y empleado. También hace surgir
el fantasma de que el informante se sienta alentado a fabricar "una
buena historia" para ganar algún dinero. Sin embargo, muchos proyectos investigativos en gran escala retribuyen económicamente
a los entrevistados 4 En el estudio sobre la familia se abonaron
retribuciones a los progenitores por participar en las entrevistas.
Sin duda esto indujo a algunos padres a seguir participando en
el estudio cuando querían desertar. No obstante, si hay que pagarle a la gente para que se preste a las entrevistas, es discutible que
hable con sinceridad sobre cualquier cosa que posea una importancia real en su vida.
Compartir los derechos de autor de un libro con los informantes no es lo mismo que pagarles por las entrevistas. Esto crea un
espíritu de compañerismo en el esfuerzo investigativo. Puesto que
los informantes por lo general no ven sus nombres impresos ni se
acreditan ningún mérito profesional, tal vez merezcan una parte
de los réditos de un libro, aunque la mayoría de las obras académicas no devengan derechos considerables.
El autor de la historia de vida de Jane Fry resolvió el tema de
4A demás, muchos de los autores o sujetos de las historias de vida prepara·
das por la Escuela de Chicago recibieron pagos por escribirlas (véase Shaw
y otros, 1938; Sutherland, 1937).
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTIGACION
LA ENTREVISTA EN PROFUNDIDAD
los derechos de autor con la ayu-da de un abogado. Como muchos
sujetos de historias de vida, Jane era pobre en esa época y recibía
IIn subsidio público. Para asegurar que los pagos por derecho de
,,"tor no afectaran sus beneficios, se recurrió al abogado para abrir
una reserva de depósitos a nombre de ella.
5. Logistica. Finalmente, hay que establecer un horario general y un lugar para los encuentros. La frecuencia y extensión de
1", cntrevistas dependerá de las respectivas agendas. Una entrevisla requiere por lo general unas dos horas. Un tiempo menor es insuficiente para explorar muchos temas; un lapso mayor dejará probablemente exhaustos a los dos participantes. Para preservar la
continuidad de las entrevistas, los encuentros deben ser aproximadamente semanales. Es demasiado difícil retomar las cosas en el
punto en que se dejaron cuando las entrevistas no se realizan a
in tervalos regulares. La extensión del proyecto general dependerá
de la libertad con que hable la persona y de lo que el investigador
espere cubrir. Completar una historia de vida lleva por lo menos
linos cuantos meses. La historia de vida de un negociador profesiolIal de efectos robados, realizada por Klockars (1974) le llevó quince
meses de en trevistas semanales o quincenales (Klockars, 1977).
Se debe tratar de hallar un sitio con privacidad donde se puede
hablar sin interrupciones y el informante se sienta relajado. Muchas
personas se sien ten más cómodas en sus propias casas y oficinas.
Sin embargo, en los hogares de muchos resulta difícil conversar en
privado. En el estudio sobre la familia, algunos progenitores intenlaron escuchar subrepticiamente las entrevistas con los cónyuges,
lo cual constituye un factor inhibidor obvio. En nuestras investigaciones sobre Ed Murphy y Jane Fry realizamos las entrevistas
en nuestras oficinas, ubicadas en una casa refaccionada, después
de las horas de trabajo. A. Pattie Burt la entrevistamos en su propio departamento. Nada impide que el investigador concierte en(revistas en un restaurante o un bar, en la medida en que la privacidad quede asegurada.
tas generales antes de iniciar el trabajo. Pero deben ser cuidadosos para no forzar su programa demasiado tempranamente. Al
plantear de entrada preguntas directivas, el investigador crea una
tendencia mental en los informantes acerca de aquello sobre lo
que es importante hablar; esa predisposición inducida puede hacer dificil, si no imposible, llegar a conocer el modo en que realmente ellos ven las cosas.
Durante las primeras entrevistas el investigador establece el
tono de la relación con los informantes. En esas entrevistas iniciales, el entrevistador debe aparecer como alguien que no está
totalmente seguro de las preguntas que quiere hacer y que está
dispuesto a aprender de los informantes. Robert Coles (1971, pág.
39) describe con elocuencia este marco de referencia:
114
EL COMIENZO DE LAS ENTREVISTAS
El sello autenticador de las entrevistas cualitativas en profundidad es el aprendizaje sobre lo que es importante en la mente de
los informantes: sus significados, perspectivas y definiciones; el
lIIodo en que ellos ven, clasifican y experimentan el mundo. Es
I'rl'S1Il11ible que los investigadores quieran formular algunas pregun-
115
Mi trabajo ... consiste en presentar vivas hasta donde me resulte posible'
un cierto número de vidas ... que confían en una persona como yo, alguien
de afuera, un extraño, un oyente, un observador, un curioso ... un sujeto al
que un montañés describió como uno "que siempre vuelve y aparentemente
no sabe exactamente qué quiere oír o saber".
,-
:'
,
El entrevistador cualitativo debe hallar modos de conseguir
que la gente comience a hablar sobre sus perspectivas y experiencias sin estructurar la conversación ni definir lo que aquélla debe
decir. A diferencia del observador participante, no puede quedarse atrás y esperar que ¡as personas hagan algo antes de formular
preguntas. Hay diversos modos de guiar las entrevistas iniciales
en este tipo de investigación: las preguntas descriptivas, los relatos solicitados, la entrevista con cuaderno de bitácora y los documentos personales.
Las preguntas descriptivas
Probablemente el mejor modo de iniciar las entrevistas con
informantes consista en pedirles que describan, enumeren o bosquejen acontecimientos, experiencias, lugares o personas de sus
vidas. Prácticamente en todas las entrevistas uno puede presentar una lista de preguntas descriptivas que les permitirán a las personas hablar sobre lo que ellos consideran importante, sin estructurarles las respuestas. En nuestras historias de vida de retardados
mentales iniciamos las entrevistas pidiendo a los informantes que
nos proporcionaran cronologías de los principales acontecimientos
11(,
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTIGACION
LA ENTREVISTA EN PROFUNDIDAD
de sus vidas. Pattie Burt enumeró hechos tales como su nacImIento, su ubicación en diversos hogares sustitutos, la institucionali¡.ación y el arriendo de su departamento. Ed Murphy listó la muerte de su padre, la muerte de su madre, la muerte de su hermana,
además de los lugares en los que había vivido.
En nuestro trabajo con Ed Murphy frecuentemente iniciábamos las sesiones haciéndole puntualizar acontecimientos y experiencias (a veces esto absorbía toda la sesión). Puesto que su institucionalización fue muy gravitante en su vida, seguimos esa experiencia con gran profundidad. Por ejemplo, le pedimos que bosquejara cosas tales como las salas en las que había vivido, un día
lípico en las diferentes salas, sus amigos en la institución y las tareas
que se le asignaban.
Cuando los informantes mencionan experiencias específicas,
se pueden indagar mayores detalles. También es una buena idea
tomar notas de temas para volver a ellos ulteriormente.
Sutherland fue algo más directivo al solicitar la historia de
vida titulada The Professionai Thief (1937). Aunque no describe
detalladamente su enfoque, dice que la mayor parte del texto fue
escrito por el ladrón protagonista, sobre la base de preguntas y
temas sugeridos por el investigador. A continuación Sutherland
se entrevistó con el ladrón aproximadamen te siete horas por semana durante doce semanas, para examinar lo que el sujeto había escrito. La historia de vida final incluye el relato original del
ladrón, el material de las entrevistas, pasajes menores escritos por
Sutherland a los fines de la compaginación, y notas al pie basadas
en una amplia gama de fuentes, entre ellas entrevistas con otros
ladrones y con detectives.
En el caso de Being Different, el investigador le pidió a Jane
Fry que escribiera una cronología detallada de su vida. Después
utilizó esa cronología como base para entrevistarse con ella. En
las últimas entrevistas él y Jane recorrieron fu cronología punto
por punto a fin de retomar cualquier ítem pasado por alto.
No todas las personas pueden o están dispuestas a escribir
sobre sus experiencias. No obstante, los bosquejos y cronologías
pueden también emplearse como guías en entrevistas abiertas en
profundidad.
Relatos solicitados
Muchas de las historias de vida clásicas de las ciencias sociales
se han basado en una combinación de entrevistas en profundidad
y relatos escritos por los propios informantes. Shaw (1931, 1966),
Shaw, McKay y McDonald (1938) y Sutherland (1937) hacen un
amplio uso de este enfoque en sus historias de vida de delincuentes
y criminales.
Shaw y sus colegas se sirvieron de diversas técnicas para estructurar historias de vida de delincuentes en la década de 1930.
Shaw (1966) informa que, aunque se apoyaba en gran medida
en entrevistas personales, prefería basarse en documentos escritos. En The Jack-R o l/er, Shaw (1966) primero entrevistó a Stanley, el protagonista de la historia de vida, para preparar una cronología detallada de sus actos y experiencias delictivos. A continuación le entregó esa cronología a Stanley para que él la usara
como guía en la redacción de su propia historia. Shaw (1966, pág.
23) escribe que instruyó a Stanley en el sentido de que "proporcionara una descripción detallada de cada acontecimiento, la situación. en la que se produjo y sus reacciones personales a la experiencia". En otras historias de vida, como Brothers in Crime
(1938), Shaw y sus colaboradores sólo dan a sus informantes la
indicación de que proporcionen una descripción detallada de sus
experiencias durante la infancia y adolescencia.
117
La entrevista con cuaderno de bitácora
En este enfoque, los informantes llevan un registro corriente
de sus actividades durante un período específico; ese registro proporciona una base para las entrevistas en profundidad. Zimmerman y Wieder (1977), que se refieren a esta técnica como "método de la entrevista con diario", han descripto procedimientos
específicos asociados con ella.
En un estudio sobre los "estilos de vida de la contracultura", Zimmerman y Wieder pidieron a los informantes que llevaran un "cuaderno de bitácora" en el que debían anotar cronológicamente sus actividades. Los instruyeron para que registraran
esas actividades tan detalladamen te como pudieran hacerlo, realizaran anotaciones por 10 menos diarias, y se remitieran a un
conjunto normalizado de preguntas al considerar cada actividad:
¿Quién? ¿Qué? ¿Cuándo? ¿Dónde? ¿Cómo? Puesto que Zimmerman y Wieder estaban in teresados en las actividades sexuales y
el consumo de drogas, indicaron a los informantes que describieran esas actividades específicamente.
IIH
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTIGACION
Zimmerman y Wieder contaban con dos investigadores que
revisaban cada diario y preparaban un conjunto de preguntas y
exploraciones que se formularían a los informantes sobre la base
de sus relatos. Informan que por cada 5 a 10 páginas de diario,
los investigadores generaban 100 preguntas que suponían 5 horas
de entrevista.
Como los relatos solicitados, la entrevista can cuaderno de
hitácora no se adecua a informantes que no son adeptos a registrar sus actividades por escrito. Tal como lo señalan Zimmerman
y Wieder, las conversaciones telefónicas diarias y el grabador pueden
emplearse como métodos sustitutivos.
j)ocumentos personales
Los documentos personales (los diarios, cartas, dibujos, regisIros, agendas y listas de cosas importantes de las propias personas) pueden utilizarse para guiar las entrevistas sin imponer una
estructura a los informantes. La mayor parte de las personas guardan antiguos documentos y registros, y están dispuestas a mostrar
a lerceros por lo menos algunos de aquellos elemen tos. Si al in-o
vestigador no le falta una idea general de las experiencias que quiere cubrir en las entrevistas, puede pedir a los informantes que le
muestren documentos relacionados con esas experiencias antes
de empezar a entrevistar. Más adelante, en el curso de la entrevist", esos materiales pueden encender recuerdos y ayudar a las personas a revivir antiguos sentimientos.
Jane Fry guardaba antiguas cartas y otros documentos y hahl" escrito relatos autobiográficos en momentos críticos de su
VId". Los compartió libremen te con el investigador. Esos docuIllen los no sólo proporcionaron un marco para [as entrevistas, sino que finalmente fueron incorporados a su historia de vida.
En algunas investigaciones mediante entrevistas, el entrevistador tiene Una buena idea de lo que pasa por la mente de los inl"orlll:mtes antes de que él empiece a entrevistar. Por ejemplo, algllllos entrevistadores han realizado previamente observación parlicipante; otros utilizan sus propias experiencias para guiar su inVt'sl ig"ción. El estudio de Becker sobre músicos de jazz partió de
sil propia experiencia en una banda. En nuestra investigación, nosolnlS p",,,rnos una considerable cantidad de tiempo con los infor1I1:1I1Íl':-. anlPs de empezar a entrevistarlos formalmente. Habíamos
oldo " I':d Mmphy h"blar ,obre su vida en las instituciones antes
LA ENTREVISTA EN PROFUNDIDAD
119
de que se nos ocurriera la idea de escribir su historia de vida. Cuando los investigadores tienen como base un cuerpo de experiencia
directa, pueden ser algo más directivos y agresivos en su indagación
inicial.
LA GUIA DE LA ENTREVISTA
En los proyectos de entrevistas en gran escala algunos investigadores utilizan una guia de la entrevista para asegurarse de que
los temas claves sean explorados con un cierto número de informantes. La guía de la entrevista no es un protocolo estructurado.
Se trata de una lista de áreas generales que deben cubrirse con
cada informante. En la situación de entrevista el investigador decide cómo enunciar las preguntas y cuándo formularlas. La guía
de la entrevista sirve solamente para recordar que se deben ィ。」セイ
preguntas sobre ciertos temas.
E! empleo de guías presupone un cierto grado de conocimiento sobre las personas que uno intenta estudiar (por lo menos en
las entrevistas en profundidad). Este tipo de guía es útil cuando
el investigador ya ha aprendido algo sobre los informantes a través del trabajo de campo, entrevistas preliminares u otra experiencia directa. Esa guía puede asimismo ser ampliada o revisada a
medida que se realizan entrevistas adicionales.
La guía de la entrevista es especialmente útil en la investigación y evaluación en equipo, o en otras investigaciones subsidiadas (Patton, 1980). En la investigación en equipo, la guía proporciona un modo de asegurar que todos los investigadores exploren con los informantes las mismas áreas generales. Uno de
los autores de este libro utilizó una guía de la entrevista en un
proyecto de investigación que implicaba visitas al campo, intensivas y a corto plazo; una media docena de investigadores debían
concurrir a cierto número de sitios (véase Taylor, 1982). En la
investigación subsidiada y en la evaluación cualitativa la guía de
la entrevista puede emplearse para proporcionar a los patrocinadores una idea de lo que el investigador abarca realmente con los
informantes.
LA SITUACION DE ENTREVISTA
El entrevistador debe crear un clima en el cual las personas se
セ
J NセHI
LA ENTREVISTA EN PROFUNDIDAD
MErODOS CUALITATIVOS DE INVESTIGACION
12l
No abrir juicio
sientan cómodas para hablar libremente sobre sí mismas. ¿En qué
tipos de situación es más probable que las personas expresen sus
modos de ver? En la en trevista estructurada se instruye al entrevistador para que actúe como una figura desinteresada; el diseño
,k la situación de entrevista intenta remedar las condiciones de
laboratorio. Pero, como lo observa Deutscher (1973, pág. 150);
pocas veces las personas expresan sus verdaderos sentimientos y
opiniones en esas circunstancias: "Las expresiones reales de la
actitud o la conducta abierta pocas veces se producen en las condiciones de esterilidad que se estructuran deliberadamente para
la situación de entrevista".
En la entrevista cualitativa, el investigador intenta construir
una situación que se asemeje a aquellas en las que las perscnas
hablan naturalmente entre sí sobre cosas importantes. La entrevista es relajada y su tono es el de una conversación, pues así es
como las personas interactúan normalmente. El entrevistador se
rclaciona con los informantes en un nivel personal. Por cierto,
las relaciones que se desarrollan a medida que transcurre el tiempo
entre el entrevistador y los informantes son la clave de la recolección de datos.
Hay sin duda diferencias entre la situación de entrevista y
aquellas en que las personas interactúan normalmente: los entrevistadores a veces deben contenerse y no expresar sus opiniones;
se entiende que la conversación es privada y confidencial; -el flujo
de la información es en gran medida (aunque no exclusivamente)
unilateral; los entrevistadores. comunican un interés genuino en
las opiniones y experiencias de la gente y están dispuestos a escucharla durante horas hasta el final. Sin embargo, sólo disei'lando la entrevista según los lineamientos de la interacción natural
puede el entrevistador calar en lo que es más importante para las
personas. En realidad, el entrevistador tiene muchas figuras pamlclas en la vida cotidiana: el que sabe escuchar, el hombro sobre
l'l quc se puede llorar, el confidente.
Lo mismo que la observación participante, tas entrevistas
CIl profundidad requieren capacidad para relacionarse con otros
l'll sus propios términos. No hay ninguna fórmula simple para entn'vistar con éxito, pero los puntos siguientes dan el tono de la
a Illlúsfcra que el investigador debe tratar de crear.
•
1
Cuando los informantes comienzan a compartir un número
creciente de experiencias y sentimientos con el entrevistador, dejan caer sus fachadas públicas y revelan partes de sí mismos que
por lo común mantienen ocultas. Es frecuente que las personas
in traduzcan o cierren sus revelaciones con repudios o comentarios
tales como "Usted debe pensar que estoy loco para hacer eso"
y "No puedo justificar lo que hice, pero ..."
Una parte importante de la técnica de entrevistar consiste
en no abrir juicio. Benney y Hugues (1970, pág. 140) escriben:
" .. .Ia en trevista es una com prensión en tre dos partes en la cual,
a cambio de permitir al entrevistador dirigir la comunicación, se
asegura al informante que no se encontrará con negaciones, contradicciones, competencia u otro tipo de hostigamiento". En otras
palabras, si queremos que la gen te se abra y manifieste sus sentimientos y opiniones, debemos abstenernos de emitir juicios negativos sobre ella y de "humillarla" o "acallarla".
Por supuesto, el mejor modo de evitar la apariencia de que
se está juzgando a las personas consiste en tratar de aceptarlas por
quienes son y por lo que son, sin abrir juicio tampoco mentalmente. Cuando no podemos adoptar esa actitud, es posible enunciar
nuestra posición, pero amablemente y sin condenar a la persona
como un todo.
Durante la entrevista hay que tomar la iniciativa de tranquilizar al interlocutor en cuanto a que en él todo está bien a nuestros ojos, después de que nos haya revelado algo perturbador, personal o desacreditante. De bemos comunicar nuestra comprensión
y simpatía: "Sé lo que quiere decir", "Lo mismo me pasó a mí
una vez", "Yo he pensado en hacerlo", "Tengo un amigo que también hizo eso".
セ
Permitir que la gente hable
La entrevista en profundidad a veces requiere una gran cantidad
de paciencia. Los informantes pueden extenderse sobre cosas en
las que no estamos interesados. En especial durante las entrevistas
iniciales, es necesario no interrumpir al informante aunque no
estemos interesados en el tema que toca.
Por lo general se puede conseguir que una persona vuelva
atrás mediante gestos sutiles, como dejando de asentir con la ca-
,
I,'.!
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTIGACION
I""a y de tomar notas (Patton, 19-80), y cambiando amablemenil' de tema durante las pausas en la conversación: "Me gustaría
volver a algo que usted dijo el otro día". Con el tiempo, los inforlllantes por lo general aprenden a leer nuestros gestos y conocen
lo bastante nuestros intereses como para hablar sobre algunas cosas
y no sobre otras.
Cuando el entrevistado comienza a hablar sobre algo importante, deje que la conversación fluya. Los gestos de simpatía y
las preguntas pertinentes sirven para mantenerlo en el tema.
LA ENTREVISTA EN PROFUNDIDAD
J
hecho es que reiteradamente he visto a un trabajador emigrante iletrado, pobre y humilde, retroceder un poco ante algo que yo hice o dije, sonreír un
tanto nerviosamente, echar chispas por los ojos Y' enfurrufíarse, hacerse algunas preguntas sobre mí Y mis propósitos, Y a través de sus gestos hacerme conocer la desaprobación que seguramente había sentido; y, en efecto, la crítica
que también surgía en él, la crítim serena, reflexionada, quizá difícil de ex-
Durante las entrevistas prolongadas es fácil que la mente vague.
Esto ocurre especialmente cuando se está grabando y uno no tiene la obligación de concentrarse para recordar cada palabra que
presar en palabras...
se diga.
Prestar atención significa comunicar un interés sincero en
lo que los informantes están diciendo, y saber cuándo y cómo
indagar formulando la pregunta correcta. Tal como Thomas Cottle (1973b, pág. 351) lo expresa claramente, prestar atención tam-.
bién significa abrirse para ver las cosas de un modo nuevo y diferente:
,\'('r
.\'cnsible
I.os entrevistadores siempre deben percibir el modo en que sus
I'alab,.as y gestos afectan a los informantes. A veces tienen que "han', セ」
ャッセ
tontos", pero no ser insultantes, Deben ser simpáticos,
111'10 110 I,.ala,. con condescendencia. Deben saber cuándo indagar,
pero mantenerse alejados de las heridas abiertas. Deben ser amistosos, pero no como quien sólo trata de congraciarse. La sensibilidad es una actitud que uno debe nevar· a las entrevistas y a la
observación participante. Robert Coles (1971 b, pág. 29) alcanza
,el centro de la cuestión cuando escribe:
De alguna manera todos debemos aprender a conocer a los otros .. , Por
cierto debo decir que a mí mismo J amahlemente y en ocasiones firme o severamente, se me recordó lo absurdas que habían sido algunas de mis preguntas,
10 engañosos o presumidos que eran los supuestos que ellas transmitían. El
'testar atención
Si es que existe una regla para esta forma de investigación, ella podría
reducirse a un enunciado tan simple como "prestar atención". Prestar atención a 10 que la persona hace, dice y siente; prestar atención a 10 que es evoC3do por estas conversaciones y percepciones, en particular cuando nuestra
mente vaga muy lejos; finalmente, prestar atención a las respuestas de aquellos que, a través de nuestro trabajo, podrían oír a estas personas. Prestar atención implica abrirse; no una manera de abrirse especial o metafísim, sino simplemente la observación de uno mismo, la autoconciencia, la creencia de que
todo 10 que uno toma del exterior y experimenta en su interior es digno de
consideración y esencial para comprender y respetar a aquellos con quienes
nos encontramos.
123
EL SONDEO
t
Una de las claves de la entrevista fructuosa es el conocimiento
de· cuándo y cómo sondear, explorar, escudriñar. A lo largo de
las entrevistas, el investigador realiza el seguimiento de temas que
emergieron como consecuencia de preguntas específicas, alienta
al informante a describir las experiencias en detalle, y presiona
constantemente para clarificar sus palabras.
En la entrevista cualitativa tenemos que sondear los detalles
de las experiencias de las personas y los significados que éstas les
atribuyen. Ese es el punto en que las entrevistas en profundidad
se apartan de las conversaciones cotidianas. A diferencia de la mayor
parte de las personas, el entrevistador está interesado en acontecimientos triviales, en las luchas y experiencias diarias, tanto como
en los puntos brillantes de la vida. Además, en contraste con la
conversación natural, los entrevistadores no pueden dar por supuesto que entienden exactamente lo que la gente quiere decir.
El entrevistador no puede dar por sentados supuestos y comprensiones del sentido común que otras personas comparten. Deutspág. 191) explica cómo palabras aparentemente obcher HャYWセL
jetivas pueden tener diferentes significados culturales:
Cuando un camionero norteamericano se queja a la mmarera en el coche
comedor porque la cerveza está "caliente" y la sopa "fría", el líquido "calien-
le4
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTlGACION
te" puede tener una temperatura de 10°C, y el "frío" estar a 25°C... La norma para los mismos objetos puede variar de cultura a cultura, de país a país,
de región " región y, par" el caso, dentro de cualquier unidad social -entre
clases, grupos de edad, sexos, o lo que se tenga-; una sopa "fría" para un
adulto puede estar demasiado "caliente" para un niño.
Los entrevistadores cualitativos deben pedir constantemente
a los informantes que clarifiquen y elaboren lo que han dicho,
incluso a riesgo de parecer ingenuos. Spradley (1979) comenta
qlIe el entrevistador tiene que enseñar al informante a ser un buen
informante, alentándolo continuamente a proporcionar descripciones detalladas de sus experiencias.
Durante la entrevista se debe continuar indagando para obtener clarificación hasta que se esté seguro de lo que el informante quiere decir exactamente: reformular lo que dijo y pedir confirm<lción; pedir al entrevistado que proporcione ejemplos; seí'lalar
lo que no está claro para nosotros. También se deben seguir sus
comentarios, hasta lograr un cuadro mental claro de las personas,
lugares, experiencias y sentimientos de su vida. Formule una cantidad de preguntas específicas:
¿Me puede decir a qué se parecía ese lugar?
¿Cómo se sin tió enton ces?
¿Se acuerda de lo que dijo en ese momento?
¿Qué estaba haciendo usted?
¿Quién más estaba allí?
¿QUé ocurrió después de eso?
El entrevistador hábil presenta preguntas que estimulan la
memoria. Muchos acontecimientos pasados yacen profundamente
ocullos en el recuerdo y muy alejados de la vida diaria. Trate de
imaginar preguntas que recuperen algunos de esos acontecimientos;
por ejemplo:
¿En esa época, cómo lo describía a usted su familia?
¡,SUS padres siempre contaban cuentos sobre cómo era usted
cuando estaba creciendo?
¡,Oué clase de cuentos contaba usted cuando se reunía con
su s hermanos y hermanas?
ti s( como los observadores participantes pueden pasar a ser
ウセュ
l
ウッカゥ 」イセ。
en las últimas etapas de la investigación, la indaga-
LA ENTREVISTA EN PROFUNDIDAD
leS
clón del entrevistador puede hacerse más directiva a medida que
aprende cosas sobre los informantes y sus perspectivas. No es poco
común que los informantes no estén dispuestos o no puedan hablar
sobre temas que son obviamente importantes para ellos. En nuestras entrevistas con Ed Murphy, por ejemplo, él se mostró renuente
a comentar en términos personales el hecho de que había sido
rotulado como retardado mental. En lugar de ello, hablaba sobre
el modo en que el rótulo estigmatizaba injustamente a otros "retardados mentales". Para conseguir que se explayara sobre la experiencia de sobrellevar ese rótulo. planteamos preguntas que le permitían conservar una identidad de persona "normal": "Usted es
obviamente una persona brillante; ¿cómo se enredó en una institución para retardados?", y "Muchos niños tienen problemas de
aprendizaje; ¿cómo le fue a usted en la escuela?" Durante las entrevistas con Ed Murphy hu bo también oportunidades en que enfrentamos su tendencia a evitar ciertos asuntos. Tratamos de inculcarle la idea de la importancia de que hablara sobre esas experiencias. Cuando mostró reluctancia a hablar sobre su familia, le dijimos algo parecido a lo siguiente:
Creo que es importante conocer su vida familiar. Muchísimas familias
no saben cómo tratar a niños discapacitados. Pienso que tiene que tratar de
hablar sobre sus sentimientos y experiencias.
Aunque Ed continuó sintiéndose incómodo con algunos temas,
finalmente habló sobre muchos de los que había evitado.
Como el observador participante, el entrevistador puede también utilizar lo que Douglas (1976) denomina "táctica de la aserción en etapas" y otras técnicas de indagación agresivas. Como ya
lo hemos visto, aquella táctica supone actuar como si uno ya "estuviera enterado", con el fin de obtener más información.
CONTROLES CRUZADOS
Mientras los entrevistadores cualitativos tratan de desarrollar
una relación abierta y honesta con los informantes, deben estar
alertas ante eventuales exageraciones y distorsiones en las historias.
Tal como lo señala Douglas (1976), en la vida diaria la gente oculta hechos importantes acerca de sí misma. Cada uno puede "mentir un poco, engañar un P<;Jco", para decirlo con las palabras de
I�
,
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTIGACION
I NセHI
Ih'utscher (1973). Además, todas las personas son propensas a exagLTar sus éxitos y negar o escamotear sus fracasos.
A lo largo de estas páginas hemos subrayado que en la invescualitativa el problema de la "verdad" es difícil. El invesIゥセN。」ョ
イッjᄀ。セゥャ
cualitativo no está interesado en la verdad per se, sino en
perspectivas. Así, el entrevistador trata de extraer una traducción
m,ís o menos honesta del modo en que los informantes se ven realmente a sí mismos y a sus experiencias. Shaw (1955, págs. 2-3)
explica muy bien este punto en su introducción a The Jack-Ro/ler:
También debe señalarse que la validez y el valor del documento personal
no depende de su objetividad o veracidad. No se espera que el delincuente
ji
127
pasadas, aspiraciones presentes y planes para el futuro; c) un documento obtenido en una situación favorable en el que las tendencias al engaño o el prejuicio estén presentes en grado mínimo o falten porNッエ・ャーュセス
I¡
1
f
I
necesariamente describirá sus situaciones de vida con objetividad. Por el conlrario, lo que se desea es que su historia refleje sus propias actitudes e interpretaciones personales. Las racionalizaciones, las fábulas, los prejuicios, las
exageraciones, son tan valiosos como las descripciones objetivas, siempre que,
Jesde luego) esas reacciones sean adecuadamente identificadas y clasificadas.
1�
Después de escribir esas palabras, Shaw cita un célebre aforismo de W. L Thomas (1928, pág. 572): "Si los hombres definen
las situaciones como reales, ellas son reales en sus consecuencias".
En contraste con los observadores participantes, al entrevistador le falta el conocimiento directo del modo en que actúan las
personas que estudia en sus vidas cotidianas. Esto puede hacer que
resulte difícil diferenciar las distorsiones deliberadas Y las exageraciones groseras, por una parte, y las perspectivas auténticas (que
son necesariamente "subjetivas" y Bエ・ョ、」ゥッウ。Iセ
por la otra.
Si usted conoce suficientemente bien a una persona, por lo
lIl'neral puede decir cuándo ella elude un tema o simula. En las
l'ntrevistas en profundidad pasamos con la gente el tiempo nece""io como para poder "leer entre líneas" sus observaciones y sondear ddalles suficientes para saber si están fabricando una historia.
I':n su examen de The Natural History of a Delinquent Career,
d" Shaw, Emest Burgess (en Shaw, 1931, pág. 240) aduce que la
validez de una historia de vida depende de la manera en que ha
sido ohtenida:
i
¡\
LA ENTREVISTA EN PROFUNDIDAD
El investigador tiene también la responsabilidad de establecer
controles cruzados sobre las historias de los informantes. Debe examinar la coherencia de los dichos en diferentes relatos del mismo
acontecimiento o experiencia' (Klockars, 1977). En la investigación con Jane Fry, por ejemplo, el investigador controló la coherencia de su historia. Con frecuencia J ane saltaba de un tema a otro.
Puesto que en el curso de las entrevistas se refirió varias veces a
los mismos acontecimientos, se pudieron comparar versiones diferentes proporcionadas en distintos momentos.
Asimismo, para controlar las afirmaciones de los informantes
se deben apelar a tantas fuentes de datos diferentes como イ・ウオャエセ
posible. En las primeras obras de la Escuela de Chicago, los investigadores comparaban regularmente las narraciones de los informantes con los registros oficiales conservados por la policía y por
organismos de asistencia social. Sutherland (1937) hizo leer la
historia de vida de un ladrón profesional por otros ladrones profesionales y por detectives, para obtener sus opiniones sobre la veracidad del relato. En nuestra investigación, confrontamos las narraciones de nuestros informantes con otras de personas conocedoras y con nuestras propias observaciones y experiencias. Por
ejemplo, habíamos realizado una extensa observación participante
en las instituciones en las que estuvieron ubicados Ed Murphy y
Pattie Burt. Al redactar la historia de vida de Jane Fry, el investigador entrevistó a otras personas que habían pasado por experiencias similares. Así, interrogó a un ex oficial naval sobre la exactitud del relato de Jane sobre la vida en la armada. Al final de la historia de vida, yuxtapuso los relatos de experiencias de Jane con
registros psiquiátricos, aunque su propósito era menos controlar
la historia que comparar ideologías competitivas sobre la transexualidad.
Probablemente el mejor modo de tratar las contradicciones e
incoherencias internas consista en plantear el problema directamente. Enfrente a la persona con las pruebas, en términos amables.
mi juicio, la validez del enunciado de actitudes en la historia de vida pa·
Icre depender estrechamente de los elementos siguientes: a) un documento
:\oluc cl que se informa con las palabras de la persona, es decir una autobioI',ral'ía escrita o un registro palabra por palabra de un relato oral; b) un documenlo que represente una expresión libre, espontánea y detallada de experiencias
Quizás usted pueda explicarme algo. En una oportunidad usted me dijo es·
to, pero 10 que me dijo en otro momento no concuerda con eso. No lo comprendo.
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1.1X
129
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTIGACION
LA ENTREVISTA EN PROFUNDIDAD
Lo que se sospecha que son mentiras o engaños con frecuencia
se' convierten en desinteligencias o cambios sinceros en las perspecliv"s del informante, Es también importante señalar, como lo observa Merton (1946) que a veces una persona sostiene modos de
ver que son contradictorios desde un enfoque lógico.
tras informantes. Este contacto fortaleció la relación, además de
permitirnos conversar informalmente con ellos y aprender algo
más sobre sus vidas cotidianas. Tanto con Jane Fry, una transexual,
como con Ed Murphy, un hombre rotulado como retardado con
discapacidades físicas menores, aprendimos muchísimo con la simple observación del modo en que la gente reaccionaba a ellos y en
que ellos reaccionaban a su vez.
En muchos proyectos de entrevistas,. los informantes son "perros sometidos" (Becker, 1966) de la sociedad, carentes de poder
por su status social o económico. Los investigadores, en contraste,
es probable que ocupen con seguridad su status en las universidades. Por esta razón, los investigadores están bien ubicados como
para ayudar a los informantes en la defensa de sus derechos. Cuando el college de una comunidad discriminó contra Jane Fry, el
investigador le consiguió un abogado y la puse en contacto con
un grupo de derechos de la salud mental.
Como ocurre con cualquier relación, en el curso de las entrevistas pueden emerger tensiones entre el entrevistador y su informante. No es poco común que el rapport decline durante proyectos prolongados (Johnson, 1975). El informante puede cansarse
de contestar preguntas, o comenzar a ver las entrevistas como una
imposición en su vida. El entrevistador puede empezar a impacientarse cuando el informante se muestra renuente a contestar o elude
ciertos temas. Inclusq uno de los dos puede haberse aburrido.
Se debe tratar de ser sensible a los sentimientos y puntos débiles del informante. Cuando usted piensa que algo está mal, trate de ventilar la atmósfera expresando sus preocupaciones. A veces es una buena idea hacer una pausa en las entrevistas.
Un problema común en los proyectos en gran escala son las citas canceladas o malogradas. En el estudio sobre la familia, un considerable número de progenitores cancelaban las entrevistas en el
último minuto o no se encontraban en el hogar en el momento
concertado. El equipo de investigación introdujo una serie de tácticas para impedir las cancelaciones, entre ellas llamadas telefónicas el día anterior a cada entrevista, tarjetas recordando las citas,
compra de agendas para algunas familias, llegada con una hora de
anticipación y notas expresando perplejidad cuando las familias
no se encontraban en la casa. Cuando los progenitores incumplieron citas repetidamente, se les preguntó de modo directo si querían o no continuar en el estudio. Aunque estas tácticas redujeron
el número de cancelaciones, resultó obvio que algunos padres simplemente no querían participar en el estudio, pero se resistían a
LAS RELACIONES CON WS INFORMANTES
La relación entre entrevistador e informante es en gran medida
uni lateral. A través de ella, el entrevistador tiene la oportunidad
de realizar un estudio y con él ganar el status y las recompensas
que acompañan a la obtención de un título o a la publicación de
libros o artículos. No está claro qué es lo que obtienen los informantes, si es que obtienen algo, salvo la satisfacción de que alguien
piense que sus vidas y modos de ver tienen importancia. Aunque
las recompensas tangibles para los informantes son muy pocas,
se les pide que dediquen considerable tiempo y energía al esfuerzo.
A causa de la naturaleza unilateral de la relación, con frecuencia los entrevistadores deben trabajar intensamente para mantener
la motivación de los informantes. El mejor modo de lograr éxito
en esa tarea consiste en relacionarse con estos últimos como personas y no como si fueran meras fuentes de datos.
Puesto que se espera que los informantes se abran por completo (como si desnudaran sus almas) tienen que encontrar alguna
compensación en lo que los entrevistadores dicen sobre sí mismos.
Probablemente no sea prudente que los entrevistadores no exterioricen en absoluto sus sentimientos. Es obvio que el entrevistador
no deberá manifestar su opinión sobre cada tema que surja, en espccial durante las entrevistas iniciales. En algún lugar entre la revelación total y el total mutismo está el "feliz punto medio" que
e I entrevistador de be tratar de hallar. El mejor consejo es ser discreto en las entrevistas, pero hablar sobre uno mismo en otras silunciones.
Hay que estar dispuesto a vincularse con los informantes en términos que no sean los de la relación entrevistador'informante.
Los entrevistadores pueden ser empleados como mensajeros errantes, choferes, baby-sUters, abogados y, lo deseen o no, terapeutas
rogerianos (si usted es un entrevistador eficaz, está obligado a suscitar recuerdos y sentimientos penosos y debe estar preparado
para tratar con ellos). En nuestras entrevistas destinadas a recoger
Iiistorias de vida, ocasionalmente almorzamos o cenamos con nues-
,
1
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1
1,
I.lU
LA ENTREVISTA EN PROFUNDIDAD
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTIGACION
de que las personas tienen en general una memoria mejor de lo
que sospechan. Aunque en la mayoría de nuestras entrevistas hemos
utilizado grabadores, confiamos en nuestras memorias para registrar la sustancia de entrevistas breves, de' una hora de duración.
Algunos investigadores, como por ejemplo Thomas Cottle (1972),
realizan regularmente entrevistas sin usar grabador.
Es obvio que no se deben grabar las entrevistas si ello hace que
los informantes se sientan inCÓI)lOdos (Klockars, 1977). Antes de
proponer la idea de grabar, hay que relacionarse suficientemente
con la persona. Incluso aunque los informantes no presten mucha
atención a la grabación, trate de reducir a un mínimo la presencia
del grabador. Use un aparato pequeflo y colóquelo fuera de la visión. El micrófono no debe ser intrusivo; tendrá una sensibilidad
suficiente como para recoger las voces sin que sea necesario hablar
frente a él. Utilice cassettes de larga duración para que no sea necesario in terrumpir la conversación con frecuencia .
Unas pocas palabras finales de advertencia: rotule cada cassette
claramente y antes de comenzar cada entrevista asegúrese de que
su equipo está funcionando de modo adecuado. En uno de nuestros estudios nos olvidamos de realizar este control antes de algunas
de las entrevistas. Cuando posteriormente quisimos escuchar esas
grabaciones, resultaron apenas audibles. Nuestro mecanógrafo ni
siquiera intentó transcribirlas, y terminamos perdiendo muchas horas reproduciéndolas reiteradamente para recoger los datos.
decirlo, por una u otra razón. En eLequipo de investigación se prodlljcron desacuerdos en cuanto a lo que se debía hacer con esas
familias; algunos miembros sostuvieron que si no querían participar había que dejarlas en paz, y otros abogaron por continuar'
mil los intentos para obtener los datos. A medida que avanzaba,
.. 1 estudio abandonó a muchas de estas familias cuando intentos
"eiterados de concertar citas se fueron frustrando en el transcurso
del tiempo.
ENTREVISTAS GRABADAS
En el capítulo sobre la observación participante aconsejamos
a los investigadores que confiaran en su memoria para el registro
de los datos, por lo menos hasta que hubieran desarrollado una
idea del escenario. Adujimos que los dispositivos automáticos para
.. 1registro podían inhibir a las personas.
Aunque los grabadores, por simple presencia, pueden modificar lo que la gente dice en las primeras etapas de la investigación,
los en trevistadores pueden por lo general salir del paso con en trevistas grabadas. En las entrevistas los informantes son agudamente
conscientes de que el propósito del entrevistador es realizar una
illvestigación. Puesto que ya saben que sus palabras son sopesadas,
es menos probable que los alarme la presencia de un grabador.
Asimismo, el entrevistador cuenta con un lapso considerable para
IO/-,'1'ar que los informantes se relajen y acostumbren al aparato.
I':n la observación participante los investigadores interactúan con
IIn cierto número de personas, algunas de las cuales nunca llegan
a conocerlos, no digamos ya a confiar en ellos.
Un grabador permite al entrevistador captar mucho más que
si reposara únicamente sobre su memoria. Los datos del entrevistador son casi exclusivamente palabras. A diferencia de los observadores participantes, los entrevistadores no pueden quedarse sentados un rato, observando solamente, durante las lagunas en la convcrsación. Es posible que muchas de las más importantes historias
de vida de las ciencias sociales nunca se hubieran escrito de no mediar el empleo de dispositivos de regístro electrónico. Oscar Lewis
(1%3. p,lg. xii) escribe en su introducción a The Children of San/'ll<'z' "1':1 grabador, utilizado para tomar nota de las historias de vida dl' este libro, ha hecho posible el comienzo de un nuevo tipo
、セG
Iilcnltufa de realismo social",
Fstas ohservaciones no deben hacernos perder de vista el hecho
131
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1
セ
)
EL DIARIO DEL ENTREVISTADOR
Es una buena idea llevar un diario detallado durante el período
de entrevistas. El diario del entrevistador puede servir a varios propósitos. En primer lugar, debe contener un bosquejo de los temas
examinados en cada en trevista. Esto lo ayudará a seguir la pista
de lo que ya ha sido cubierto y a volver atrás, a conversaciones
específicas, cuando quiera seguir desarrollando algo que dijo el
informante. En nuestras entrevistas con Ed Murphy no hicimos
esto y perdimos mucho tiempo escuchando grabaciones y leyendo
transcripciones en busca de puntos específicos.
En segundo lugar, el diario cumple la función de los "comentaunías _QLcam!'<2 de_E! obser.rioscleL ッjZ^⦅ウityN。、ュZ G⦅i・ァゥウエ\。o sM ・a セN
vaéiónparticipante. Lo mismo que el observador, el entrevistador
debe tomar nota de los temas, interpretaciones, intuiciones y conjeturas emergentes, gestos notables y expresiones no verbales esen·
I \.J
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTlGACION
,·¡,,1,,s para comprender el significado de lo que se dice. Los siguien!t'S son ejemplos del tipo de comentarios que deben incluirse en
('] di;lrio;
Por las caras que ponía, creo que ella ironizaba al hablar sobre su madre'.
I'no no parecía querer decir nada realmente negativo sobre ella.
Es la tercera vez que plantea el tema. Debe ser importante para ella. Tengo q uセ
Capítulo 5
estudiar esto en el futuro.
DESCUBRIENDO METODOS
De algún modo los dos estábamos aburridos esta noche. Sólo queríamos
'111l' la entrevista terminara. Quizás esto se debió al tema o tal vez ambos セ£エウ・
IUll\os cansados hoy.
Creo que fui demasiado agresivo esta noche. Me pregunto si dijo esas
sólo para que yo no lo apremiara. Debo tenerlo presente cuando repase
la cOllversación.
l'nS;IS
Notas de este tipo ayudarán a orientar futuras entrevistas y a
illll'l'pretar los datos ulteriormente.
I'illalmente, el diario es un buen lugar para llevar un registro
d,' cOllversaciones con los informantes fuera de la situación de
"" t revista. Ed Murphy con frecuencia hablaba extensamente sobre
cosas importantes de su vida entre entrevista y entrevista, en contaclos inrormales con los investigadores. Tales datos son sin duda siglIiril'ativos y deben ser analizados junto con los recogidos durante
iZャセ
En 1966 un equipo de científicos sociales publicó un libro titulado Unobtrusive Measures: Nonreactíve Research in the Social
Sciences, con el cual esperaba "ampliar la presen te gama estrecha
de metodologías utilizadas y alentar la explotación creativa que
aproveche las oportunidades únicas de medición" (Webb y otros,
1966, pág. 1)1 Continúan:
l'lllrcvistas.
I's necesario esforzarse por escribir en el diario después de cada
con los informantes, y además siempre que se crea tener
algo importante para registrar. De tanto en tanto repase su diario
para redondear una idea de lo que ha cubierto y de lo que ha aprendido.
Ln varios de los capítulos anteriores presentamos las estrate,:ias Y liícticas de los métodos de investigación cualitativos predo1I1i1""1ks: la observación participante y la entrevista en profundidad. I':n el capítulo próximo ofreceremos ejemplos de otros modos
,h' ¡h'var a cabo la investigación cualitativa. En ese capftulo cambia1110" el enfoque, pasando del "cómo hacer" a la descripción. NuesIra lIlela en ese capítulo es alentar la creatividad y la innovación
Hoy, la masa dominante de la investigación en ciencias sociales se basa
en entrevistas y cuestionarios. Lamentamos esta dependencia excesiva de un
COIl tacto
('ti
método único y falible (Webb y otros, 1966, pág. 1).
Aunque los autores de Unobtrusive Measures se alinean con los
métodos de investigación cualitativos, su defensa de la creatividad
y la innovación de be ser atendida también por los investigadores
cualitativos. Debemos guardarnos de la dependencia excesiva a la
que se refieren esos autores, es decir, debemos cuidarnos de no
quedar encerrados en un repertorio limitado de enfoques investigativos.
Hasta ahora nos hemos concentrado en dos de tales enfoques:
1:1 illvcstigación.
1Libro revisado y publicado con el título de Nonreactive Measures in
the Socifl/ Scíences
I
I
l
por Webb, Campbell, Schwartz, Sechrest y Grove (1981).
1.14
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTlGAOON
DESCUBRIENDO METODOS
la observación participante, el principal de los métodos cualitativos, y las entrevistas en profundidad, menos comúnmente empleadas pero bien conocidas por la mayoría de los investigadores. AdeIllh, para describir esos métodos hemos adoptado un enfoque de
"cómo hacer". Ahora bien, existe un peligro. Podemos haber dado
la impresión de que éstos son los únicos modos de procurar la comprensión subjetiva y el análisis inductivo.
Con este pensamiento en mente, en este capítulo cambiamos
de foco, y pasamos al examen de estudios basados en métodos
innovadores. Lo que ha de aprenderse en estos estudios es que
los científicos sociales deben educarse sobre los modos de estudiar
el mundo social. Empleamos el término "educarse" como opuesto a "entrenarse", porque entre ambos existe una diferencia importante. Tal como lo seilala Irwin Deutscher (1973), uno puede
entrenarse solamente en algo que ya existe. Ser educado consiste en aprender a crear de un modo nuevo. Debemos crear constantemente nuevos métodos y enfoques. Debemos tomarnos a
pecho las palabras de C. Wright Milis (1959, pág. 224) en su conclusión de The Sociological lmagination:
DESTROZANDO EL "MUNDO DEL SENTIDO COMUN
DE LA VIDA COTIDIANA": HAROLD GARFINKEL
Sea un buen artesano: evite un conjunto rígido de procedimientos. Por
sohre todo, trate de desarrollar y aplicar la imaginación sociológica. Eluda el
feticltismo del método y la técnica. Impulse la rehabilitación de una artesanla intelectual no presuntuosa, y trate de convertirse en artesano usted mismo. Que cada hombre sea so propio metodólogo ...
Esos métodos no se han de copiar, sino más bien de emular.
Ellos no determinan la gama de posibilidades; sólo nuestros pensamientos lo hacen.
Los estudios que siguen ejemplifican el ideal del investigador como innovador. Algunos presentan debilidades serias; nosotros nos referimos a ellos a causa de sus méritos.
No examinamos las consecuencias éticas de los enfoques que
siguen. Los problemas éticos han sido explorados en capítulos
anleriores. Algunos de los métodos que describimos irrumpen en
klldos éticos de antigua vigencia. Al describir estos estudios no
Ill'cl'sariamen te avalamos las posiciones éticas asumidas por los
111 vl'."iligadores.
135
Ciento treinta y cinco personas vagan en negocios y tratan
de regatear precios de artículos tan comunes como cigarrillos y
revistas. Otras salen y encuentran desprevenidos compafieros para jugar al tatetí: cuando les toca el turno corren casualmente las
fichas de sus oponen tes y las pasan a otras casillas antes de colocar las suyas propias. Una persona inicia una conversación con
otra e impasiblemente aproxima su rostro al del interlocutor al
punto de que sus narices casi se tocan. Después de estas actividades, los "tramposos" vuelven a sus casas para escribir notas detalladas sobre sus encuentros. Todas éstas son estrategias empleadas por Harold Garfinkel (1967) en sus influyentes estudios etnometodológicos. Garfinkel parece preguntarse: "¿Qué se puede
hacer para crear problemas?" Generando confusión, angustia, azoramiento e interacción desorganizada trata de descubrir lo que
de otro modo está oculto: las reglas sobreentendidas de la interacción social.
Examinemos algunas de las otras estrategias que Garfinkel
ha utilizado para alcanzar sus metas. En un ejercicio se pide a las
personas que en una carilla escriban conversaciones reales que hayan sostenido con un amigo o pariente. Al dorso se les pide que
escriban lo que para ellas el interlocutor quiso decir con cada oración. A continuación se estudia la relación entre ambos textos,
en busca de lo que revelan sobre lo que se da por sentado, los supuestos subyacentes y los significados compartidos.
En otro ejercicio más provocativo, se le dice a la gente que
inicie conversaciones con otros y que insista en que estos últimos
aclaren los significados de los lugares comunes. Alguien le pregunta a uno de los experimentadores: "¿Cómo está usted?" El experimentador replica: "Cómo estoy ¿con referencia a qué? ¿Mi
salud, mis finanzas, mi trabajo académico, mi paz mental, m!...?"
El interlocutor, con el rostro congestionado y fuera de control,
espela: "Mire, sólo estaba tratando de ser bien educado. Francamente, me importa un pito cómo está usted".
Otra táctica usada por Garfinkel consiste en pedir a la perSOna que vea una escena ordinaria y común de su propia vida desde la perspectiva de un extraño. Se indíca a los alumnos que en
la casa de su familia actúen como huéspedes. A través de este ejercicio la gente. toma conciencia de cosas que nunca había advertido en su vida cotidiana, como las maneras en la mesa, los saludos
METODOS CUALITATIVOS DE INVFSTIGACION
DESCUBRIENDO METODOS
y otras convenciones sutiles. En un experimento ligeramente diferente se pone énfasis en las reacciones de los otros a la conducta del estudiante que se comporta como un huésped en su propio hogar.
Garfinke1 ha creado una serie de estrategias que le permiten
explorar aquellas áreas de la interacción social en las que está interesado. Utilizá a sus experimentadores para descubrir lo que se
ve pero por lo general no se advierte: el mundo del sentido común
de la vida cotidiana.
Aparte de aducir smtomas y falsear los nombres, profesiones y empleos,
no se realizó ninguna otra alteración referente a la persona, su historia o sus
circunstaneias. Los acontecimientos significativos de la historia de vida del
seudopaciente fueron presentados tal como habían ocurrido realmente. Las
relaciones oon los padres y hermanos, con los cónyuges e hijos. oon las per·
sonas del ambiente en el tmbajo y la escuela, guardando coherencia con las
ya mencionadas excepciones. fueron descriptas tal como eran o habían sido.
Las frustraciones y trastornos se describieron junto a las alegrías y satisfacciones...
136
Inmediatamente después de la admisión en la sala psiquiátrica, los seUdopacientes dejaron de simular cualquier síntoma o anormalidad. En algunos
casos hubo un breve período de nerviosidad y angustia moderadas, puesto
que ninguno de ellos había creído en realidad que iba a ser admitido tan fácilmente. Por cierto, su miedo compartido consistía en que temían ser inmediatamente denunciados como fraudulentos y puestos en un gran aprieto.
Además, muchos nunca habían visitado una sala psiquiátrica l e inc1us9 セ・オア。
Uos que sí lo habían hecho tenían una auténtica aprensión acerca de lo que
podría sucederles. De modo que su nerviosidad era totalmente adecuada セョ。
te la novedad del escenario hospitalario, y disminuyó rápidamente.
WS IMPOSTORES, D. L. ROSENHAN y OTROS
Un artículo publicado por D. L. Rosenhan (1973)2 comienza
con la pregunta siguiente: "Si la cordura y la locura existen, ¿cómo las reconoceremos?" Rosenhan reflexionó sobre esa pregunta con la ayuda de datos que él y sus colegas recogieron en 12 hospitales psiquiátricos.
Rosenhan y sus colaboradores realizaron la investigación como impostores. Eran personas "sanas" o "normales", que nunca
habían sido definidos como "enfermos mentales" ni por ellos mismos ni por otros, y se presentaron como tales ante el personal
de los hospitales que querían estudiar. Estos "seudopacientes",
3 mujeres y 5 hombres, incluían a 3 psicólogos, 1 pediatra, I psiquiatra, 1 pintor, 1 ama de casa Y 1 estudiante graduado de psicología. Este último, un varón de poco más de 20 años, era el más
joven del grupo.
Con la excepción de Rosenhan, que previno sobre sus planes
al administrador y al psicólogo jefe del hospital, los seudopacientes realizaron su experimento sin conocimiento del personal de
las instituciones. Todos los impostores usaron seudónimos. Los
profesionales del campo de la salud mental mintieron sobre sus
ocupaciones para evitar cualquier trato especial. Los procedimienlos que siguieron los impostores están descriptos del mejor modo
por las propias palabras de Rosenhan (1973):
I¡I5
Después de solicitar hora en el hospital, los seudopacientes llegaron a
oficinas de admisión quejándose de que habían estado oyendo voees ...
2D . L. Rosenhan, "On being sane in insane places", Seience, 179 (enero), págs. 250-258, 1973. Copyright 1973 by American Association for the
J\dvancement of Science. Utilizado con permiso.
137
.t
J
t
I
Con la excepción de esa breve nerviosidad, los seudopacientes se comportaron en la sala como lo hacían "normalmente". Hablaban con los otros pa·
cientes y con el personal como en circunstancms ordinarias. Puesto que es
inusitado lo poco que hay que hacer en una sala psiquiátrica, intentaron iniciar conversaciones con otros.
Cuando el personal les preguntó cómo se sentían, respondieron que muy
bien, que habían dejado de experimentar síntomas. Siguieron las instrucciones
del personal de atención, concurrieron a los llamados para medicación (pero
no tomaron las plldoras), y cumplieron las indicaciones del salón comedor.
Más allá de las actividades que podían realizar en la sala de admisión, dedica·
ban su tiempo a redactar las observaciones sobre la sala, los pacientes y el personal. Al principio esas notas fueron escritas "en secreto", pero pronto resultó claro que a nadie le preocupaba mucho que lo hicieran, de modo que en
adelante los seudopacientes emplearon anotadores normales en lugares públicos, como por ejemplo el salón de día. No se hizo ningún secreto de esas actividades.
Los seudopacicntes, en gran medida como verdaderos pacientes psiquiátricos, entraron en los hospitales sin saber de antemano cuándo serían dados
de alta. A cada uno se le dijo que lograría salir por sus propios medios, esen·
cialmente convenciendo al personal de que estaba sano... Por lo tanto, estaban
motivados no sólo para comportarse de modo sano, sino también para ser
ejemplos de cooperación.
Tal como lo indica Rosenhan. los seudopacientes lograron con
I3H
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTIGACION
DESCUBRIENDO METODOS
lodo éxito ser admitidos en los hospitales. Con la excepción de
lino. Iodos fueron diagnosticados como "esquizofrénicos", y dados
de :lila con un diagnóstico de "esquizofrenia en remisión". La exlensión de la hospitalización fue de los 7 a los 52 días, con un
promedio de 19 días.
El trabajo de Rosenhan es estimulante en una variedad de sentidos. Pennitió a los impostores recoger datos y (10 que es más
importante) experimentar realmente la hospitalización de los "enfermos mentales". Pudieron examinar a través de un conocimiento
directo el proceso por el cual las personas son recibidas y clasificadas eomo "cuerdas" o "locas". Estos investigadores tuvieron tamhién la oportunidad de observar el comportamiento desprevenido
de I personal.
Aunque los investigadores de Rosenhan podrían haber logrado
muchos de los mismos conocimientos y comprensiones mediante
el empleo de técnicas abiertas de observación participante, su condición de impostores les permitió vivir a ellos mismos la experiencia. Así alcanzaron una comprensión profunda que habría sido difícil de conseguir con otros métodos.
Desde luego, Rosenhan y sus colegas no son los primeros que
realizaron estudios observacionales encubiertos (véase, por ejemplo. Dalton, 1961; Festinger y otros, 1956; Humphreys, 1975).
Los problemas éticos planteados por la investigación encubierta
ya fueron examinados en este libro. En un estudio especialmente
innovador sobre el mundo de una jovencita "sorda, ciega, severamen te retardada", Goode (1980) consiguió la comprensión subjetiva que se puede lograr mediante la impostura, evitando al mismo tiempo los problemas éticos suscitados por la observación encuhierta. Goode empleó un cierto número de estrategias tratando de
introducirse en el mundo subjetivo de esa jovencita: la observación
intensiva durante períodos de 24 horas o más; la videograbación;
el uso de una venda para los ojos y tapones para los oídos en la
sala de la institución en que ella vivía, y "procedimientos interaccionales" que incluían la imitación de su conducta y la "obediencia pasiva" del investigador, que permitía que ella organizara actividades para los dos. Mediante estas técnicas, Goode (1980, pág.
195) trató de "intuir, mientras interactuaba con ella, la intencionalidad o racionalidad que las actividades de la jovencita podrían tener desde su propia perspectiva". También conocemos a varios profesores, entre eUos Bill English y Steve Murphy, que enviaron a
sUs alumnos a lugares públicos fingiendo diferentes discapacidades
para que lograran una comprensión personal de las perspectivas
de las personas que padecían efectivamente esos problemas.
.
139
ENTREVISTAS GRUPALES
Un método que ha sido muy poco empleado en el pasado pero
posee un gran potencial es la entrevista grupal. En este caso los
entrevistadores reúnen grupos de personas para que hablen sobre
sus vidas y experiencias en el curso de discusiones abiertas y libremente fluyen tes. Como en la entrevista en profundidad, el investigador aplica un enfoque no directivo. No obstante, en las entrevistas grupales probablemente nunca obtenga la comprensión honda
que se adquiere en las entrevistas persona a persona.
Dos geógrafos, Rowan Roundtree y Barry Gordan, utilizaron
creativamente la entrevista grupal para estudiar el modo en que
la gente define el espacio geográfico, específicamente los bosques 3
Al principio trataron de realizar observaciones en el "campo",
es decir, en zonas boscosas. Este plan tenía sus desventajas. Puesto
que la mayor parte de las personas se radica en esas ZOnas para
alejarse, incluso de las otras personas, resultaría difícil encontrar
individuos que se prestaran a ser estudiados. Ellos estaban también
. interesados en las definiciones de personas que podrían no haber
estado nunca en un bosque.
Lo que los investigadores decidieron hacer fue reunir grupos,
mostrarles un conjunto de 10 diapositivas de áreas boscosas, y
alentarlos a hablar sobre lo que habían visto. Esta investigación
procuraba la comprensión del modo en que los diferentes individuos veían y utilizaban las zonas boscosas.
Otras perspicaces en !revistas grupales fueron conducidas por
Thomas Cottle y un grupo de investigadores en la Escuela de Trabajo Social de la Universidad de Michigan. Cottle (l973c) describe
estas entrevistas, en las que se basa su excelente artículo "The
Ghetto Scien tist":
Es difícil decir cuántos de nosotros estábamos hablando esa tarde en el
pequeño parque próximo al hospital. Tanto era lo que estaba sucediendo -como
por ejemplo un colosal partido de basketC/Jall y muchachos persiguiendo a
chicas, o una lucha frngida, que nuestra población se mantenía en movimien-
3SUS
,
i._�
ideas fueron en parte inspiradas por Craig (1970).
140
DESCUBRIENDO METODOS
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTIGACION
lo. Pero siempre había cuatro o cinco jovencitos de unos diez años que se me
IIl1íun en el césped junto a las canchas de basket, y la conversación no era profunlia ni sistemática, de modo que todos podíamos seguirla y los recién llega-
do, podían participar fácilmente. Los chicos y chicas hablaban sobre la escue-
lu, sus estudios, los maestros, los padres, hermanos y hermanas, aunque Oo'
cuul era inusual) ha'QJa habido un desliz hacia la política. En momentos como
él'ie deseaba ser totalmente hbre para decirles cualquier cosa a los jovencitos,
en esle caso negros. No es que pensara algo en particular sobre ellos, sino que
retengo ideas que por una u otra razón siento que deben permanecer ocultas.
Quizás ello tenía que ver con la pereza del día o con el hecho de que nadie
pareciera especialmente ansioso de aferrarse a algunos temas. Tal vez se tratara del modo en que algunos investigamos, entrando en áreas pobres de las ciu-
dades y limitándonos a hablar con la gente, dejando que las conversaciones
fluyan sin interpretaciones o análisis. Puede ser también que algunos セ。イ←ゥカオエ
un intenso deseo de saber lo que esas personas pensaban de nosotros y del
trabajo que hacíamos.
100S
El grupo de Michigan estudiaba el modo en que definían el
hienestar las madres que recibían ayuda pública (Glasser y Glasser, 1970). En ese estudio, las madres fueron invitadas a formar
セイオーッウ
de discusión para examinar el programa de ayuda. Cada grupo se centró en un área única, como por ejemplo las oportunidades de empleo, los padres incapacitados, la crianza de los niños
y los problemas escolares; se realizaron de 6 a 12 sesiones semanales.
DOCUMENTOS PERSONALES
El empleo de documentos personales tierie una soberbia historia
en la investigación en ciencias sociales, que se remonta al apogeo
de la Escuela de Chicago (Allport, 1942; Dollard, 1935; GottschaIk,
1945 y otros; véase también Becker, 1966, y Frazier, 1978). En
sociología, muchas de las historias de vida clásicas se basaron en
セイBョ
medida sobre documentos personales.
a
La expresión "documentos personales" se refiere relatos del
individuo escritos en primera persona sobre toda su vida o parte
C/" ella, o a rej7exiones sobre un acontecimiento o tema específico.<. El diario es probablemente el tipo más revelador y privado de
documento personal. En la Introducción de su famoso diario, Anna
I;rank (1952) escribió: "Espero poder confiar en ti completamente,
como nunca pude confiar en nadie antes". Este tipo ele documen-
141
to es una excelente fuente de datos a causa de su intimidad y de
la reflexión sobre las propias experiencias inmediatas.
El diario evoca la imagen de la adolescente que se retira a la intimidad de su habitación para tomar el cuaderno del lugar en que
lo oculta y desnudar su alma. Sin embargo, hay otras clases de valiosos registros de hechos en progreso. Los viajeros con frecuencia
redactan diarios de viaje. Muchos profesionales y hombres de negocios llevan agendas que incluyen reflexiones sobre los acontecimien tos, además de los horarios. Algunos padres mantienen al
día un registro del desarrollo sobre los progresos de sus hijos (véase
Church, 1966). Los álbumes de fotos o de recortes son otras formas importantes de documentos personales.
Las cartas privadas constituyen una buena fuente de información sobre acontecimientos y experiencias específicos de la vida
de la gente. El soldado en el campo de bataÍla, el abuelo que está
a miles de kilómetros de su familia, el inmigrante, comparten por
igual sus tristezas y alegrías a través de cartas. El estudio clásico
de Thomas y Znaniecki (1927) titulado The Polish Peasant in Europe and America se basó en gran medida en cartas escritas a parientes que estaban al otro lado del océano.
Una forma de correspondencia privada que ha recibido considerable atención en las ciencias sociales es la nota de suicida (Douglas,
1967; Jacobs, 1967). Estas notas son importantes para comprender no sólo por qué la gente decide quitarse la vida, sino también
lo que trataban de comunicar a otros al hacerlo.
Tal como se observó en el capítulo dedicado a las entrevistas
en profundidad, los relatos solicitados han sido ampliamente utilizados en los estudios cualitativos. Las investigaciones de Shaw
(1931, 1966) y sus colegas, Sutherland (1937), y de otros se basaron en historias de vida realmente escritas por delincuentes y criminales. Para un estudio de las historias de vida de refugiados alemanes, Gordon Allport (1941) organizó un concurso en el que se
premiaba el mejor ensayo sobre el tema "Mi vida en Alemania
antes y después del 30 de enero de 1933". Recibió 200 manuscritos de un promedio de lOO páginas cada uno. En comparación con
otros documentos personales, los relatos solicitados producen una
cantidad relativamente pequeña de datos irrelevantes o no utilizables, al precio de sacrificar la espontaneidad.
Aunque hay literalmente millones de documentos personales
"que aguardan que alguien los encuentre", el investigador siempre
tendrá que buscarlos imaginativa y agresivamente. Las bibliotecas,
los archivos llevados por organizaciones y las sociedades históricas
QTNセ
METODOS CUAUTATIVOS DE INVESTIGACION
,son huenos lugares para empezar. Uno de los mejores modos de
ohtencr documentos consiste en colocar avisos en periódicos de
vcn la pública o exclusivos para suscriptores. Así fue como Thomas
y Znaniecki ubicaron cartas para su estudio. Los directores de
csas publicaciones, los columnistas, las personas famosas y otras
quc reciben un gran volumen de correspondencia también puedcn cstar dispuestas a compartirla con fines investigativos. Finalmcntc, los amigos y conocidos pueden proporcionar documenlos. Muchas personas preferirían destinar sus cartas y listas recordatorias a algún propósito "útil" en lugar de quemarlas. Los diarios se redactan a veces con la expectativa de que alguien los lea
cn c I futuro.
Los documentos personales resultan quizás más valiosos cuando ,sc usan en conjunción con entrevistas y observación directa 4
Si hien reconoce su valor, Herbert Blumer (1969) critica el empleo de documentos personales, sobre la base de que ellos se prestan más que otros tipos de datos a interpretaciones diversas. Tal
como lo ilustró el engaño reciente con los presuntos diarios de
lIillcr, estos documentos son relativamente fáciles de fabricar"
a 1I nque en la mayor parte de la investigación en ciencias sociales
no hay ninguna razón real para hacerlo. 5
DESCUBRIENDO METODOS
143
La obra de Lesy es una composición de fotografías y citas
recogidas en la ciudad de Black River Falls, Wisconsin, y en sus
alrededores, y trata sobre el período que va de 1890 a 1910. Empleando unos 30.000 negativos sobre vidrio del archivo de la Sociedad Histórica Estadual de Wisconsin y citas y registros del periódico Badger State Banner, del Hospital Psiquiátrico Estadual
Mendota, y otras fuentes, Lesy intenta aprehender "la estructura
de la experiencia de las personás mismas, en especial ese aspecto
de la estructura que podría ser considerado patológico",
Wisconsin Death Trip contiene centenares de citas y fotografías, entremezcladas con los comentarios del propio Lesy. El
emplea estos materiales para ver a las Personas como otros no
lo han hecho y para cuestionar, implícita si no explícitamente,
nuestro modo tradicional de considerar ese período. A fin de dar
al lector una muestra de la naturaleza del libro, presentaremos
algunas de las citas que se encuentran en él 7
Milo L. Nicholas, enviado al hospital psiquiátrico hace un año o dos,
después de que incendiara premeditadamente la granja de la señora Nicholas,
está ahora en libertad ... y ha sido visto cerca del antiguo lugar a principios
de la semana pasada... Ha demostrado ser un piromaníaco vengativo.
Hemy Johnson, un antiguo bachiller de Grand Dyke, les cortó la cabe·
PAlABRAS E IMAGENES: MICIIAEL LESY
Llamamos "montar", en una de sus acepciones, al proceso de
rea lizar una composición a partir de palabras y cuadros cuidadosamente ordenados como en una imagen inmóvil o presentados
succsivamente durante intervalos breves como en una película;
a los productos de esa actividad los llamamos "montajes". Esta
palahra se aplica muy adecuadamente al libro de Michael Lesy
(1973) titulado Wisconsin Death Trip 6
4Esto se debe a lo que Denzin (1978) denomina "problema de la dis·
tancia de la realidad". Al analizar documentos personales el investigador es
11 vcccs apartado del fenómeno que le interesa. Desde luego, hay muchos caウッセ
en que es imposible analizar documentos en conjunción con la realización
de investigaci6n eara a cara.
5Denzin (1978) pasa revista a los criterios para juzgar la validez yauten·
Iicitl<ld de los doeumentos personales.
」ウ。←vセ
también el libro de Lesy, publicado más recientemente, Real
Uf<': l.(lui-,villc in Ihe Twenties (1976).
za recientemente a todas sus gallinas, hizo una hoguera con su mejor ropa
y se mató con arsénico.
El lema de los egresados en 1895 de la escuela secundaria era "El trabajo
es la ley de la vida"_
John Pabelowski, un muchacho de 16 años de Stevens Point, fue con·
vertido en idiota por el uso del tabaco.
Se afirma que George Kanuck, un jornalero, vendió su hijo de 7 años
a buhoneros italianos que habían estado trabajando en Manitowoc. Se dice
que la venta tuvo iugar en la casa de Kanuck durante una orgía alcohólica
en la que participaron .todos. Los italianos, dos mujeres y un hombre, al día
siguiente dejaron la ciudad llevándose al niño.
La esposa de Billie Neverson era una excéntrica. Se hizo cargo del antiguo
paraje de Creston en el otro extremo del valle. Nadie sabe lo que sucedió real·
mente. Algunos dicen que el hecho se produjo después de que Billie descu·
7 Michael Lesy, Wiscomin Dealh Trip. Copyright 1973, Pantheon Books,
a Division of Random House, lnc. Utilizado con permiso de los editores.
1·1·1
METODOS CUALITATNOS DE INVESTlGACION
DESCUBRIENDO METODOS
hl in:1 que ella tenía un hijo desde antes de que se casaran. De todos modos,
!'lIa se sostenía a sí misma. Quizás una vez al año alguien la vería en la ciu
dad, pero ella no saludaba ni inclinando la cabeza. Por actuar de esa manera,
la IIIjlOCO nadie se molestó en visitarla.
w
Admilido el 21 de noviembre de 1899. Ciudad de Franklin. Noruego.
'\0 'IIIOS. Casado. Dos hijos, el menor de 3 años. Granjero en malas circunslancias... Tiene la idea de que la gente le está sacando lo poco que tiene, de
que idn a su casa ,incluso cuando él esté allí. No es homicida ... Pobre estado
Usico ... Enero 24 de 1900. Murió hoy. Agotamiento.
Lesy no tiene mucho que decir sobre sus métodos. Después de
lodo, su tarea se limitaba al proceso de leer y ordenar los materiaks para presentarlos en el libro. Además, más importante que su
metodología es la perspectiva y comprensión que aporta a sus dalos. Por ejemplo, nos recuerda que ninguna de las imágenes que
n'pnHluce corresponde a una fotografía instantánea: puesto que
lTa neeesario posar para permitir la exposición requerida de medio segundo, la gente tenía la oportunidad de pensar sobre cómo
qUl'ría aparecer en la placa.
En su introducción, Lesy reflexiona sobre el significado de
los materiales que ha reunido.
Cuando las imágenes fueron registradas y los acontecimientos ・クーイゥセ
mcntados, ni unas ni otros se consideraron únicos, extraordinarios o ウ・ョ。セ
c1011ales ... Las personas que miraban las imágenes después de obtenidas no
quedaban sorprendidas, y quienes leían sobre los acontecimientos en letras
dc molde no se sentían horrorizados.
Con respecto a los redactores del periódico, escribe:
Ellos no cuestionaban los acontecimientos, los confinnaban. Con el
licmpo podrían haberse convertido en particularmente sensibles a las セョ・ゥイ。ー
cias, pcro nunca dudaron de su significado. Charley tomó centenares y centenares de fotografías de caballos porque se le pidió que 10 hiciera; tomó docenas y docenas de imágenes de casas con sus propietarios porque se le ofreciú d 1rabajo. Los Cooper (directores y redactores del periódico local] vilipt'lIdiahan a los huelguistas de Pullman porque todo el mundo era republiセIHャ 。G
illrormaban sobre una partida, una llegada o una visita porque todos
par! í:lIl, llegaban o visitaban; dedicaban una columna semanal a la セョ・ゥエウ「。
cia por que la temperancia era un deber cristiano. Todos le decían que sí a
10 qlle se suponía que apoyaban y que no a 10 que se suponía que rechazaban.
ャ 。イセi
1m; cronistas prosaicos de un universo convencionalizado.
145
Finalmente, Lesy examina el proceso mediante el cual compaginó el libro. Sostiene que el trabajo fue más de artesano que de
técnico.
El texto fue compuesto como se compone música. Pretendía obedecer
sus propias leyes de tonalidad, diapasón, ritmo y repetición. Aunque ahora,
entre las dos tapas de este libro, acompaña a las imágnes, ello no significa que
las sirva como un cuarteto intercalado para disimular las pausas indecorosas
en la chismografía del siglo XVIII. Antes bien, se quiere que llenen el espacio
de este libro con un tema constantemente repetido que podrfa recapturar
la atención del lector siempre que ella se aparte de los rostros y las manos
de las personas de las ilustraciones.
Lesy es un artista, un historiador y un cien tífico social por
excelencia. Al iluminar una particular ciudad, región y distrito
en un particular período histórico, ilumina también el mundo actual. Nos permite entrar en el pasado e imaginar lo que sabrá de
nosotros la gente del futuro. Las obras históricas como la de Lesy nos llevan a examinar con una perspectiva más desapegada nuestra propia comprensión del mundo basada en el sentido común.
METODOS NO INTRUSIVOS
En su libro Unobtrusive Measures, Webb y otros (1966) presentan una serie de enfoques investigativos destinados a reducir
al mínimo o a eliminar los efectos de la presencia del investigador
so bre las personas y escenarios que aquél estudia. Esto es lo que
ellos en tienden por investigación no reactiva.
Entre los métodos que Webb y otros describen se cuenta el
análisis de las huellas físicas que la gente deja detrás de sí, los archivos, la observación "simple" (no interactiva), y la o,bservación
maquinada (que incluye la observación encubierta y los dispositivos de registro automático). En su introducción, esos autores
ofrecen algunos ejemplos inquietantes de los tipos de métodos
considerados en su libro.
Las baldosas de la exhibición de incubación de pollos del Museo de Cien·
cia e Industria de Chicago deben ser reemplazadas cada seis semanas. Las balo
dosas de otras partes del museo no se reemplazan durante años. La erosión
selectiva de esas baldosas, cuyo índice es el ritmo del reemplazo, constituye
una medida de la popularidad relativa de la exhibición.
14(,
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTlGACION
DESCUBRIENDO METODOS
La tasa de acumulación es otra medida. Un investigador quiso saber
c,,:ll era el nivel del consumo de whisky en una ciudad ofíciahnente conside.
mdu abstemia. Lo logró contando las botellas vacías en los recipientes de セ・イ
siduos.
El grado de temor inducido por una sesión de narraClOn de historias
dl' fantasmas puede medirse observando la reducción del diámetro de un circu.
lo de niños sentados.
Los vendedores chinos de jade han observado la dilatación de las pupi.
las de sus clientes como medida del interés de estos últimos en determinadas
piedras, y en 1872 Darwin advirtió la misma variable como índice de miedo.
Los retiros de libros en una biblioteca fueron utilizados para demo!!rar
lo, efectos de la introducción de la televisión en una comunidad. La cantidad
de títulos de ficción retirados cayó; la no ficción no se vio afeetada.
El rol del grado de interacción en el reclutamiento de directores está
demostrado por la gran proporción de mánagers de béisbol que en sus días
de jugadores eran infielders o catchers (posiciones de interacción alta).
Sir Francis Galton empleó aparatos para estimar las dimensiones セMッーイ」
roles de mujeres africanas cuyo idioma no hablaba.
El interés de los niño, por la Navidad queda demostrado por las distar.
siones en el tarnafio de los dibujos de Santa Claus (Webb y otros, 1966, pág. 2).
lrónicamen te, en la fuerza de los métodos no in trusivos reside
la mbién su debilidad: puesto que los investigadores no interactúan con la gen te, no sólo eliminan los efectos reactivos, sino que
no logran conocer el modo en que aquélla percibe y experimenta
su mundo. Denzin (1978) critica [os métodos no intrusivos por
Sll extrema tendencia conductista y su imposibilidad de revelar
el lado subjetivo de la vida sociaL B Para el investigador cualitativo, los métodos no in trusivos pocas veces pueden constituir la
única fuente de datos. No obstante, Unobtrusive Measures es un
libro importante para sensibilizar a los investigadores cualitativos
:J nlc cosas que usualmente pasan inadvertidas.
147
FOTOGRAFIA y METODOLOGIA
Tal como lo demuestra tan meritoriamente el estudio de Lesy,
los fotógrafos pueden proporcionar una excelente fuente de datos para el análisis. Como los documentos personales, las imágenes que la gente toma aportan comprensión sobre lo que es importante para ella y sobre la manera en que se percibe a sí misma y
a otros. Sin embargo, éste no es el único modo en que la fotografía
entra en la investigación cualitativa.
La cámara se está convirtiendo en un instrumento de investigación de difusión creciente en las ciencias sociales (Dabbs, 1982;
Stasz, 1979). Así como el grabador puede ayudar en el registro
de los datos, los equipos de filmación. o videograbación pueden
captar detaIles que de otro modo quedarían olvidados o inadvertidos. 9 Tal como lo observa Dabbs (1982, pág. 38),
Hay dos razones para que estos medios me gusten. En primer lugar, son
observadores OOn!lllbles y pacientes. Recuerdan todo
registrar de manera continua durante largos períodos.
nos permiten expandir o comprimir el tiempo y hacer
otro modo se desplegarían OOn demasiada lentitud o
percibidas.
lo que ven y pueden
En segundo término ...
visibles pautas que de
rapidez oomo para ser
Los etnometodólogos parecen especiahnente enamorados de
los dispositivos electrónicos para estudiar los aspectos triviales
y sobrentendidos de la vida cotidiana. Así, Ryave y Schenkein
(1974) estudiaron "el arte .de caminar", el desplazamiento de las
personas en lugares públicos, filmando fragmentos de ocho minutos de grabación de video en un lugar público. Comentando su
empleo del equipo de videograbación, Ryave y Schenkein (1947,
pág. 266) escriben:
Es bastante evidente que el uso de una cámara de video nos dio la oportunidad de volver a ver un ejemplo determinado del fenómeno innumerables
veces, sin atenerse a la observación única de un episodio esenciahnente
transitorio. Además... necesitamos estudios íntimos de casos reales de personas caminando y no puede satisfacernos el estudio de informes sobre esos
casos.
BVéase Dabbs (1982) para una defensa sobre esta base de los métodos
no inlrusivos.
9 Para una buena perspectiva general sobre los equipos de filmación y
videograbación que pueden utilizarse en la investigación, véase Dabbs (1982).
149
METODOS CUALITATIVOS DE INYESTIGACION
DESCUBRIENDO METODOS
William H. Whyte (1980) ha empleado tomas fotográficas a
intervalos regulares para estudiar pequeños espacios urbanos tales
como parques y plazas. 10 Fotografiando durante días enteros,
examina lo que hace que la gente use algunos espacios y no otros.
Su investigación demuestra que la fotografía a intervalos es un
enfoque investigativo especialmente fructífero.
Las fotografías y películas también pueden emplearse para
presentar e ilustrar los descubrimientos. Las imágenes pueden to"''Ir el lugar de las palabras o por lo menos transmitir algo que
las palabras no pueden. Por cierto, al lector de un estudio cualitativo la imagen le proporciona una sensación de "estar allí", viendo directamente al escenario y las personas. Ha habido asimismo
trabajos publicados en periódicos sociológicos tales como Qualitative Sociology que consistían solamente en imágenes sin ninョセ
comentario ni análisis (véase por ejemplo Jackson, 1978).
Stasz (1979, pág. 36) señala que los "sociólogos visuales" pueden
imitar al arte, dejando que las imágenes hablen por sí mismas, o
"apuntar a los ideales de la etnografía visual, en la que los textos
acompañan a las fotografías para proporcionar rasgos descriptivos
y セ・ョイ。ャゥコ」ッウ
abstractas que no pueden manipularse con imá-
perficie de lugares que visitamos con frecuencia pero nunca realmente vemos. u Las fotos de Diane Arbus (1972) y los ensayos
fotográficos sobre instituciones para "retardados mentales" de
Blatt y Kaplan (1974) y de Blatt, Ozolins y McNally (1980) son
notables por su retrato de la condición humana.
14H
genes solamente",
Dabbs (1982) describe estudios de Ziller y sus colegas (ZilIer y Lewis, 1981; Ziller y Smith, 1977) que demuestran otro modo tm que la fotografía puede ser utilizada creativamente para
estudiar las perspectivas de la gente. En un estudio, Ziller y Lewis (1981) entregaron cámaras a las personas y les pidieron que
tomaran fotos para expresar quiénes eran ellas. Encontraron que
los estudiantes con promedios altos producían más fotografías
e 11 las que aparecían libros desplegados con prominencia, mientras que los delincuentes juveniles tomaban más fotos de sujetos
humanos y menos de la escuela y el hogar que otros grupos. En
olro estudio, Ziller y Smith (1977) hallaron que, cuando pidieron
la deSCTipción de la universidad, los alumnos nuevos en tregaron
ゥュG|セ・ョ ウ
de edificios y los estudiantes antiguos tomaron fotos de
Lセ。ョッウイキi
/,'otógrafos, artistas
",edios de comunicación
p"'lIsi"" sociológica. Las
1'11/ /<'r¡I/iI'S, IIígll Scllool,
plásticos y otros han realizado en los
social muchos productos ricos en compelículas de Frederick Wiseman, TitliHospital y otras, van más allá de la su-
IOWhyte también ha producido una película titulada The Social Life
O/SlIIul! IJrhu/I Places que ha sido exhibida en la televisión pública.
REGISTROS OFICIALES Y DOCUMENTOS PUBLICOS
Para todos los fines prácticos, hay un número ilimitado de documentos, registros y materiales oficiales y públicos, disponibles
como fuentes' de datos. Entre ellos se cuentan los documentos
organizacionales, los artículos de los periódicos, los registros de
los organismos, los informes gubernamentales, las transcripciones
judiciales y una multitud de otros materiales.
Desde lUego, los investigadores han analizado los registros
y las estadísticas oficiales desde los inicios de las ciencias sociales.
El estudio clásico de Durkheim (1951) sobre el suicidio constituye un ejemplo notable. Ha habido incontables estudios sobre el
crimen basados en registros policiales, y sobre el suicidio basados
en los informes de los funcionarios encargados de cada caso. No
obstante, el investigador cualitativo aporta a los informes y documentos una perspectiva diferente de la que ha sido común en
las ciencias sociales.
El investigador cualitativo analiza los documentos públicos
y oficiales para adquirir conocimientos sobre las personas que los
redactan y mantienen al día. Como los documentos personales,
estos materiales permiten comprender las perspectivas, los supuestos, las preocupaciones y actividades de quienes los producen.
Kitsuse y Cicourel (1963) señalan que las estadísticas oficiales
nos proporcionan información sobre los procesos organizacionales, más que sobre criminales, desviados u otros tipos de personas
acerca de las que tratan. Análogamente, Garfinkel (1967) sostiene que los registros organizacionales son producidos con el propósito de documentar el desempeño satisfactorio de las responll Para un breve examen de las películas de Wiseman, véase Zエョゥッーセキ・ vB
Shooting the institution", Time, The Weekly Newsmagazine (diciembre 9),
págs. 9598, 1974. Wiseman describe sus documentales como "ficciones reales:
reales en cuanto son reales las personas y los acontecimientos sin ninguna puesta en escena; ficciones en el sentido de que he condensado y ordenado esos
acontecimientos como no lo estaban en la vida real".
151
METODOS CUALlTATrvOS DE INVESTIGACION
DESCUBRIENDO METODOS
sabilidades de la organización respecto de sus clientes. En lo que
concierne a los registros psiquiátricos, Garfinkel (1967, pág. 198)
cSl;ribe:
En este capítulo hemos destacado los enfoques innovadores
en el estudio de la vida social. El espíritu de los estudios que hemos descripto ha sido captado por un científico que obtuvo el
Premio Nobel, P. W. Bridgeman (citado en Dalton, 1964, pág. 60):
1)1I
En nuestra opinión, los contenidos de las histodas clÚlicas se oompilan
leniendo en cuenta la posibilidad de que la relación sea describible como concordante con las expectativas de desempeño legítimo por parte de clínicos
y pacientes.
En una vena ligeramente distinta, Douglas (1967, 1971) examina la comprensión a través del sentido común de por qué la genle se suicida, analizando los registros de los funcionarios, y Platt
( 1%9) considera las definiciones de la delincuen cia juvenil a principios de siglo, revisando informes oficiales de organizaeiones de
caridad, informes gubernamentales y otros documentos históricos.
Los medios de comunicación social (los periódicos, revistas,
la televisión, el cine y la radio) constituyen otra importante fuenle de datos. Por ejemplo, algunos investigadores han estudiado
los estereotipos sociales sobre los "enfermos mentales" en las historietas (Scheff, 1966), las imágenes de los discapacitados en periÓdicos, libros y películas (Bogdan y Biklen, 1977), y descripciones de los roles sexuales en los libros para niños.
La mayor parte de los registros oficiales y los documentos
públicos están fácilmente al alcance de los investigadores. Las bibliotecas públicas, los archivos de las organizaciones y las sociedades histÓricas son buenas fuentes de este tipo de materiales.
El acceso a los registros policiales y de organismos se puede lograr
por lo general mediante los mismos recursos que permiten la entrada en esos escenarios a los observadores participantes. Muchos
informes y documentos gubernamentales constituyen información pública y el acceso a ellos está regulado por la Ley de Liber\",1 de Información. Taylor y otros (1981) obtuvieron informes
de inspección de instituciones subsidiadas por Medicaid* para relardados mentales mediante una demanda de "libertad de información" presentada ante el gobierno federal.
":1 análisis cualitativo de documentos oficiales abre muchas
nllevas fuentes de comprensión. Materiales que los que buscan
"¡,,'ehos objetivos" consideran inútiles, son valiosos para el invesligador cualitativo precisamente debido a su naturaleza subjetiva.
·I'rograma de salud, que cuenta con fondos federales y estaduales y
qllr se tutee cargo de ciertos gastos médicos y hospitalarios de personas menoセ・イ
・iセ
65 anus, carentes de recursos o dte bajos ingresos. [T.]
No existe el método científico como tal... El rasgo más vital de los procedimientos del científico ha consistido meramente en hacer todo lo posible
con su inteligencia...
En los capítulos precedentes hemos examinado una amplia
gama de modos de recoger datos cualitativos. Dedicaremos el capítulo siguiente al análisis de datos en la investigación cualitativa.
EL TRABAJO CON LOS DATOS
Capítulo 6
EL TRABAJO CON LOS DATOS
ANAUSIS DE LOS DATOS EN LA INVESTIGACION CUALITATIVA
En los capítulos precedentes hemos examinado una variedad
de maneras de recoger datos cualitativos, entre ellas la observación participante, las entrevistas en profundidad, los documentos
eSLTitos y cierto número de enfoques creativos. En este capítulo
pasamos a un examen del modo en que los investigadores cualitativos pueden analizar los datos y hallar su sentido. Presentamos
estrategias y técnicas que nosotros hemos utilizado y que el leclor tal vez encuentre útiles para sacar el mayor partido posible
de los datos que ha recogido. Comenzamos considerando los tipos
diferentes de estudios cualitativos.
ESTUDIOS DESCRIPTIVOS Y TEORICüS
Todos los estudios cualitativos contienen datos descriptivos
ricos: las propias palabras pronunciadas o escritas de la gente y
la.' actividades observables. En los estudios mediante observación
participante, los investigadores tratan de transmitir una sensación
d" que se "está allí" y se experimentan directamente los escenarios. Análogamente, en los estudios basados en entrevistas en prol'undidad tratan de que los lectores tengan la sensación de que
"["Ióln en la piel" de los informantes y ven las cosas desde el pun-
153
to de vista de ellos. De modo que la investigación cualitativa proporcionaría una "descripción íntima" de la vida social (Geertz,
1983). Como escribe Emerson (1983, pág. 24), "Las. descripciones
íntimas presentan detalladamente el contexto y los significados
de los acontecimientos y escenas importantes para los involucrados".
No obstante, podemos distinguir los estudios puramente descriptivos, a veces denominados etnografías, de los estudios teóricos o conceptuales. En la descripción etnográfica el investigador
trata de proporcionar una imagen "fiel a la vida" de lo que, la gente dice y del modo en que actúa; se deja que las palabras y acciones de las personas hablen por sí mismas. Los estudios descriptivos se caracterizan por un mínimo de interpretación y conceptualización. Están redactados de modo tal que permiten a los lectores extraer sus propias conclusiones y generalizaciones a partir de los da tos.
En sociología, los estudios clásicos de la Escuela de Chicago
probablemente proporcionan los ejemplos más claros de etnografía descriptiva. Motivados por un agudo interés en los problemas
sociales, los investigadores de la Escuela de Chicago procuraron
describir en términos gráficos la textura de la vida urbana. The
Hobo (1923) de NeIs Anderson, es un ejemplo notable. Basándose
en su propia experiencia como vagabundo, en la observación participante (antes incluso de que este enfoque se denominara así)
y en documentos, Anderson describe el modo de vida del vagabundo tal como lo experimentan los propios vagabundos: con
su lenguqje, sus lugares favoritos, sus costumbres, sus ocupaciones,
sus personalidades, sus baladas y canciones.
Las historias de vida, tal como las produjeron los miembros
de la Escuela de Chicago y otros investigadores, representan la
forma más pura de los estudios descriptivos. En ellas, el protagonista narra su historia con sus propias palabras: "El rasgo singular de
esos documentos reside en que se registran en primera persona,
con las propias palabras del muchacho, sin traducirlas al lenguaje
de la persona que investiga el caso" (Shaw, 1966, pág. 1).
Sería engañoso sostener que los estudios descriptivos se escríben solos. En todos los estudios los investigadores presentan y ordenan los datos de acuerdo con lo que ellos piensan que es importante. Por ejemplo, en las historias de vida deciden qué incluir y
qué excluir, compilan los datos en bruto, añaden fragmentos de
conexión entre observaciones, y disponen el relato según algún tipo de secuencia. Además, al realizar sus estu dios los investigadores toman decisiones sobre lo que deben observar, preguntar y re-
,
1\.1
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTlGACION
glStrar, decisiones que determinan lo que pueden describir y el
",oda en que lo describen.
La mayor parte de los estudios cualitativos se orientan hacia
,,1 desarrollo o verificación de la teoría sociológica. El propósito
de los estudios teóricos consiste en comprender o explicar rasgos
de la vida social que van más allá de las personas y escenarios esllldiados en particular. En estos estudios los investigadores señalan
activamente lo que es importante. Utilizan los datos descriptivos
para ilustrar sus teorías y conceptos y para convencer a los lectores de que lo que ellos dicen es la verdad.
Glaser y Strauss (1967) distinguen dos tipos de teorías: las suslandales y las formales (véase el capítulo 2). Las primeras se relacionan con un área sustancial o concreta de indagación; por ejemplo, con escuelas, prisiones, con la delincuencia juvenil y el cuidado de pacientes. Las teorías formales se refieren a áreas conceptuales de indagación, tales como los estigmas, las organizaciones forIllales, la socialización y la desviación. En la investigación cualitativa la mayor parte de los estudios Se han centrado en áreas sustanciales simples.
(�
155
generacIón de la teoria, por una parte, de la verificación de la teoría, por la otra, con los respectivos recursos de la teoría fundamentada y la inducción analítica.
El enfoque de la teoría fundamentada eS un método para descubrir teorías, conceptos, hipótesis y proposiciones partiendo directamente de los datos, y no de supuestos a priori, de otras investigaciones o de marcos teóricos existentes. Según Glaser y Strauss
(1967, págs. 6-7), los científicos sociales han subrayado en exceso
la puesta a prueba y verificación de las teorías, y han descuidado
la más importante actividad de generar teoría sociológica:
L! descripción, la etnografía, el hallazgo de hechos, la verificación (Ilámeselas como se quiera) son bien realizados por profesionales de otros campos
y por legos de diversos organismos de investigación. Pero esas personas no
pueden generar teoría sociológica a partir de su trabajo. Solamente los sació·
lagos están entrenados para desearla, buscarla y generarla.
:1
i
DESARROLLO Y VERIFICACION DE LA TEORIA
Desde la publicación del influyente libro de Glaser y Strauss
(1%7) titulado The Discovery of Grounded Theory, los investigadores cualitativos han debatido si el propósito de los estudios teóricos debe ser desarrollar o verificar la teoría social, o ambas cosas (véase por ejemplo Charmaz, 1983; Emerson, 1983; Katz, 1983).
(¡Iaser y Strauss son probablemente los más firmeS sostenedores
de la opinión de que los sociólogos cualitativos (y otros) deben
dirigir su atención al desarrollo o generación de teorías y conCeplos sociales (véase también Glaser, 1978). Su enfoque de la teorla
fundamentada tiene la finalidad de permitir que los investigadores
lo hagan. Para otros autores, la investigación cualitativa, lo mismo
que los estudios cuantitativos, puede y debe ser utilizada con el
fin de desarrollar y verificar o poner a prueba proposiciones sobre
la naturaleza de la vida social. El procedimiento de la inducción
analítica ha sido el medio principal empleado con tal objeto (Cresscy. 1953; Katz, 1983; Lindesmith, 1947; Robinson, 1951; Turner,
1953; Znaniecki, 1934). Aunque la mayor parte de los investigadores adoptan en sus estudios elementos de ambos enfoques, al considerar el análisis de los dalos cualitativos resulta útil diferenciar la
EL TRABAJO CON LOS DATOS
I
!
I
1
I
Glaser y Strauss proponen dos estragegias principales para desarrollar teoría fundamentada. La primera es el método comparativo constante, por el cual el investigador simultáneamente codifica
y analiza datos para desarrollar conceptos. Mediante la comparación continua de incidentes específicos de los datos, el investigador
refina esos conceptos, iden tifica sus propiedades, explora sus interrelaciones y los integra en una teoría coherente.
La segunda estrategia propuesta por Glaser y Strauss eS el muestreo teóri'co, que ya hemos descripto en este libro. En el muestreo
teórico el investigador selecciona nuevos casos a estudiar según su
potencial para ayudar a refinar o expandir los conceptos y teorías
ya desarrollados. La recolección de datos y el análisis se realizan
al mismo tiempo.
Mediante el estudio de diferentes áreas sustanciales, el investigador puede ampliar una teoría sustancial y convertirla en formal.
Glaser y Strauss explican el modo en que su teoría fundamentada sobre la relación entre la estimación por las enfermeras del valor
social de los pacientes moribundos y el cuidado que se les brinda,
puede dar lugar a la teoría de nivel superior sobre el modo en que
los profesionales prestan servicios a sus clientes basándose en el
valor social de éstos.
Al generar teoría fundamentada, los investigadores no tratan
de probar sus ideas, sino sólo de demostrar que son plausibles.
Glaser y Strauss (1967, pág. 3) aducen que el criterio clave para
156
EL TRABAJO CON LOS DATOS
MEraDOS CUALITATIVOS DE INVESTIGACION
Empleando este enfoque, Cressey (1953, pág. 30) llegó a la
siguiente explicación de los abusadores de confianza (formulación
revisada de los desfalcadores):
.
evaluar las teorías consiste en examinar si se "ajustan" y "funcionan",
Por "ajuste" entendemos que las categorías deben ser fácilmente aplica-
Los individuos en los que se ha confiado se convierten en abusadores de
confianza cuando se ven a sí mismos como personas que tienen un problema
económico no compartible, saben que ese problema puede ser resuelto secreta·
mente violando la confianza que se ha depositado en ellos, y pueden aplicar
a su propia conducta en esa situación verbalizaciones que les permiten ajustar
sus concepciones de sí mismos como personas en las que se ha confiado, con
sus concepciones de sí mismas como usuarios de los fondos o propiedad con·
bles (sin forzarlas) a los datos que se estudian y surgir de ellos; el "funcionamiento" supone que deben ser significativamente apropiadas y capaces de ex-
plicar la conducta en estudio.
En última instancia, para Glaser y Strauss, los lectores deben
juzgar la credibilidad de los estudios cualitativos.
La inducción analíüca es un procedimiento para verificar teorías y proposiciones basado en datos cualitativos. Tal como lo
formuló Znaniecki en 1934, su finalidad consiste en identificar
proposiciones universales y leyes causales. Znaniecki opuso la inducción analítica a la "induccción enumerativa" que proporciona
meras correlaciones y no puede explicar las excepciones a las relaciones estadísticas. El procedimiento fue refinado por Lindesmith
(1947) y Cressey (1950, 1953) en sus respectivos estudios sobre
la adjcción al opio y sobre desfalcadores y utilizado por Howard
Becker (1963) en su estudio clásico sobre los consumidores de
marihuana. Más recientemente, Katz (1983) ha caracterizado la
inducción analítica, a la que él 11ama investigación analítica, como
un método cualitativo riguroso para arribar a un ajuste perfecto
entre los datos y las explicaciones de los fenómenos sociales.
Los pasos que incluye la inducción analítica son relativamente
simples y directos (véase Cressey, 1950; Denzin, 1978;Katz, 1983):
l. Desarronar una definición aproximada del fenómeno a
explicar.
2. Formular una hipótesis para explicar dicho fenómeno (ésta
puede basarse en los datos, en otra investigación o en la
comprensión e intuición del investigador).
3. Estudiar un caso para ver si la hipótesis se ajusta.
4. Si la hipótesis no explica el caso, reformularla o redefinir
el fe nómeno.
5. Buscar activamente casos negativos que refuten la hipótesis.
6. Cuando se encuentren casos negativos, reformular la hipótesis o redefinir el fenómeno.
7. Continuar hasta que se ha puesto a prueba adecuadamente
la hipótesis (hasta que se ha establecido una relación universal, según algunos investigadores) examinando una amplia
gama de casos.
157
fiados.
I
!
1
La inducción analítica ha sido criticada por no estar a la altura
de las pretensiones de sus primeros proponentes, quienes la veían
como un método para establecer leyes causales y universales (Robinson', 1951; Tumer, 1953). Tumer (1953) so'stiene que la inducción analítica es fundamentalmente un método para producir definiciones de los fenómenos sociales; por lo tanto, las explicaciones
basadas en ena pueden ser de carácter circular.
No obstante, la lógica básica subyacente en este método es útil
en el análisis de los datos cualitativos. Al dirigir la atención hacia
los casos negativos, la inducción analítica obliga al investigador
a refinar y matizar las teorías y proposiciones. Katz (1983, pág.
133) sostiene que:
La prueba no consiste en examinar si se ha logrado un estado fInal de ex·
plicación perfecta, sino en la distancio que se ha recorrido por sobre los casos
negativos y a través de los matices consecuentes, a partir de un estado inicial
del conocimiento. La búsqueda por inducción analítica de una explicación
perfecta, o de "universales", debe entenderse como una estrategia de inves-
tigación antes que como la medida última del método.
En contraste con el enfoque de la teoría fundamentada, la inducción analítica también ayuda a los investigadores a plantear
la cuestión del potencial de generalización de sus resultados. Si
los investigadores pueden demostrar que han examinado una suficientemente amplia gama de casos de un fenómeno, y buscado
específicamente casos negativos, están en condiciones de defender
mejor la naturaleza general de lo que hayan haBado.
ISX
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTIGACION
I�
EL TRABAJO CON LOS DATOS
159
ANALlSIS EN PROGRESO
EL TRABAJO CON LOS pATOS
()uizás sea engañoso dedicar un capítulo separado al trabajo con
los datos, puesto que el análisis de los datos es un proceso en conti""" progreso en la investigación cualitativa. La recolección y el
análisis de los datos van de la mano. A lo largo de la observación participante, las entrevistas en profundidad y otras investigaciones cuali(,lIivas, los investigadores siguen la pista de los temas emergentes,
leen sus notas de campo o transcripciones y desarrollan conceptos
y proposiciones para comenzar a dar sentido a sus datos. A medida
que su estudio avanza, comienzan a enfocar los intereses de su
investigación, formular preguntas directivas, controlar las historias
de los informantes y a seguir los filones e intuiciones. En muchos
estudios los investigadores se abstienen de seleccionar escenarios,
personas o documentos adicionales para su estudio hasta que han
realizado algún análisis inicial de los datos. Esto es necesario tanto
en la estrategia del muestreo teórico de la teoría fundamentada,
como en la búsqueda de casos negativos de la inducción analítica.
Desde luego, hacia el final de la investigación, todo demuestra que el investigador se concentra de modo extremo en el análi-'
sis e interpretación de los datos. Muchos de los pasos que bosquejamos en las secciones siguientes, como por ejemplo el recorte de
los datos, se dan después de que los datos han sido recogidos.
Algunos investigadores prefieren tomar distancia respecto de la
investigación antes de iniciar un análisis intensivo. Algunas consideraciones prácticas pueden también forzar al investigador a posponer el análisis. Por ejemplo, a veces se subestima la cantidad de
tiempo que se necesita para transcribir las cintas grabadas de las
entrevistas.
Es una buena idea comenzar el análisis intenSivo lo antes posible, después de haber completado el trabajo de campo o recogido
los datos. Cuanto más se espere, más difícil resultará volver a tomar contacto con los informantes para aclarar algunos puntos o
atar algunas hebras sueltas. Algunos investigadores tienen contactos ocasionales con los informantes a lo largo del análisis de los
tIatos e incluso después de que los datos han sido analizados y el
estudio redactado (véase Miller y Humphreys, 1980). Los investigadores también pueden hacer que los informantes lean los borradores para controlar su validez (Douglas, 1976).
Todos los investigadores desarrollan sus propios modos de analizar los datos cualitativos. En esta sección describimos el enfoque
básico que utilizamos para dar sentido a los datos descriptivos
recogidos mediante métodos de investigación cualitativos.
Nuestro enfoque se orienta hacia el desarrollo de una comprensión en profundidad de los escenarios o personas que se estudian.
Este enfoque tiene muchos paralelos con el método de la teoría
fundamentada de Glaser y Strauss (1967). Como surge del análisis que sigue, las comprensiones están fundamentadas en los datos
y se desarrollan a partir de ellos. Pero, en contraste con Glaser y
Strauss, a nosotros nos in teresa menos el desarrollo de conceptos
y teorías que la comprensión de los escenarios o las personas en
sus propios términos. Logramos esto último mediante la descripción y la teoría. Así, los conceptos sociológicos se emplean para
iluminar rasgos de los escenarios o personas estudiados y para que
faciliten la comprensión. Además, nuestro enfoque subraya el análisis de los "casos negativos" y del contexto en el que fueron recogidos los datos con más énfasis que el que pone el método de Glaser y Strauss, aunque no llegue a imponer la búsqueda sistemática
de generalizaciones y universales implicada en la inducción analítica.
En la investigación cualitativa, los investigadores analizan y codifican sus propios datos. A diferencia de lo que ocurre en la investigación cualitativa, en este caso no existe una división del trabajo
entre recolectores de datos y codificadores. El análisis de los datos
es un proceso dinámico y creativo. A lo largo del análisis, se trata
de obtener una comprensión más profunda de lo que se ha estudiado, y se continúan refinando las interpretaciones. Los investigadores también se abrevan en su experiencia directa con escenarios,
informan tes y documentos, para llegar al sentido de los fenómenos
partiendo de los datos.
El análisis de los datos, como vemos, implica ciertas etapas
diferenciadas. La primera es una fase de descubrimiento en progreso: identificar temas y desarrollar conceptos y proposiciones.
La segunda fase, que típicamente se produce cuando los datos ya
han sido recogidos, incluye la codificación de los datos y el refinamien to de la comprensión del tema de estudio. En la fase final,
el investigador trata de relativizar sus descubrimientos (Deutscher,
1973), es decir, de comprender los datos en el contexto en que
fueron recogidos.
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IhO
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTlGACION
IJescubrimiento
En los estudios cualitativos, los investigadores le van dando gradpalmente sentido a 10 que estudian combinando perspicacia e
intuición y una familiaridad íntima con los datos. Con frecuencia,
ése es un proceso difícil. La mayor parte de las personas sin expe-
I
1�
•
riencia en investigación cualitativa tienen dificultades para recono-
cer las pautas que emergen de sus datos. Hay que aprender a buscar temas examinando los datos de todos los modos posibles. No
hay ninguna fórmula simple para identificar temas y desarrollar
conceptos, pero las sugerencias siguientes pueden poner al lector
en la buena senda.
l. Lea repetidamente sus datos. Reúna todas las notas de cam-·
las transcripciones, documentos y otros materiales y léalos
cuidadosamente. A continuación vuelva a leerlos. En el momento
en que esté listo para iniciar el análisis intensivo, de be conocer sus
datos al dedillo. Algunos investigadores pasan semanas o incluso
meses estudiando atentamente sus datos antes de iniciar el análisis intensivo.
Como", sugirió en el capítulo sobre el trabajo de campo, siempre es una buena idea que alguien nuis lea nuestros datos. Una mirada ajena puede a veces percibir aspectos sutiles que al propio investigador se le escapan.
po,
2. Siga la pista de temas, intuiciones, interpretaciones e ideas.
Se debe registrar toda idea importante que se tenga durante la lectura y reflexión sobre los datos. En la observación participante, los
investigadores a veces emplean los «comentarios de observador"
para anotar temas y registrar interpretaciones, mientras que en las
entrevistas en profundidad se puede usar con el mismo propósito
el diario del entrevistador. A medida que se leen los datos, también
se pueden efectuar anotaciones en los márgenes.
Algunos investigadores redactan memorandos para sí mismos
cuando se encuentran con temas en sus datos o aprehenden conceptos que podrían aplicar a lo que están estudiando. Por ejemplo,
Charmaz (1983) describe un proceso de redacción, clasificación
e integración de memorandos para el desarrollo de teorías fundalOen tadas. Desde luego, en la investigación en equipo los memorandos ayudan a' los investigadores a mantenerse al día con lo que
todos los miembros están aprendiendo y pensando. Spradley (1980)
EL TRABAJO CON LOS DATOS
161
emplea formularios, listas, mapas y diagramas muy elaborados para
descubrir pautas subyacentes.
3. Busque los temas emergentes. Es preciso huscar en los datos
los temas o pautas emergentes: temas de conversación, vocabulario, actividades recurrentes, significados, sentimientos, dichos y
proverbios popularcs (Spradley, 1980). No vacile en confeccionar
listas tentativas de temas en esta etapa del proceso. Pero no apueste
a ninguna idea en particular hasta haber tenido la oportunidad de
experimentarla y controlarla.
Algunas pautas se destacarán en sus datos. En el estudio institucional, las "restricciones físicas", el "ser castigado", イ。ゥーュャセG
la sala", las "medicaciones" Y los "programas" eran temas frecuentes de conversación. El vocabulario del personal incluía expresiones tales como "bajo grado", "muchacho trabajador", "momento
de dar una vuelta".
Otras pautas no son tan evidentes. Hay que buscar significados
más profundos. En su estudio titulado Stigma, Goffman (1963)
cita una carta ficticia rica en comprensión sociológica y compasiva
en términos humanos. Esa carta permite demostrar el modo en que
los temas se pueden identificar en los datos.
Querida Sellorita Corazón Solitario:
Ahora tengo dieciséis anos Y nu sé qué hacer; apreciaría mucho que usted
,
I
I�
me 10 dijera. Cuando era una niñita no me parecía tan malo porque me acostumbré a que los chicos de la manzana se rieran de mi, pero ahora me gustaría tener amigos corno las otras chicas y salir los sábados por la noche, pero
ningún chico me lleva porque nací sin nariz, aunque soy buena bailarina y estoy bien formada y mi padre me compra linda ropa.
Me siento y me miro a mí misma todo el día y lloro. Tengo un gran
agujero en el medio de )a cara que asusta a la gente y también a mí misma
así que no puedo culpar a los muchachos porque no me inviten. Mi madre me
quiere, pero llora terriblemente cuando me mira. ¿Qué hice para merecer ese
destino terrible? Aunque hubiera echo algunas cosas malas, no hice nada antes
de tener un allo y yo ya nací como soy. Le pregunté a papá y éi me dijo que
no セィ・L
pero que quizás yo hice algo en el otro mundo antes de nacer, o que
estoy siendo castigada por los pecados de él. Yo no creo esto porque es un halO'
bre excelente. ¿Tengo que suicidarme1
Sinceramente suya,
Desesperada
En esta pieza pueden verse unos cuantos temas. El primero es
la desesperación. "Desesl'enda" dice que se miro 'l llora y pregunta
163
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTIGACION
EL TRABAJO CON LOS DATOS
si debe suicidarse; la firma misma refleja ese estado mental. El
tcma siguiente se relaciona con el intento de hallar una explicación
para su situación. "¿Qué hice, pregunta, para merecer ese destino
terrible?" Continúa especulando sobre lo que pudo haber hecho
en "el otro mundo" y sobre los pecados de su padre. Un tercer
tema, que es algo más sutil, tiene que ver con los significados del
cstigma físico en diferentes momentos de la vida de una persona.
"No le parecía tan malo" cuando era pequeña, pero en la adolescencia, cuando otras jovencitas tienen novios y salen los sábados
por la noche, es insoportable. Un tema final se relaciona con el
hecho de que las cualidades de "Desesperada" no prevalecen sobre
su estigma. Puede ser una buena bailarina, estar bien formada y
lucir linda ropa, pero de todos modos no consigue que la inviten.
tución. El sentido común convencional sugería que los empleados
antiguos estarían más atrincherados en sus perspectivas. Clasificando al personal según fuera nuevo o antigúo, podía examinar si este
factor parecía determinar alguna diferencia. Llegó a la conclusión
de que esta distinción de sentido común entre empleados nuevos
y antiguos tenía poco que ver con sus perspectivas y prácticas.
1 (l:!
4. Elabore tipologias. Las tipologías, o esquemas de clasificación, pueden ser ayudas útiles para identificar temas y desarrollar conceptos y teorías. Una clase de tipologia se relaciona con el
modo en que las personas clasifican a los otros y con los objetos
de sus vidas 1 En el estudio institucional, el investigador elaboró una
tipología del modo en que el personal clasificaba a los residentes,
confeccionando una lista de los términos que empleaban para refe:
rirse a ellos. Empleaban palabras tales como "hiperactivos", "peleadores", "espásticos" "vomitadores", "fugitivos", "pestes", "muchachos de comedor", "muchachos trabajadores" y "favoritos".
La otra clase de tipología se basa en el esquema de clasificación
del propio investigador. Así, en el estudio institucional, el investigador quiso saber si personal de atención decía y hacía cosas diferentes según fuera el tiempo que llevaba trabajando en la insti1
1Los científicos sociales a veces diferencian el enfoque émico del enfo-
que ético, y los conceptos de primer orden de los conceptos de segundo orden
(Emerson, 1983; Patton, 1980). De acuerdo con el enfoque émico, la conducta
social debe examinarse en los términos de las' Categorías de significados (con·
ceptos, tipologías, etcétera) de las personas que se estudian. Estas categorías
de significados son conceptos de primer orden. En el enfoque ético, los investigadores aplican sus propios conceptos para entender la conducta social de
las personas en estudio. Estos se denominan conceptos de segundo orden.
puesto que se trata de "constructos de los constructos elaborados por los セ」。
lores de la escena social" (Schutz, ¡ 962, pág. 6). La primera clase de tipología
que describimos se relaciona con el enfoque émico y los conceptos de primer
orden; la segunda está relacionada con el enfoque ético y los conceptos de
segundo orden. Como nuestro examen 10 indica, ambos enfoques pueden emplearse en un estudio único.
I
I
u
5. Desarrolle conceptos y proposiciones teóricas. El investigador pasa de la descripción a la interpretación Y la teoría a través
de conceptos y proposiciones. Los conceptos son ideas abstractas
generalizadas a partir de hechos empíricos. En la investigación cualitativa los conceptos son instrumentos sensibilizantes (Blumer,
1969; Bruyn, 1966). Los conceptos sensibilizadores, según Blumer
(1969, pág. 148) proporcionan un "sentido de referencia general"
y sugieren "direcciones para la observación". Blumer continúa·
explicando que los conceptos sensibilizadores son comunicados
por "la exposición que produce una imagen significativa, inducida por las ilustraciones aptas que permitan aprehender la referencia en los términos de la experiencia propia". Los conceptos se utilizan para iluminar los procesos y fenómenos sociales que no son
fácilmente perceptibles en las descripciones de casos específicos.
El de estigma es un ejemplo excelente de concepto sensibilizador.
Cuando pensamos en el estigma coma una mácula en el carácter
moral, y no solamente como una anormalidad física, estamos en
mejores condiciones para entender lo que experimenta la "Desesperada" citada por Goffman (1963), y para relacionar esa experiencia con la de otros.
E] desarrollo de conceptos es un proceso intuitivo. Puede ser
aprendido, pero no objeto de una enseñanza formal. No obstante,
hay algunos lugares en los que se puede empezar. Primero, buscar
palabras y frases del propio vocabulario de los informantes que
capten el sentido de lo que ellos dicen o hacen. A los conceptos
de los informantes los denominamos conceptos concretos: " ...el
concepto concreto se deriva nativamente de la cultura estudiada;
toma su sen tido solamente de esa cultura y no de la definición del
científico" (Bruyn, 1966, pág. 39). En el estudio institucional,
el personal hablaba con frecuencia del control de los residentes.
Examinando sus datos a la luz de este concepto, ,el investigador
encontró que una amplia gama de actividades cotidianas de los
empleados podían interpretarse como medidas de control: supervisión constante, limitación de la libertad de movimientos y del
acceso de los residentes a objetos y posesiones, recursOs para la
1(,4
METODOS CUALIT ATNOS DE INVESTlGACION
restricción física, la medicación con drogas, el ofrecimiento a los
residentes de recompensas y privilegios, la fuerza física, la obligación de trabajar y otras.
Segundo, cuando descubra un tema en sus datos, compare los
enunciados y acciones entre sí para ver si existe un concepto que
los unifique. Glaser y Strauss (1967, pág. 106) señalan que dicha'
comparación puede por 10 general realizarse de memoria. El personal
tomaba precauciones para evitar que lo descubrieran violando reglas institucionales. Por ejemplo, ubicaban a un "perro guardián"
en la puerta para que les avisara de la llegada de supervisores o visitantes y golpeaban a los residentes de modo tal que no quedaban
marcas. El investigador se planteó el concepto de estrategias de
evasión para referirse a esas actividades. Después de haber desarrollado dicho concepto, advirtió que otras actividades, como los
registros fraudulentos, estaban relacionadas con aquellas estrategias.
Tercero, a medida que identifica temas diferentes, busque las
semejanzas subyacentes que puedan existir entre ellos. Cuando se
pueden relacionar los temas de esa manera, hay que buscar una
palabra o frase que transmita 10 que tienen de similar. Así, el concepto de fachadas de Goffman (1959, 1961) se aplica igualmente
a temas relacionados con el modo en que los funcionarios institucionales mantienen los espacios abiertos y en que manejan las relaciones con los medios.
Una proposición es un enunciado general de hechos, basado
en los datos. La afirmación de que "El personal tomaba precauciones para evitar que 10 descubrieran violando reglas institucionales"
es una proposición. Mientras que los concep tos pueden o no "ajustarse", las proposiciones son verdaderas o erróneas, aunque el investigador podría no estar en condiciones de demostrarlas.
Lo mismo que los conceptos, las proposiciones se desarrollan
mediante el estudio cuidadoso de los datos. Estudiando los temas,
elaborando tipologías, relacionando entre sí diferentes piezas de
los datos, gradualmente encuentra generalizaciones. En el estudio
institucional, el investigador planteó la proposición de que el personal definía a los internados según ellos ayudaran o estorbaran
en el trabajo de custodia. Mien tras que los maestros tal vez clasificaran a los retardados mentales de acuerdo con su capacidad para
el aprendizaje, y los médicos según sus condiciones clínicas, las
definiciones del personal de atención reflejaban la preocupación
de este último con el orden y la limpieza de la sala.
Esa proposición se derivó de la tipología que el propio perso-
r�
EL TRABAJO CON LOS DATOS
165
nal aplicaba a los residentes. Prestando atención a las expresiones
y comentarios sobre los últimos, el investigador descubrió que los
empleados los clasificaban en varias categorías amplias, según el
tipo de problemas que presentaran: problemas de control ("pertur-
t
J
badares",
"peleadores"); problemas de custodia ("mojadores",
"vomitadores"): problemas de supervisión ("fugitivos", "autoabusadores"); problemas de autoridad ("sabihondos", "petulantes");
tratamientos especiales ("escolares"); cooperativos ("chicas trabajadoras", "muchacho del balde"); favoritos y sin problemas ("informadores", "testaferros"). La hebra que enlaza todas estas categorías se relaciona con los problemas que los internos crean en el
trabajo cotidiano de los empleados; de allí la proposición.
6. Lea el material bibliográfico. Los investigadores cualitativos
comienzan sus estudios comprometiéndose mínimamente con teorías y supuestos a priori (Glaser y Strauss, 1967). Cuando el lector
encare el análisis intensivo, sin embargo, ya deberá haberse familiarizado con la literatura sociológica y con los marcos teóricos pertinentes para su investigación.
La lectura de otros estudios con frecuencia proporciona proposiciones y conceptos fructíferos que ayudan a interpretar los datos.
No es poco común que las mejores aprehensiones provengan de
estudios sobre un área sustancial totalmente diferente. Por ejemplo,
en el estudio sobre instituciones el observador se abrevó en material sobre la desviación para comprender muchas de las perspectivas y prácticas del personal.
Si se Carece de experiencia en investigación cualitativa se deben
leer detenidamente algunos estudios cualitativos, para ver el modo
en que los investigadores analizan y presentan sus datos. Los capítulos de la Parte 2 de este libro darán una idea de cómo redactar
un estudio cualitativo. Libros como Street Comer Society, de Whyte
(1955), Tal!y's Comer, de Liebow (1967), Making the Grade, de
Becker, Geer y Hughes (1968), Timetables, de Roth (1963) y Tearoom Trade, de Humphreys (1975) son ejemplos de estudios perspicaces claramente escritos.
Incluso quien conoce estudios cualitativos debf revisar el material bibliográfico para relacionar su propio trabajo con lo que
han hecho otros. La mayor parte de los buenos investigadores construyen sobre lo que ya se ha realizado antes.
Hay que tener el cuidado de no forzar nuestros datos para que
encajen en el marco de algún otro. Si los conceptos del colega se
I()h
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTIGACION
ajustan a sus datos, no tema emplearlos. Si éste no es el caso, olvídclos.
El modo en que uno interpreta sus datos depende de los supuestos teóricos que ha asumido. Es importante conocer marcos teóricos durante la etapa de análisis intensivo de la investigación. Nuestro propio marco teórico, el interaccionismo simbólico, nos lleva
a buscar ciertas perspectivas, significados y definiciones sociales.
El interaccionismo simbólico está interesado en preguntas como
las siguientes:
¿Cómo se definen las personas a sí mismas y a otros, a sus escenarios y sus actividades?
¿Cómo se desarrollan y cam bian las definiciones y perspectivas de la gente?
¿Cuál es el ajuste entre las diferentes perspectivas de distintas
personas?
¿Cuál es el ajuste entre las perspectivas de la gente y sus actividades?
¿Cómo tratan las personas con las discrepancias entre sus perspectivas y actividades?
Aunque la mayor parte de los investigadores se encuadran en
un marco teórico específico, es normal que apelen a marcos diversos para extraer un sentido de sus datos.
7. Desarrollle una guía de la historia. A veces es útil desarrollar una línea guía de la historia para orientar el análisis. La guía
de la historia es la hebra analítica que une e integra a los principales temas de los datos. Es la respuesta a la pregunta" ¿sobre qué
trata este estudio?"
Quizás el mejor modo de desarrollar una guía de la historia consista en idear una sentencia o frase que describa el trabajo en términos generales. Esto es algo que a veces hacen los títulos y subtítulos de los estudios cualitativos. Por ejemplo Making the Grade:
The Academic Side of College Life (Obteniendo el título: El aspecto académico de la vida en el college; Becker y otros, 1968) nos
habla sobre la importancia de los títulos para los estudiantes; Cloak
of Competence: Stigma in the Lives of the Mentally Retarded
(Manto de suficiencia: El estigma en las vidas de los retardados
mentales; Edgerton, 1967) nos dice que las personas rotuladas como retardados mentales tra tan de ocultar su estigma.
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EL TRABAJO CON LOS DATOS
167
Codificación
En la investigación cualitativa, la codificación es un modo sistemático de desarrollar y refinar las interpretaciones de los datos.
El proceso de codificación incluye la reunión y análisis de todos
los datos que se refieren a temas, ideas, conceptos, interpretaciones y proposiciones. Durante esta etapa del análisis, lo que inicialmente fueron ideas e intuiciones vagas se refinan, expanden, des.cartan o desarrollan por completo. El siguiente es un modo de codificar los datos cualitativos.
l. Desarrolle categorías de codificación. Empiece redactando
una lista de todos los temas, conceptos, interpretaciones, tipologías
y proposiciones identificados o producidos durante el análisis inicial. Al poner por escrito sus ideas, sea lo más específico posible..
Se debe tener alguna perspectiva del tipo de datos que se ajustan
a cada categoría. No obstante, algunas de las ideas serán tentativas y estarán vagamente formuladas. Por ejemplo, una categoría
de la codificación podría relacionarse con un tema de conversación
recurrente. Tales temas también deben incluirse en la lista.
Una vez que ha identificado las principales categorías de la codificación, repase la lista nuevamente. Hallará que algunas categorías se superponen y pueden ser suprimidas.
El número de categorías que se adopten dependerá de la cantidad de datos recogidos y de la complejidad de nuestro esquema
analítico. En el estudio sobte el entrenamiento para el trabajo,
el investigador codificó sus datos en aproximadamen te 150 categorías. En el estudio institucional, se emplearon más o menos 50
categorías de codificación. El esquema incluyó proposiciones desarrolladas ("el personal cuestiona el cociente intelectual como indicador de inteligencia") y temas de conversación (los "programas").
Asigne un número o letra a cada categoría de codificación. Con
más de un símbolo se pueden indicar relaciones lógicas. Por ejemplo, "17" podría indicar la tipología de los internados tal como
los ve el personal, mientras que las letras podrían referirse a tipos
específicos: "17a", problemas de custodia; "17b", problemas de
control, etcétera.
2. Codifique todos los datos. Codifique todas las notas de campo, las transcripciones, los documentos y otros materiales, escribiendo en el margen el número asignado o la letra correspondiente
a cada categoría. Se deben codificar tanto los incidentes negativos
,
11>8
169
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTIGACION
EL TRABAJO CON LOS DATOS
como los positivos relacionados con la categor{a de que se trate. Al
analizar la proposición de que el personal cuestiona el cociente
intelectual como indicador de inteligencia, el investigador codifica tanto los enunciados que la apoyan ("No se puede confiar en el
cociente intelectual"), como los que la refutan ("No se le puede
enseñar mucho porque su cociente intelectual es muy bajo").
A medida que se codifican los datos, hay que refinar el esquema
de la codificación: añadir, suprimir, expandir y redefinir las categorías. La regla cardinal de la codificación en el análisis cualitativo
consiste en hacer que los códigos se ajusten a los datos y no a la
inversa. Registre cada cambio en su lista maestra de categorías.
Se podrá advertir que algunos fragmentos de datos entran en
dos o más categorías; se les deben asignar los códigos de todas ellas.
proposición. Ambos programas son utilizables en microcomputadoras o en computadoras personales. El propósito de los dos es
servir como "amanuenses mecánicos". Drass, y Seidel y Clark reconocen que las computadoras no pueden utilizarse para sustituir
la perspicacia e intuición del investigador en la interpretación de
los datos. 3
3. Separe los datos pertenecientes a las diversas categor{as de
codificación. La separacíón de los datos es una operación mecánica, no interpretativa (Drass, 1980). El investigador reúne los datos
codificados pertenecientes a cada categoría. Hacernos esto manualmente: se recortan las notas de campo, las transcripciones y otros
materiales y se colocan los datos de cada categoría en carpetas
de archivo o en sobres de papel manila. Cuando se separan los datos de esta manera se debe incluir en cada recorte una parte suficiente del contexto como para que el fragmento resulte enteramente
comprensible. Por ejemplo, la pregunta del entrevistador debe
acompañar a la respuesta del informante. También es una buena
idea indicar de qué conjunto específico de materiales se extrajo
cada fragmento, aunque esta operación consume tiempo. Esto
permite volver a las notas, transcripciones o documentos para anudar cualquier hebra suelta. Conserve intacta una copia de todos
los materiales en sus respectivos conjuntos.
Drass (1980) y Seide 1 y Clark 2 han desarrollado programas de
computadora para manejar la etapa automática del análisis de datos cualitativo. El programa de Drass se denomina L1PSQUAL,
y el de Seidel y Clark, THE ETHNOGRAPH. Ambos programas
tienen la finalidad de almacenar, separar y recuperar los datos cualitativos. Drass señala que L1PSQUAL puede también utilizarse
para preparar "cuasi estadísticas"; por ejemplo, puede dar la frecuencia de los incidentes negativos y positivos que atañen a una
2 Se puede obtener información sobre THE ETNOGRAPH, el programa de
Seidel y Clark, requiriéndola a Jolm Seidel (7700 W. Glasgow l4-D, Littleton,
ca 80123) o a Jack Oark (1020 13th St., Boulder, CO 80302).
4. Vea qué datos han sobrado. Después de haber codificado y
separado todos los datos, repase el remanente de datos que no han
ingresado en el análisis. Algunos de esos datos probablemente se
ajusten a las categorías de codificación existentes. También se
pueden plantear nuevas categorías que se relacionen con las desarrolladas previamente y con la guía de la historia subyacente. Pero
debe observarse que ningún estudio utiliza todos los datos recogidos. Si no se ajustan, no trate de forzar el ingreso de todos los datos en su esquema analítico.
5. Refine su análisis. La codificación y separación de los datos
permite comparar diferentes fragmentos relacionados con cada
tema, concepto, proposición, etcétera, y en consecuencia refinar
y ajustar las ideas. Se encontrará que algunos temas que parecían
vagos y oscuros aparecen claramente iluminados. También es probable que algunos conceptos no se ajusten a los datos y que algunas
proposiciones pierdan validez. Hay que estar preparado para descartarlos y desarrollar otros nuevos, mejor adecuados.
En el conjunto de datos aparecen casi siempre contradicciones
y casos negativos. Si se está aplicando un enfoque como el de la
inducción analítica, habrá que modificar las interpretaciones para
explicarlos a todos y cada uno. La mayor parte de los investigadores no lo hacen. En la mayoria de los estudios el investigador trata
de llegar a conclusiones y generalizaciones razonables basadas en
una preponderancia de los datos. Esto se debe a la complejidad de
la vida social. Debe esperarse que la gente a veces haga y diga cosas que van en contra de lo que ella cree.
Se deben analizar los casos negativos para prqfundizar la comprensión de las personas que se están estudiando. Los casos negati3En contraste, Stone, Dunphy, Smith y Ogilvie (1966) han desarrollado
un programa para computadora que analiza estadísticamente los datos cualitativos de acuerdo con un marco conceptual predeterminado. Este enfoque
se encuadra más en la investigación cuantitativa tradicional que en los métodos
cualitativos.
,
170
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTIGACION
vos son con frecuencia una fuente fructífera de comprensiones.
1'1 rersonal veía a los internados como personas con severas limita-.
eiones en su potencial para el aprendizaje. "Todos éstos son de
grado bajo" y "No se les puede enseñar nada", eran comentarios
típicos. Al revisar los datos, los investigadores encontraron un
"ierto número de enunciados que se oponían a aquella perspectiva.
Un empleado, que por lo general denigraba la inteligencia de los
residen tes, comentó en una ocasión: "Sí, son tontos como un zorro", dando a entender que eran más listos de lo que parecían.
1'1 investigador exploró el significado de esos enunciados. Descuhrió que el personal describía a los internados como "más listos
de lo que parecen" cuando iba a regañarlos o castigarlos. Estaban
diciendo que los internados sabían cómo no causar problemas y
que debían responder por su conducta. Estos enunciados pretendían
exrlicar o justificar el tratamiento que se daba a los residen tes.
Lo que al principio pareció una contradicción quedó resuelto me・エョセゥ、
la distinción analítica entre las perspectivas (el modo en
que la gente ve a su mundo) y las explicaciones (el modo en que
iセ gente justifica sus accíones ante sí misma y ante otros). Aunque
el personal viera auténticamente a los residen tes como individuos
con severas limitaciones in telectuales, expresaba una opinión opues'
la cuando le convenía hacerlo.
En la in vestígación cualitativa no hay líneas guías que determinen la cantidad de datos necesarios para refrendar una conclusión o interpretación. Esto siempre queda sujeto a juicio. Las mejores aprehensiones provienen a veces de una cantidad pequeña de
datos. Glaser y Strauss (1967) sostienen que un único incidente
es suficiente para desarrollar una categoría conceptual para la teoイ■セ
fundamentada.
Algunos investigadores proporcionan pruebas cuasi estadísIleas de sus conclusiones cuando asientan por escrito sus descubrimientos. En su estudio sobre el aspecto académico de la vida en
l'I col/ege, Becker, Geer y Hughes (1968) aportan una avalancha
"sladística de enunciados y actividades que avalan su tesis principal sobre la importancia de la graduación y los títulos para los
Nウ・エョセゥ、オャウG
Pero en la investigación cualitativa las pruebas son
t'llIsivas. Es probable que el investigador cualitativo pueda demosIrar que sus conclusiones e interpretaciones tienen una base plausihle, rero nunca presentar una prueba definitiva.
EL TRABAJO CON LOS DATOS
171
Re!ativización de los datos
La fase final del análisis cualitativo consiste en lo que Deutscher y Milis (1940) denominan relativización de los datos: se trata de interpretarlos en el contexto en que fueron recogidos. Tal
como Deutscher lo señala (1973, pág. S), todos los datos son potencialmente valiosos si sabemos evaluar su credibilidad.
Desde luego, nosotros relativizamos rutinariamente la historia o la biogra-
fía de acuerdo con lo que sabemos sobre el autor... No descartamos los informes por el mero hecho de que presenten preconceptos o defectos de uno u otro
tipo. Si lo hiciéramos, no existiría la historia. EVa es siempre presentada por
hombres que han hecho alguna clase de apuesta en las materias sobre las cuaJes escriben, que ocupan una posición determinada en su propia sociedad (y
tienden a ver el mundo' con esa perspectiva), y cuyo trabajo está más o menos.
abierto a la crítica metodológica. La misma observación se aplica a todo discurso, incluso el de Jos informantes de investigación de las ciencias sociales.
En este sentido, todos los datos deben relativizarse. Para entenderlos, hay que detenerse en el modo en que fueron recogidos.
No se descarta nada. Sólo varía la interpretación, de acuerdo con
el contexto. Hayal respecto un cierto número de consideraciones.
l. Datos solicitados o no solicitados. Aunque los investigadores cualitativos por lo general tratan de permitir que las personas
hablen sobre lo que tienen en mente, nunca son totalmente pasivos. Fonnulan ciertos tipos de preguntas y persiguen ciertos temas.
Al hacerlo, solicitan datos que podrían no haber emergido espontáneamente.
Se debe observar si la gente, cuando responde a nuestras preguntas, dice cosas distintas que cuando habla por propia iniciativa.
Como control de sus datos, Becker, Geer y Hughes (1968) comparan los enunciados voluntarios y dirigidos de los informantes. Sin
embargo, una revisión rápida de los datos es por lo general suficien te.
2. La influencia del observador sobre el escenario. La mayor
parte de los observadores participantes tratan de reducir al mínimo los efectos de su presencia sobre las personas que están estudiando, hasta que han logrado una comprensión básica del escenario.
En el capítulo sobre el trabajo de campo aconsejamos a los observadores que "avanzaran lentamente" durante las primeras etapas
,
172
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTIGACION
EL TRABAJO CON LOS DATOS
de la investigación. Tal como lo señalamos en ese capítulo, los
observadores participantes influyen casi siempre sobre el escenario
que estudian.
En especial durante los primeros días en el campo, los informantes podrían ser cautelosos en lo que dicen y hacen. Incluso podrían
tratar de "representar" para el observador. El personal de atención.
admitió que hizo muchas cosas de modo diferente cuando el observador participante comenzó a visitar la sala. Un empleado explicó
el modo en que él reaccionaba a las personas de afuera:
dirían a su director. Se de be estar alerta a las diferencias en lo que
la gente dice y hace cuando está sola y cuando hay otros en el
Jugar. Becker, Geer, Hughes y Strauss (1961) tabularon enunciados y actividades de acuerdo con ese aspecto del fenómeno, como
un modo de evaluar la credibilidad de las pruebas de la observación
participante.
POI lo general sabemos cuando alguien va avenir, más o menos con una
hora de anticipación. Nos hacen saber cuando alguien va a venir, de modo que
podemos ponerles alguna ropa, asegurarnos que no estén con el traste al aire
o tironeando cuando alguno venga. Hoy tuve algunos visitantes... Me hicieron
un montón de preguntas. Yo les contesté, pero no iba a exagerar. ¿Sabe?, no
iba a decirles todo.
Es importante entender los efectos de nuestra presencia en un
escenario. Emerson (1981, pág. 365) escribe que el observador participante debe tratar de "convertirse en sensible y perceptivo respecto del modo en que es percibido y tratado por los otros". Una
manera de lograrlo consiste en observar cómo reaccionan las personas a su presencia en los diferentes momentos de la investigación. En el estudio institucional el observador distinguió las siguientes fases, según la aceptación que le dispensaba el personal: 1) de
afuera: tratado con cautela; 2) visitante frecuente: los empleados
hablaban libremente, pero seguían algo a la defensiva respecto de
sus acciones; 3) participante ocasional: el personal parecía hablar
y actuar con libertad; 4) participante: los empleados aceptaron al
observador como "uno de los suyos". Desde luego, este esquema
simplifjca en exceso la naturaleza fluida de las relaciones de campo.
Pero, mediante la comparación de los datos recogidos en las diferentes fases de la investigación, el investigador queda mejor equipado para examinar el modo en que las reacciones de los informantes a su presencia pueden haber influido sobre lo que dijeron e hicieron.
3. ¿Quién estaba allí? Así como el observador puede influir
sobre lo que un informante diga o haga, lo mismo vale para muchas
otras personas del escenario. Por ejemplo, los empleados de atención actúan de manera distinta con los supervisores que entre ellos
mismos; los maestros quizás hablen entre sí de cosas que no le
173
4. Datos directos e indirectos. Cuando analizamos nuestros datos, codificamos tanto los enunciados directos como los datos indirectos referentes a Un tema, interpretación o proposición. El
observador llegó a la conclusión de que el personal estaba orientado hacia el control de los internados, antes que hacia enseñarles
habilidades, mediante el examen de lo que deCÍa sobre ellos ("Hay
que controlarlos") y del modo en que actuaba con respecto a ellos
(muy pocas veces interactuaba con los internados, salvo para decirles lo que tenían que hacer). Cuanto más se tiene que leer en
los datos y extraer inferencias basadas en datos indirectos, menos
seguro se puede estar acerca de la validez de las interpretaciones
y conclusiones (Becker y Geer, 1957).
5. Fuentes. Existe el peligro de generalizar acerca de un grupo
de personas sobre la base de lo que una sola o unas pocas han dicho
y hecho. Algunos observadores participantes han sido tan absorbidos por "informantes claves", han dependido tanto de ellos para
recoger información, que terminaron por recoger una visión selectiva del escenario. Una persona habladora puede producir grandes
cantidades de datos que aparecen a lo largo de las notas de campo
o de las transcripciones.
Por esta razón, se debe prestar atención a las fuentes de los datos en los que se basan las interpretaciones. Está bien recurrir a informan tes claves para lograr comprensiones esenciales. pero conviene
saber distinguir entre las perspectivas de Una sola persona y las de
un grupo más amplio. Esta es la razón de que por lo general tratemos de dar a los lectores una idea de quién dijo e hizo cada cosa
("un informante", "algunas personas", "la mayoría de los informantes", etcétera) cuando comunicamos por escrito nuestros descubrimien tos.
6. Nuestros propios supuestos. En los métodos cualitativos, tal
como los hemos descripto, el investigador comienza el estudio con
un mínimo de supuestos. No obstante, nuestros propios compromisos y preconceptos son imposibles de evitar. Los datos nunca
174
METODOS CUALITATIVOS DE INVESnGACION
se explican a sí mismos. Todos los investigadores se abrevan en sus
propios supuestos teóricos y en sus conocimientos culturales para
extraer el sentido de sus datos.
Probablemente el mejor control de las parcialidades del investigador sea la autorreflexión crítica. Para entender los datos se necesita alguna comprensión de las propias perspectivas, la propia lógica y los propios supuestos. Tal como lo indicamos en el capítulo sobre el trabajo de campo, algunos investigadores registran lo
que sienten, y sus propios supuestos, como "comentarios del observador", a lo largo de sus estudios, para controlarse a sí mismos.
Los colegas e incluso los informantes que estén dispuestos
a leer los borradores pueden evaluar la validez y credibilidad de
nuestro análisis.
LA CONSTRUCCION DE HISTORIAS DE VIDA
Las historias de vida contienen una descripción de los acontecimientos y experiencias importantes de la vida de una persona, o
alguna parte principal de ella, en las propias palabras del protagonista. En la construcción de historias de vida, el análisis consiste
en un proceso de compaginación y reunión del relato, de modo
tal que el resultado capte los sentimientos, modos de ver y perspectivas de la persona.
Como documento sociológico, la historia de vida debe iluminar los rasgos sociales significativos de los hechos que narra. El
concepto de carrera probablemente proporciona el modo más fructífero de hacerlo. El término carrera designa la secuencia de posiciones sociales que las personas ocupan a través de sus vidas y las
definiciones cambiantes de sí mismas y de su mundo que sustentan
en las diversas etapas de esa secuencia. El concepto dirige nuestra
atención hacia el hecho de que las definiciones de sí mismas y de
los otros que sustentan las personas no son únicas o idiosincrásicas, sino que más bien siguen una norma y una pauta ordenadas
de acuerdo con las situaciones en las que se encuentran (Goffman,
1%1). Al reunir la historia de vida, se trata de identificar las etapas y períodos críticos que dan forma a las definiciones y perspect ¡vas del protagonista. Por ejemplo, podemos ver el modo en que
el significado de ser rotulado como retardado mental se modifica
;¡ Illedida que la persona atraviesa las etapas de la infancia, la adoIc'scel1ei;, y la adultez.
":11 la historia de vida de Jane Fry, el relato fue organizado en
f
EL TRABAJO CON WS DATOS
175
tomo de su carrera como transexual, es decir, de la cronología de
las experiencias relacionadas con el desarrollo de su identidad social como transexual. La narración recorre su vida familiar. sus
años de estudiante secundario, su vida en la marina, el matrimonio con una mujer, la institucionalización como enfermo mental,
el inicio de una nueva vida como mujer, y reflexiones sobre el futuro.
Los análisis en la investigación cualitativa comienzan con el
conocimiento íntimo de los datos. Se deben leer todas las transcripciones, notas, documentos y otros datos. Identificar las principales etapas, los principales acontecimientos y las principales experiencias de la vida de la persona. La historia de vida se elabora
codificando y separando los datos de acuerdo con aquellas etapas.
Cada período se convierte en un capítulo o sección.
En la historia de vida es imposible incorporar todos los datos.
Algunos relatos y temas no serán pertinentes en vista de los intereses de la investigación y pueden dejarse a un lado. No obstante,
se debe tratar de incluir todos los datos que puedan modificar
cualquier interpretación de la vida y experiencias del protagonista (Frazier, 1978).
El paso final consiste en compaginar los relatos de las experiencias, para producir un documento coherente. Puesto que no
todas las personas tienen la misma capacidad para expresarse con
claridad, diferentes relatos exigirán distintos esfuerzos de compaginación. En nuestras entrevistas con rotulados como retardados
mentales, Ed Murphy era ntUcho más proclive a caer en trivialidades y salirse por la tangente que Pattie Burt; en consecuencia, la
historia del hombre requirió un mayor trabajo de compaginación.
Como regla, la historia de vida debe resultar legible sin que se
hayan atribuido al protagonista cosas que no dijo o cambiado el
significado de sus palabras. Se pueden omitir frases y palabras repetitivas, pero corresponde reflejar las pautas expresivas características, las construcciones gramaticales y la mala pronunciación (si
la historia de vida va a publicarse, hay que ser firme en este aspecto
con los encargados de la edición). Habrá que agregar pasajes y frases de conexión para hacer inteligibles las palabras del relato. A
veces las preguntas del investigador se incorporarán a las respuestas
del protagonista. Por ejemplo, la pregunta" ¿Cuándo oyó hablar
por primera vez de la escuela estadual?" y la respuesta "Más o me
nos una semana antes de que me enviaran a ella", pueden combinarse en el enunciado siguiente: "Por primera vez oí hablar sobre
,
176
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTIGACION
la escuela estadual más o menos una semana antes de que me enviaran a ella".
En la mayor parte de las historias de vida, )os comentarios e
interpretaciones del investigador quedan relegados a la introducción o a la conclusión. Algunos investigadores, como Sutherland
(1937), emplean notas al pie para clarificar y explicar las palabras
de los informantes.
Los capítulos precedentes han tratado sobre la lógica y los procedimientos de los métodos de la investigación cualitativa: diseño
del estudio, recolección y análisis de los datos. Después de que los
investigadores han recogido y hallado el sentido de sus datos, deben
decidir cómo presentarán lo que han descubierto y comprendido.
La Parte 2 se propone ayudar al investigador en ese esfuerzo. El
capítulo 7 proporciona una orientación general sobre la puesta
por escrito de los descubrimientos, y los capítulos 8 y 11 contienen artículos basados en investigaciones cualitativas.
Segunda parte
LA REDACCION DE LOS INFORMES
Capítulo 7
LA PRESENTACION DE LOS HALLAZGOS
Este capítulo trata sobre la culminación del proceso de investigación: la presentación de los resultados.! El propósito de la investigación no es sólo incrementar la comprensión de la vida social
por parte del investigador, sino también compartir esa comprensión
con otras personas.
La mayor parte de los estudios cualitativos dan origen a disertaciones, tesis, informes sobre la investigación y libros. Aparecen
también un número creciente de publicaciones en las que hallan
cabida artículos sobre investigaciones basadas en los métodos cualitativos. En sociología y antropología, periódicos tales como Urban Life, Qualitative Sociology y Human Organization se dedican
a estudios basados en la observación participante, ¡as entrevistas
en profundidad y otros enfoques cualitativos. Análogamente, Social Problems y SOciological Quarterly publican en número considera ble este tipo de estudios. Los periódicos profesionales de campos aplicados, tales como la educación, la asistencia social, la atención de niños, el retardo mental, la salud mental, la psicología y
1Para una crítica de los estilos de los informes sobre las investigaciones
cualitativas, véase Lofland (1974). En Davis (1974) y en Roth (1974) se encuentran relaciones de investigadores acerca del modo en que informan sobre
sus hallazgos.
181
METODOS CUALITATIVOS DE INYESTIGACION
LA PRESENTACION DE LOS HALLAZGOS
acogen cada vez 'con mayor receptividad las investicualitativas. Lamentablemente, algunos de los periódicos
sodológicos de primera línea, como por ejemplo la American Sol'/()l()gical Review y el American Journal oi Sociology publican
primordialmente investigación cuantitativa y ensayos teóricos, y
pocos estudios cualitativos (Faulkner, 1982). Es irónico observar
que el American Journal oi Sociology es publicado por la Universidad de Chicago, que con todo derecho puede considerarse el
lugar de nacimiento de la investigación cualitativa en los Estados
Unidos. Sin embargo, incluso los periódicos orientados hacia la
investigación cuantitativa básica, ocasionalmente publican trabajos basados en métodos cualitativos. El artículo "El que es juzgado, no los jueces", que incluimos en el capítulo 8, apareció originalmente en The American Psychologist, un periódico conocido
por la importancia que da a la "ciencia rigurosa".
No es éste el lugar para considerar el modo en que se llegan
a publicar libros o artículos. Baste con decir que existen muchos
foros en los que pueden aparecer los estudios cualitativos. El que
se pueda o na presentar por escrito y publicar los propios descubrimientos depende de la calidad del trabajo, de la perseverancia
en la búsqueda de un periódico o editor que se interesen y de un
factor de suerte. Téngase presente que incluso a los investigadores
más perspicaces y productivos, en algún momento se le rechazaron
sus obras.
En lo que resta de este capítulo ofreceremos algunas orientaciones para la presentación escrita de estudios cualitativos y proloセ。イ・ュッウ
los artículos incluidos en los capítulos que siguen.
trabajo de campo o entrevistas se realizaron). En consecuencia,
no sabemos cómo juzgar la credibilidad y validez del relato del
in vestigador.
La controversia en torno de los escritos populares de Carlos
Castenada (1968, 1971, 1972, 1974, 1977) Y su disertación aprobada para obtener el doctorado en antropología (1973) ejemplifican por qué es tan importante que los investigadores proporcionen detalles suficientes sobre el modo en que realizaron su investigación. Escritor, psicólogo y antropólogo autodidacto, Richard
de Mille (1976, 1980), unido a numerosos científicos sociales,
aduce de modo convincente que las maravillosamente entretenidas y, en muchos sentidos, perspicaces obras de Castenada son
un engaño. Detectando incoherencias internas en los libros de Castaneda, comparando sus escritos con otros sobre filosofía y religión, y examinando inexactitudes fácticas en sus relatos, de MilIe
llega a la conclusión de que lo que Castenada presenta como trabajo de campo etnográfico es en realidad ficción basada en investigación de biblioteca. En Castenada se encuentran pocos elementos que permitan defenderlo de esas imputaciones. No sólo no
describe el modo en que realizó el trabajo de campo, sino que tampoco ha producido las pruebas, por ejemplo notas de campo detalladas, que podrían sustentar su narración.
Algunos de los defensores de Castenada sostienen que en sus
escritos se encuentran importantes lecciones sobre la naturaleza
de la realidad y los sistemas de conocimiento. En esto puede haber
algo de verdad. La ficción de nivel popular puede contener también comprensiones sociológicas. Pero existe una diferencia entre
narrar una buena rustoria sociológica, y describir con precisión
un modo de vida. Los lectores tienen derecho a saber si se trata
de una cosa u otra. Esto se ha dicho bastante a propósito de esta
\ HO
la
L。■ヲ イセッ・
ウ・ョッゥ 。セ
LO QUE SE LE DEBE DECIR A LOS LECTORES
controversia.
En tanto investigadores, debemos explicarles a los lectores el
modo en que se recogieron e interpretaron los datos. Hay que proporcionarles información suficiente sobre la manera en que fue
realizada la investigación para que ellos relativicen los hallazgos,
es decir, para que los comprendan en su contexto (Deutscher,1973).
Entre muchos investigadores existe la tendencia a prestar sólo una
atención superficial a los aspectos específicos de su metodología.
Cuando leemos estos estudios, no tenemos modo alguno de saber
si los hallazgos provienen del conocimiento cultural de marcos teóricos previos, de la experiencia personal directa o del trabajo de
campo y entrevistas reales (en cuyo caso, ignoramos qué tipo de
Aunque pocos investigadores fabrican sus investigaciones, es
probablemente cierto, según lo sostiene Jack Douglas (1976, pág.
xiii) que la mayoría o quizás todos los informes de investigaciones
sean "lavados": " ...Ios autores optan por omitir ciertas partes importantes del contexto, ciertos detalles de lo que realmente sucedió, el modo en que realmente obtuvieron los datos o no pudieron hacerlo". Sólo nos queda esperar de cada autor toda la franqueza posible cuando noS proporciona los detalles que necesitamos
para entender e interpretar lo que ha hallado. El íntimo informe de
John Jolmson (1975) sobre su investigación de campo es ejemplar
en este sentido.
QセR
METODOS CUAUTATNOS DE INVESTIGAC¡ON
Podemos bosquejar algunos puntos básicos que los investigadores deben tocar al informar sobre sus estudios; aunque no cubran
toda la narración, ellos ayudarán a los lectores a comenzar a evaluar la credibilidad de los hallazgos. En libros o informes de investigación extensos se deben tener en cuenta todos los puntos' siguientes. En trabajos más breves y artículos para publicaciones
periódicas, es probable que las limitaciones de espacio impidan abordar todos estos puntos, por lo menos detalladamente. Uno debe
siempre preguntarse si ha explicado todo lo que los lectores necesitan saber.
l. Metodología. Se debe informar a los lectores sobre la metodología general (observación participante, entrevistas en profundidad, documentos, etcétera) y sobre los procedimientos de investigación específicos (investigación abierta o encubierta, dispositivos
para el registro automático) utilizados en el estudio. Puesto que
las expresiones "observación participante" y "entrevistas en profundidad" significan cosas diferentes para diferentes personas,
hay que ser lo más concreto y detallado posible en la explicación
de los métodos. Si el investigador se identifica con un enfoque
particular, como el paradigma investigativo de Douglas (1976),
debe aclarárselo a los lectores.
2. Tiempo y extensión del estudio. Los lectores deben saber
cuánto tiempo se pasó con los informantes y de qué modo se distribuyó.
3. Naturaleza y número de los escenarios e informantes. ¿Qué
tipos de escenarios se estudiaron? ¿Cuántos fueron? ¿Quiénes
eran los informantes? ¿A cuántos se entrevistó?
4. Diseño de la investigación. Se debe explicar cómo se identificaron y eligieron los escenarios, los informantes y los documentos.
¿La selección fue guiada por el muestreo teórico o la inducción
analítica? ¿El investigador conocía de antemano a los informantes
o los escenarios?
5. El encuadre mental del investigador. ¿Cuál fue su propósito original? ¿Cómo se modificó al transcurrir el tiempo? ¿Cómo
llegó a comprender a los informantes o el escenario?
6. Las relacíones con los informantes. Se debe examinar cuándo y en qué medida se estableció el rapport con las personas. ¿Cómo veían los informantes al investigador? ¿Cómo se modificó la
relación entre ellos a lo largo del tiempo?
7. El control de los datos. ¿Cómo se analizaron los datos?
¿Cómo se controlaron las afirmaciones de los informantes? ¿Re-
l�
LA PRESENTACION DE LOS HALLAZGOS
183
visaron los informantes los hallazgos del investigador? ¿Qué dijeron?
UNA NOTA SOBRE EL ESCRmlR
Alguien ha dicho en tono de broma que ser un científico social
equivale a ser un escritor mediocre (Cowley, 1956). La jerga y la
verborragia oscurecen muchas ideas importantes y hacen que muchas
ideas triviales parezcan profundas (Mills, 1959).
La capacidad para escribir de modo claro y conciso es algo vital. Lo mismo que las muchas otras aptitudes consideradas en este libro, se adquiere mediante la práctica, la disciplina y el contacto con obras ejemplares. No hay ningún modo fácil y rápido de
convertirse en un buen escritor, pero las siguientes sugerencias pueden ser útiles cuando el investigador redacte el informe sobre sus
hallazgos.
l. A ntes de comenzar a redactar bosqueje sus ideas en el papel.
Lo que se ha aprendido en la investigación (los conceptos, interpretaciones y proposiciones) proporcionarán la estructura del escrito. Hay que optar por una línea del relato, por el punto principal que se quiere enfocar, y mostrar cómo los otros puntos se relacionan con él. Hay que recordar que en un escrito único no se
pueden incluir todos los datos e interpretaciones. El bosquejo debe
considerarse un modelo flexible para el trabajo, algo que puede
revisarse a medida que se escribe.
2. Decida a qué público quiere llegar y adapte el estilo y el contenido a esa decisión. Es útil tener en mente un público o un tipo
de lector específico mientras se escribe. Se redacta de modo diferente para sociólogos cualitativos, para un público sociológico
general, para profesionales de campos aplicados, etcétera. Hay que
tratar de ponerse en el lugar del lector: ¿entenderá lo que uno
está diciendo?
Esto no significa que se soslayen hallazgos para agradar a los
lectores. Sin embargo, es cierto, como lo sostiene Warren (1980),
que los investigadores toman en cuenta las reacciones previstas de
los colegas, amigos, directores de periódicos, informantes y otras
personas, cuando preparan informes de investigación; esto influye sobre "la acumulación de conocimientos que denominamos
ciencia".
3. Los lectores deben saber hacia dónde se apunta. Hay que
ayudar al lector aclarándole el propósito en los comienzos del escrito y explicando el modo en que cada tema se relaciona con aquél,
1,
1M
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTIGACION
lo largo del camino. Esto ayuda al propio investigador a no abandonar el camino.
4. Sea conciso y directo. En la medida de lo posible emplee
oraciones breves y palabras directas. Los científicos sociales han
sido acusados de usar palabras complicadas cuando para los mismos fines existen otras simples. Malcolm Cowley (1956) recoge
este punto en el ejemplo siguiente:
:1
Un niño dice "Hágalo de nuevo"; un maestro dice "Repita el ejercido",
pero el sociólogo dice "Se ha detero1inado que se encare una réplica de la investigación", En lugar de comentar que dos cosas son semejantes o similares,
como lo haría un lego, el sociólogo la,; describe como isomórficas u homólogas. En lugar de decir que son diferentes, las llama alotrópicas...
...Un sociólogo nunca corta por la mitad ni divide en dos partes como
los legos; él dicotomíza, bifurca, somete a un proceso de fisión binaria o reestructura en una conformación diádica ... en torno de focos polares.
5. Sustente el escrito en ejemplos específicos. La investigación
cualitativa puede generar ricas descripciones. Las citas y descripciones ilustrativas permiten comprender en profundidad cómo
aparecen los escenarios y personas, y proporcionan las pruebas de
que las cosas son como se dice en el informe. El informe de investigación debe estar lleno de ejemplos claros. No obstante, estos
deben ser breves y oportunos. Para la mayoría de los lectores es
tedioso leer citas extensas.
Se debe resistir la tentación de servirse en exceso de datos
pintorescos. Ninguna cita o descripción debe emplearse más de
una vez. Si no se encuentran ejemplos alternativos, es posible que
el punto no sea tan importante como se piensa. lrwin Deutscher
nos ha dicho, en una comunicación personal, que escribe la palabra "usado" cruzando los materiales que va empleando, para estar seguro de no repetir nada.
6. Escriba algo. En el momento en que se sientan para mecanografiar o escribir a mano, algunas personas experimentan el "bloq\leo del escritor". El único modo de superarlo consiste en escribir algo, cualquier cosa. Hay que concentrarse en la expresión de
las ideas. Se puede compaginar más adelante.
La mayoría de los autores redactan varios borradores para cada artículo. Se debe permitir que el primer borrador fluya libremente. Después de haberlo completado, abandonarlo por un día o
dos para tomar cierta distancia. Al retomarlo en un segundo in ten-
I
LA PRESENTACION DE LOS HALLAZGOS
185
to, hay que eliminar las palabras, oraciones, frases y párrafos innecesarios. La mayor parte de los autores pueden reducir el primer'
borrador en una cuarta parte, sin que se pierda nada del contenido.
Hay quienes redactan primeros borradores que sólo necesitan un
trabajo pequeño de compaginación en el segundo intento. Uno
de nosotros elabora un borrador inicial, pero lo que resulta está
por lo general muy cerca de la versión definitiva.
7. Haga que colegas o amigos lean y comenten su escrito. Incluso aunque alguien no esté familiarizado con el campo, puede
criticar el escrito en cuanto a claridad y lógica. Un buen lector
es aquel que no teme formular comentarios críticos y para revisar nuestro trabajo no se toma más de un par de semanas.
LA PRESENTACION DE LOS HALLAZGOS, ESTUDIOS SELECTOS
Los capítulos 8 a 12 contienen artículos escritos por nosotros
y por colegas, basados en los métodos descriptos en este libro.
Son ejemplos de algunos de los modos en que se pueden presentar los estudios cualitativos. Desde luego, ellos reflejan nuestros
propios intereses, valores y marcos teóricos.
"El que es juzgado, no los jueces: Una visión interior del retardo men tal" es una versióri abreviada de una historia de vida (la historia de vida completa de Ed Murphy, junto a la de Pattie Burt,
se encuentra en el libro titulado Inside Out). Esta historia en sí
misma es descripción pura: el' relato de Ed Murphy en sus propias
palabras, tal como fue grabado durante entrevistas en profundidad,
y compilado y compaginado por nosotros. No obstante, en la introducción y en la conclusión bosquejamos nuestra perspectiva sobre
el significado social del retardo mental y comentamos brevemente
las lecciones generales que deja el relato de Ed.
Cuando se publicó por primera vez en 1976, "El que es juzgado, no los jueces" suscitó numerosas reacciones y solicitudes de
copias por parte de investigadores cualitativos, psicólogos y profesionales del campo del retardo mental. Muchos lectores vieron el
artículo como un relato sensible y conmovedor de las experiencias
de una persona que ha sido objeto de los prejuicios y la discriminación sociales. Esa narración representa una acusación por el trato
a que se someten en nuestra sociedad a los denominados retardados.
Sin embargo. algunos lectores trataron de descartar lo que nosotros considerábamos las lecciones de la historia de Ed, aduciendo
que se trataba de un caso infortunado de diagnóstico erróneo.
IMI,
METODOS CUAUTATIVOS DE INVESTIGACION
I':n otras palabras, suponían que Ed no podía ser retardado, puesto
qne era perceptivo y se expresaba claramente. Pero aseguro a los
ledores que Ed es un "retardado mental" según cualquier definición. Si el concepto no se ajusta, no se debe a un error de diagnóstico, sino a que el concepto es defectuoso.
El capítulo 9 contiene un artículo titulado "Sea honesto pero
no cruel: La comunicación entre los progenitores y el personal
en una unidad neonatal", cuyos coautores son Robert Bogdan"
Mary Alíee Brown y Susan Bannerman Foster. El artículo se basa
cn observación participante y entrevistas. Aunque no puede considerarse una etnografía pura, es en gran medida descriptivo. Los
autores se centran en las perspectivas y tipologías sobre los recién
nacidos prematuros y frágiles y sus familias, sustentadas por los
miembros del personal del hospital. El título del artículo se originó entre el personal hospitalario y transmite su perspectiva sobre
la comunicación con los padres.
El artículo del capítulo 10, "Que coman programas: Las perspectivas del personal y los programas en salas de escuelas estaduales", se basó en la observación participante en tres instituciones
diferen tes para retardados mentales. Sus coautores son Taylor y
Bogdan, Bernard deGrandpre y Sandra Haynes. El artículo está
a medio camino entre la pieza descriptiva y el trabajo teórico. Después de describir las perspectivas comunes del personal de atención
en las instituciones, los autores vinculan esas perspectivas con la
instrumentación de "programas innovadores" diseñados por supervisores y profesionales. Se muestra el modo en que el personal
diluye o altera los programas, coherentemente con las perspectivas que sustentan respecto de sus superiores, de los profesionales,
de su trabajo y de los residentes. El título pretende captar la ironía de introducir programas en instituciones que por su naturaleza
aislada desocializan y deshumanizan a aquellos que están destinadas a servir.
El artículo del capítulo 11, "Política nacional y significado
situado", examina el efecto de un mandato nacional sobre programas locales, desde una perspectiva interaccionista simbólica. Basados en la observación participante y en entrevistas informales
realizadas por los investigadores en 30 centros Head Start,' el estu'''Head Start": Iiterahnente, "Comienzo Anticipado". Programa del gohierno de los Estados Unidos, establecido en 1964 por el Acta de Oportunidad
Económica, para preparar a los niños culturahnente carenciados de edad preescolar, haciendo participar a los padres y a las comunidades locales. (T.]
I�
I
1
j
LA PRESENTACION DE LOS HALLAZGOS
187
dio discute 10 que sucedió cuando esos programas recibieron el
mandato de servir a un 10 por ciento de niños con discapacidades.
Este estudio es un ejemplo de evaluación cualitativa o investigación
sobre políticas (Patlon, 1980). En contraste con otras formas de
. investigación evaluativa, el enfoque cualitativo dirige la atención
hacia el modo en que las cosas funcionan, no hacia la determinación de si funcionan o no. Después de una consideración profunda
de la manera en que el mandato nacional afectó las perspectivás,
significados y prácticas del personal del Head Start local, el artículo pasa a realizar un análisis sociológico general de los efectos del
"con tea", la producción de estadísticas oficiales y la rotulación
de los clientes.
Como "Que coman programas", "Manteniendo ilusiones: La
lucha de la institución por la supervivencia" se centra en el área
sustancial de ¡as instituciones totales para "retardados mentales".
Pero este artículo está más orientado hacia la teoría sociológica:
aborda el modo en que los "portaestandartes" o "portavoces"
manejan simbólicamente las discrepancias entre las metas formales
y las prácticas y condiciones reales. Citando estudios sobre otros
tipos de organizaciones, los autores tratan de ampliar sus aprehensiones teóricas para aplicarlas al modo en que las organizaciones
en general se legitiman a sí mismas.
"Manteniendo ilusiones" se basó en gran medida en datos provenientes de la observación participante y de entrevistas en 15
instituciones distintas. Los autores también se abrevaron en una
gama de otras fuentes de datos, que incluía materiales escritos de
las instituciones, relatos de periódicos, casos judiciales y contactos
ocasionales con funcionarios de las instituciones.
,
,
Capítulo 8
EL QUE ES JUZGADO, NO LOS JUECES'
UNA VISION DESDE ADENTRO DEL RETARDO MENTAL
Si uno desea entender la expresión "agua bendita", no debe estudiar las propiedades del agua, sino los supuestos y creencias de
la gente que la emplea. Es decir que el agua bendita deriva su significado de aquellos que le atribuyen una esencia especial (Szasz,
1974).
Del mismo modo, el significado de la expresión "retardo mental" depende de aquellos que la usan para describir los estados cognitivos de otras personas. Como algunos han aducido, el retardo
mental es una construcción social o un concepto que existe en
las mentes de los "jueces" antes que en las mentes de los "juzgados" (Bla tt. 1970; Braginsky y Braginsky, 1971; Dexter, 1964;
lIurley, 1969; Mercer, 1973). Un retardado mental es alguien que
ha sido rotulado como tal según criterios más bien arbitrariamente creados y aplicados.
El rótulo de "retardado" y otros rótulos clínicos de ese tipo suセゥ・イ ョ
generalizaciones sobre la naturaleza de los hombres y mujeres a los que se les aplican (Goffman, 1963). Suponemos que los
retardados mentales poseen características comunes que permiten
diferenciarlos sin ambigüedad de las otras personas. Explicamos
cado
'Robert Bogdan y Steven Taylar. Este artículo fue originalmente publl.
en American Psychologist, vol. 31, No. 1, enero de 1976, págs. 47.52.
EL QUE ES JUZGADO, NO LOS JUECES
189
su conducta mediante teorías especiales. Es como si la humanidad
pudiera dividirse en dos grupos: el de los "normales" y el de los
"retardados".
A quien es rotulado como retardado se le imputa una amplia
gama de imperfecciones. Una de esas imperfecciones es la incapacidad para analizar su vida y su situación presente. Otra es la incapacidad para expresarse, para saber y decir quién es y en qué se
quiere convertir.
En las páginas que siguen presentamos las transcripciones
compaginadas de algunas de las conversaciones que sostuvimos el
año pasado con un hombre de 26 años al que llamaremos Ed Murphy. (Sobre' la metodología, véase Bogdan, 1974, y Bogdan y Taylar, 1975). Ed había sido rotulado como retardado mental por su
familia, sus maestros y otras personas. A la edad de 15 años fue
ubicado en una institución estadual para retardados. Sus registros
institucionales lo describen (lo mismo que muchos profesionales
con los que entró en contacto) como "un buen muchacho, que
se confunde con facilidad; retardo mental, tipo familiar-cultural".
Ed trabaja como portero de una gran clínica urbana y vive en una
pensión con otros cuatro hombres que, como él, son ex residentes de instituciones estaduales.
UNA VISION DESDE ADENTRO
(
r
I�
Cuando yo nací los médicos no me daban seis meses de vida.
Mi madre les dijo que ella conseguiría que yo viviera, pero no le
creyeron. Le dio un enorme trabajo, pero ella demostró con amor
y determinación que podía ser la madre de un chico minusválido.
No sé realmente lo que tenía, pero ellos pensaban que era un retardo severo y parálisis cerebral. Creían que nunca iba a caminar.
Todavía tengo trabas. A lo mejor tiene algo que ver con aquello.
Mi primer recuerdo es sobre mi abuela. Ella era una gran dama.
Fui a visitarla antes de que muriera. Yo sabía que estaba enferma,
pero no comprendía que no iba a volver a verla. Yo era alguien especial a los ojos de mi abuela. Mi madre me dijo que ella tenía
un deseo: que yo caminara. Caminé, pero no antes de la edad de
cuatro años. Mi abuela rogaba a Dios que le permitiera llegar a
verlo. Mi madre me contó muchas veces la historia de cómo yo
estuve con ella antes de que muriera. EUa estaba en el extremo
opuesto de la habitación y me llamó: "Ven caminando hasta donde
está la abuela, ven caminando". Y yo lo hice. No sé si lo hice tan
190
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTIGACION
hien como podía, pero lo hice. Mirando hacia atrás, esto me hace
,.,ntir bien. Era frustrante para mis padres que yo no caminara.
Ese fue un gran día en la vida de todos.
Los médicos le dijeron a mi madre que yo seria una carga para eIla. Cuando yo estaba creciendo nunca' me perdía de vista. Siempre estaba aIlí prestando atención. Si yo gritaba, eIla corría hacia
mí. Muchos niños con desventajas deben estar en esa situación:
se convierten en muy dependientes de su madre. Mirando hacia
atrás, creo que no hubiera dejado de protegerme aunque yo hubiera
sido capaz de bastarme a mí mismo. Recuerdo lo difícil que era
zafarse de eso. Ella nunca creyó realmente que después de haber
vivido los seis primeros meses yo iba a ser como cualquier otra
persona.
Me acuerdo de la escuela primaria; mi mente solía divagar mucho. Cuando estaba en la escuela, concentrarme me resultaba casi
imposible. Estaba demasiado dentro de mis propios pensamientos, mis ensueños; realmente no estaba en clase. Pensaría en pelí-'
culas de vaqueros; el resto de los chicos estaría en clase y yo en el
campo de bataIla en algún lugar. Las monjas me gritaban que dejara de pensar en esas cosas, pero eran amables. Ese fue mi pro blema principal en la escuela: me perdía en ensueños. Creo que todas
las personas sueñan. Esto no está relacionado con el retardo. Creo
qúe muchos chicos lo hacen y se los diagnostica como retardados,
pero el retardo no tiene ·nada que ver en absoluto. Tiene que ver
con el modo en que las personas tratan a quienes las rodean y a su
situación. No creo que me aburriera. Pienso que todos los chicos
competían por estar en el cuadro de honor, pero eso a mí nunca
me interesó. Yo estaba en mi propio mundo; era feliz. No se lo recomendaría a nadie, pero el ensueño puede ser algo bueno. No
me molestaba estar en un segundo plano, saber que era diferente;
sabía que tenía un problema, pero cuando uno es chico no piensa
que eso sea un problema. Muchas personas son como yo era. El
problema es ser rotulado como algo. Después de eso, uno no es
realmente una persona. Es como un orzuelo en el ojo: se nota.
Lo mismo que la maestra y el modo en que miraba. En el quinto
grado ... en el quinto grado mis compañeros de clase pensaban que
yo era diferente, y mi maestra sabía que yo era diferente. Un día
me miraba mientras hablaba por teléfono con la oficina. Su conversación era más o menos: "¿Cuándo van a transferirlo?" Era el teléfono del salón. Yo estaba aIlí. Ella me miraba y sabía que yo me
enteraba de lo que estaba diciendo. La pintura negativa que hacía
de mí resaltaba como una uña encarnada.
I�
,
I
EL QUE ES JUZGADO, NO LOS JUECES
191
Mi madre me protegía. No estaba mal que me protegiera, pero
Ilega un momento en que uno tiene que zafarse. Recuerdo que trataba de ser igual a los otros chicos y aIlí estaba mi madre que me
apartaba. Siempre estaba preocupada por mí. Uno no puede decirle a la madre: "Basta, puedo hacerlo yo mismo". A veces pienso
que lo lamentable de ser un discapacitado consiste en que la gente
le da a uno tanto amor que se convierte en un peso para uno mismo
y para la gente. No hay modo de zafarse sin herirlos, sin sentimientos negativos, culpa. Es como una trampa por el hecho de que uno
está restringido a sus pensamientos interiores. Después de algún
tiempo uno se resigna. La trampa está en que uno no puede decirles "Suéltenme". Hay que vivir la situación y sufrirla. Tiene que
ver con la lástima. Mirando hacia atrás no puedo decir que estuviera
mal. Ella me quería. Uno no necesita atención especial, sino sólo
la correcta.
Una vez, cuando yo tendría 13 años, iba al campamento y tuvimos que ir hasta el lugar de donde salía el ómnibus. Mi madre
me preguntaba si no me había olvidado de nada, me decía dónde
estaban mis valijas y quería que le dijera si me sentía bien. Actuaba
como otras madres, pero eIlo resalta en mi mente. Yo estaba luchando por ser un chico normal, así que para mí tenía más significado.
Después de que mi madre volvió al auto, los otros chicos se burlaron de mí. Me decían cosas, como "nene de mamá". Esto es lo
que resalta en mi recuerdo.
A mí me gustaba el campamento. Los encargados y consejeros
eran buenos. Yo tenía un problema con mis piernas. No eran muy
fuertes. Cuando en una caminata quedaba rezagado con respecto
al grupo, como no pesaba mucho eIlos me podían cargar sobre
sus espaldas. Yo ocupaba el mejor sitio en la caminata. Mirando
hacia atrás, pienso que si no me hubieran cargado de esa manera,
me habrían perdido de vista. Estaba contento de pesar poco porque así era más fácil para eIlos. Yo necesitaba ayuda y eIlos me
ayudaban. No me importaba que tuvieran que cargarme. Lo importante era que estaba aIlí y tomaba parte en los acontecimientos
como todos los otros.
Recuerdo el día en que fueron los periodistas. Era el día del premio anual. Ellos vinieron a escribir el relato. En el diario salió la
fotografía del mejor campamentista. También salió mi nombre.
A mí me distinguieron por ser un buen campamentista. Era algo
que yo había conseguido y me sentí muy bien por eIlo. Mi madre
guardó el artículo y los vecinos tam bién lo vieron.
En enero de 1963, sin que nada lo hiciera esperar, murió mi pa-
J
('2
METODOS CUALITATNOS DE INVESTIGACION
dre. Un par de meses después, también murió mi mamá. Fue duro
pllra nosotros, mi hermana y yo. Durante algún tiempo estuvimos
COI! amigos de la familia, pero después ellos se mudaron. Nos dijeron que teníamos que irnos. Así que nos enviaron a un orfanato
por unos pocos meses, pero finalmente fuimos a dar a la escuela
"sladual. Yo tenía 15 años.
Antes de que nos enviaran a mí y a mi hermana a esa escuela
seis psicólogos nos examinaron para determinar cuán inteligentes
6ramos. Creo que fue una pérdida de tiempo. Me preguntaban,
por ejemplo, ¿Qué aparece en tu mente cuando yo digo "amanecer"? Uno contesta "luz". Cosas como ésa. Lo que era difícil era
armar los rompecabezas y los caclúvaches mecánicos. Al principio
eran muy simples, pero después los iban complicando y cada vez
se hacían más difíciles.
Si usted va a hacer algo con la vida de una persona no necesita
セ。Nウエ イ
todo ese dinero administrándole tests. Yo no tenía otro Iu
イ。セ
adonde ir. Quiero decir que aquí estoy yo, más o menos inte
iゥセ・ョエ L
y aqui están seis psicólogos sometiéndome a tests yenvián
dome a la escuela estadual. ¿Cómo se sen tiria usted si fuera examinado por todas esas personas y terminara como terminé yo? Se
SUpone que los psicólogos nos ayudan. Por el modo en que me hahlaban deben de haber pensado que yo era bastante inteligente.
Uno de ellos dijo: "Pareces un joven despierto". y entonces aparecí allí. No creo que los tests Iúcieran la diferencia. De cualquier
modo, ya se habían hecho a la idea.
Otro tipo Con el que hablé era un psiquiatra. Eso fue duro. Por
una parte, yo estaba mentalmente desprevenido. Uno no está realmente preparado para nada de eso. Usted no se da cuenta de lo que
le están diciendo ni del modo en que está contestando ni todo
lo que eso significa... no hasta el final. Cuando llegó el final, yo
estaba a cargo del estado.
Me acuerdo bien del psiquiatra. Era bajo, de mediana edad y
tenía acento extranjero. Durante los primeros minutos me preguntó cómo me sentía y yo contesté "Bastante bien". Después caí
en su trampa. Me preguntó si yo pensaba que la gente me odiaba
y contesté "Sí". Comencé a ponerme muy nervioso. Por entonces
61 ya tenía el pez en el anzuelo y no había otra alternativa. Comprendió que estaba nervioso y dio por terminada la entrevista.
Era amistoso y me hizo morder el cebo. El hecho es que todo terminó muy rápido. En cuanto salí, me di cuenta de que había hecho
ml!ceas. Liaré. Estaba trastornado. El se presentó como una per-
EL QUE ES JUZGADO, NO LOS JUECES
193
sana que queria respuestas honestas, pero ser honesto en esa situación no lleva a ninguna parte, salvo a la escuela estadual.
Cuando el psiquiatra me entrevistó tenía el informe sobre mí
en su escritorio, de modo que ya sabía que yo era retardado mental. Es lo mismo con todos. Si usted es considerado retardado mental, pierde siempre. No hay modo de conseguir un informe favorable. Se apartan de la desgracia más rápido que la gente. Ser enviado
a la escuela estadual es un verdadero golpe.
Recuerdo el día en que nos llevaron a mí y a mi hermana. Sabíamos a dónde íbamos, pero no sabíamos nada específico sobre
el lugar. Eso nos amedrentaba.
Yo no sabía lo que era una escuela estadual. Me parecía que
esas palabras se referian a un lugar donde se recibia entrenamiento
en una profesión o se obtenía algún tipo de educación. Este no es
precisamen te el caso de la Escuela Estadual Empire. Ellos han recibido millones de dólares y los gastaron sin haber rehabilitado a los
que se suponía que tenían que rehabilitar. Si usted mira a los individuos y escucha lo que dicen que se supone que tienen que hacer
por esas personas, y después se fija en lo que realmente hacen,
encontraria que muchas de ellas fueron realmente dafiadas, no ayudadas. A mí no me gusta la palabra vegetal, pero en mi propio
caso puedo ver que si me hubieran ubicado en la sala de grado bajo, podrian haberme ido convirtiendo en vegetal. Empecé a sentir
que me estaba ocurriendo. Podrían haberme convertido en un
vegetal. Si yo hubiera permitido que el lugar me afectara y me
deprimiera, todavía estaría aHí en el día de hoy.
En realidad, fue un hombre el que me salvó. Me habían ordenado que fuera a P-S (una sala trasera), cuando un hombre me miró.
Yo era una ruina. Estaba barbudo y vestía ropas abolsadas de la
institución. Acababa de llegar al lugar. Estaba tratando de entender lo que ocurria. Estaba confundido. Parecía material para la
poS. Había una supervisora. Vino a la sala, me miró directamente·
y dijo "Lo tengo destinado a la P-S". Allí había un empleado de
atención más antiguo. El me miró y dijo: "Es demasiado inteligente para esa sala. Creo que nos quedaremos con él". En ese momento
no se me veía bien. Ella observó en voz baja que le parecía bastante retardado. Vio que yo la miraba -directamente a los ojos-o
Tenía un vestido blanco y un gorro con tres franjas: es como si
la estuviera viendo. Ella me miró y dijo: "No te quedes ahí, ve a
trabajar" .
Por supuesto, en ese momento yo no sabía lo que era la poS,
pero me lo palpitaba. La visité unas veces por razones de trabajo.
195
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTlGACION
EL QUE ES JUZGADO, NO LOS JUECES
!'.se hombre me salvó la vida. Había una mujer que yo nunca había
vislo y que decían que era la supervisora del edificio, y que me
miraba detenidamente. Yo estoy seguro de que si en ese momento
me mandaban allí, me habría adaptado y todavía estaría en ese
do en una escuela estadual no es de buen tono ni nunca lo será.
En lo profundo, uno quiere evitar la identificación. Si yo pudiera
convencerme de que finalmente serán eliminadas me sentiría mejor
al respecto. Uno ha enfrentado al enemigo y sabe cómo es.
Yo he pasado de ser un residente en una escuela estadual a
estar del otro lado diciendo que no son buenas. Me han recordado:
"¿Dónde demonios estarías si no fuera por la escuela estadual?':
Eso contiene eLilgua, pero ahora que estoy del otro lado, la presa
se está secando. Seguramente la necesité, pero ellos le dan a uno
un tono bajo. No había nada mejor. Necesitaba ir a algún lugar,
pero lamentablemente no tenía opción. Al final de cuentas, en la
escuela hubo quienes me ayudaron, de modo que estoy agradecido, pero aun así algún otro lugar hubiera sido mejor.
Supongo que la escuela estadual no era completamente mala.
Era difícil irse, a pesar de todo. Allí se hacen cargo de todas sus
necesidades. Uno no tiene que preocuparse acerca de cómo conseguir su próxima comida o un lugar para dormir.
Ahora no 10 estoy pasando mal. Tengo mi propia habitación
y como en la casa. A pesar de todo, el propietario va a aumentar
el alquiler (45 dólares a la semana por habitación y comida). Yo
puedo pagarlos, pero no sé lo que harán Frank y Lou, que están
del otro lado del hall. Ellos son lavaplatos en un restaurante y no
ganan tanto.
Es realmente gracioso. El domingo me levanté y salí a dar una
caminata. De pronto me vino a la mente el nombre de Joan. Ella
es una especie de novia. N o sé por qué, pero pienso que ella se va
a mudar a la casa que está al lado del lugar donde vivo. Será por
algo.
¿Hay todavía algún magnetismo entre esa mujer y yo? Hace
tres meses que no la veo, pero puedo decir que todavía hay algo.
Lo nuestro era algo bueno. Yo abrí mucho su mente. Yo veía en
ella a una persona muy diferente de la que veían otros. Para mí
era una mujer que podía hacer algo con su vida. Si consiguiera
despertarse una mañana y decir "Vaya hacer algo con mi vida",
podría hacerlo. Creo que el retardo no la ata tanto como los problemas afectivos. Si ella tuviera confianza, eso haría la diferencia.
Creo que podría darse una formación.
La familia me respeta, por 10 menos hasta cierto punto, pero
no creen que ella deba casarse. Nos acercamos bastante psicológica y físicamente ... No es que haya hecho algo. En la Asociación
para Niños Retardados no tienen programas que le digan a los adultos "usted es un adulto y puede hacerlo". Ella estuvo en la Asocia-
I l l4
lugar.
Me acuerdo del día en que vino Bobby Kennedy. Eso era algo.
Todo el dia sabíamos que vendría y él dio una recorrida. Pude
verlo. El le dijo a todo el mundo el nido de vlboras que era el luLイ。セ
de modo que las cosas mejoraron por unos pocos días. Por
lo menos logró que algunas personas se interesaran durante un
liempo. Yo realmente admiraba a ese hombre. Pero tome un montón de cruzados, como los políticos locales; ellos recorren la escuela estadual y gritan mucho. Sólo 10 hacen cuando se los obliga,
como cuando se enteran por el periódico de que alguien ha sido
セッャー・。、
o está mal a causa de una sobredosis de medicación. Lo
m<ls nuevo en la escuela fue que alguien gritó "sodomía". Algunos
padres セョッイ・ゥ「オ」ウ、
algo sobre eso y llamaron al legislador. Gran
cosa. Si ellos hubieran sabido 10 que estaba pasando no habrían
creado tanto problema por un incidente de sodomía. Demonios,
para el caso tendrían que .haber mirado en torno de ellos y fijarse
cuál era la conducta sexual de la gente que estaba afuera.
Es gracioso. Se oye a muchas personas hablar sobre el cociente intelectual. La primera vez que yo oí la expresión fue cuando
estapa en la Escuela Estadual Empire. Yo no sabía lo que quería
decir ni nada, pero algunos estaban hablando y tocaron el tema.
Yo estaba en la sala, y fui y le pregunté a un empleado cuál era
mi cociente. Me dijo que 49; 49 no es 50, pero quedé bastante
contento. Quiero decir que me imaginaba que no era un nivel bajo.
En realidad no sabía 10 que significaba, pero sonaba como bastante alto. Demonios, yo había nacido en 1948 y 49 no me parecía
demasiado mal. 49 no parece algo desesperado. Yo no sabía nada
sobre 10 que era alto y lo que era bajo, pero sabía que yo estaba
mejor que la mayoría de ellos.
La semana pasada volví a una escuela estadual por primera vez
,lesde que fui dado de alta como pupilo del estado, hace aproximadamente tres años. Sólo fui de visita. Deliberadamente evitaba ir.
Me puso nervioso. Hay buenos recuerdos y malos recuerdos. La
idea de haber estado en una de esas escuelas 10 pone a uno nervioso; a uno lo trastorna, en primer lugar, que alguna vez 10 hayan mandado allí. Yo estoy afuera ahora, pero alguna vez estuve del otro
I"do de la cerca. Esto tiene menos que ver con 10 que estoy haciendo que con la manera en que se jhega el juego. Estar o haber esta-
I tUl
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTIGACION
ción mucho tiempo. Era ayudante en el ómnibus, de modo que
"" un sentido le demostraron que podía trabajar, pero por otra
pnrte no te dieron la confianza suficiente como para que sintiera
que podía trabajar afuera.
La última vez que la vi no dijo una palabra. Cuando está meada,
"stá meada. Eso es lo que tiene de ;rlandesa. En mi opinión ella
está fuera de lugar en la Asociación para Niños Retardados. Pero
por una parte sus padres no quieren correr riesgos. Como muchos
de los padres, envían a sus niños de 30 años con el almuerzo en
u"a caja de lata, que tiene un personaje de historieta estampado
en la tapa. Su temor es de tipo económico y no puedo culparlos.
Si ella sale a defenderse sola, ellos tienen miedo de que se interrumpa el subsidio que les paga Seguridad Social, y si entonces ella continúa, no tendrían nada. Podrían perder el beneficio.
Conocí a Joan en 1970. Fue cuando comencé a trabajar en el
taller de la Asociación. Me sentaba allí y tal vez el segundo o el
tercer día eché una ojeada y la v;. La prim!,ra vez que noté su presencia ella estaba en el área de comida; yo estaba almorzando.
Miré alrededor y ella fue la única que me atrajo. Tenía algo. Al
principio no era fácil adelantar. No me hacía caso, yeso hacía que
pensara más en ella.
Una vez me peleé con uno de los muchachos del taller. El había
sido su novio. Ese día yo estaba saliendo del ómnibus y él dijo que
Jo empujé. El me empujó y entonces, cuando fuimos al vestuario,
el asunto se puso más violento. Le grité "Aléjate de mí". Empecé
a maldecir y empezamos a dar vueltas. Supongo que estaba celoso
por el tiempo que Joan pasaba conversando conmigo. Era un tipo
¡(rande; me pegó en la boca y me hizo un corte. Vino el personal
de atención y nos separó. Ellos tomaron el asunto como si todo
fuera una broma. Les parecía lindo que nos peléaramos por Joan.
Se burlaron de nosotros como siempre se burlaban cuando se trataba de novios y novias.
A ella le tomó su tiempo entender lo que sentía. No quería ser
demasiado amistosa. No quería que le pasara el brazo sobre los
bum bros. Salíamos a dar caminatas durante el almuerzo y me tomó
bastante afecto, y yo a ella. Un día le pregunté: "¿Vamos a ver
una película?" Ella dijo "Bueno", pero tenía que pedirle permiso
a Ja madre. Un día dijo que podía ir al cine. Era una película de
Kangsters de una tarde de sábado. Nos citamos en la parada del
ómnibus de la ciudad baja. Recuerdo que llegué temprano y compré las entradas antes de que ella llegara. Me encontre con ella en
In parada y fui a la boletería con las entradas en la mano. Yo estaba
EL QUE ES JUZGADO, NO LOS JUECES
197
un poco erizado, nervioso podríamos decir. Desde luego, se supone que las entradas hay que dárselas al acomodador. La boletera
me miró... fijamente, y me indicó el camino con el dedo. Era gracioso pensar en nuestras edades. Yo tenía 22 años y ella 28. Parecíamos adolescentes en nuestra primera cita.
Estando en la escuela estadual nunca se tienen las posibilidades
de romance que existen afuera. Supongo que siempre fui tímido
COl1 el sexo opuesto, incluso en la escuela. Había bailes y yo me
sentía buen mozo, pero tenía vergüenza Y casi siempre me quedaba sentado. Era tímido con Joan en el cine. En mi mente me sentía extraño, torpe. No sabía cómo acercarme a ella. ¿Tenía que
abrazarla? Pero ¿cómo demonios iba a abrazarla si no sabía como
lo tomaría ella? Los sentimientos están allí, pero uno no sabe hacia
dónde moverse. Si uno le pasaba el brazo sobre los hombros, ella
podría gritar y convertirlo en hombre acabado. Si no gritaba, uno
también estaba acabado.
Yo nunca pensé de mí mismo que era un individuo retardado,
pero ¿quién querría hacerlo? Uno no sabe lo que dicen a sus espaldas. La gente que nos rodea nos comunica una sensación; ellos
tratan de ocultarla pero sus intenciones son inútiles. Ellos dicen.
que harán esto y aquello, que lo cuidarán ... tratan de protegerlo,
pero uno siente una especie de culpa. Uno tiene la sensación de
que lo quieren Pero lo están mirando desde arriba. Siempre se tiene
la sensación de que existe una barrera entre uno y aquellos que
lo quieren. Por el hecho mismo de que se admita que lo protegen,
uno tiene encima un paraguas, y ese paraguas significa que uno y
ellos entienden que algo anda mal... que hay una barrera.
A medida que ganaba en edad iba despertándome mentalmente.
Me concentraba. Como en la televisión. Muchas personas se preguntan por qué tengo buena gramática. Se debe a la televisión. Yo era
como un grabador:. memorizaba todo lo que oía. Cuando tendría
10 ó 12 años, escuchaba a Huntley y Brinkley.·Eran mis favoritos..
Cuando pasaron los años comprendi de qué hablaban. La gente se
sorprendía de lo que yo sabía. Empezaron a preguntarme qué pensaba sobre esto o aquello. Como mi tía, que siempre me preguntaba sobre las noticias, cuáles eran mis opiniones. Empecé a comprender que era un poco más inteligente que lo que ellos pensaban.
Se convirtió en una afición. No sabía realmente lo que significaba...
que yo comprendiera muchas cosas importantes... los disturbios
raciales, Martin Luther King en ta cárcel. .. Lo que estaba sucediendo realmente era que estaba empezando a encontrar alguna otra cosa,
en lugar de limitarme a aburrirme. Era entretenido. En ese enton-
I'!H
METODOS CUALITATIVOS DE lNVESTIGACION
EL QUE ES JUZGADO, NO LOS JUECES
ces yo no sabía que eso podía significar algo, Quiero decir que no
sabia que iba a estar sentado aquí contándole a usted todo esto.
Cuando uno está creciendo no piensa de sí mismo que es una persona. sino un chico. A medida que uno se hace mayor se desarrolla solo ... quién es uno en .profundidad... quién se debe ser. Uno
tiene en lo profundo una imagen de sí mismo. Trata de sacarla afuera. Uno sabe lo que es en lo profundo dentro de sí pero quienes
lo rodean reflejan y devuelven una imagen negativa. Ese es el paraセオ。ウ
que uno lleva encima.
¿Qué es el retardo? Es dificil decirlo. Supongo que consiste
en tener problemas para pensar. Algunas personas creen que se
puede decir si una persona es retardada con sólo mirarla. Quien
piensa así no le concede a la gente el beneficio de la duda. Juzga
a una persona por lo que parece, o por la forma en que habla, o
por lo que muestran los tests, pero nunca puede realmente decir
qué hay dentro de la persona.
Tomemos una pareja de amigos míos, Tommy McCann y P.
J. Tommy era un tipo con el que realmente Se estaba a gusto. Uno
podía sentarse con él, tener conversaciones agradables y disfrutar.
Era mogólico. El problema estaba en que la gente no podía ver
nada más allá de eso. Si hubiera tenido otro aspecto habría sido
diferente, pero estaba aprisionado en lo que las otras personas
pensaban que era. P. J. era realmente una cosa distinta. Yo observé a ese tipo y en sus ojos pude ver que tiene conciencia. Sabe
lo que está pasando. Sólo puede gatear y no habla, pero uno no
sabe lo que tiene dentro. Cuando yo estaba con él y lo tocaba,
sabía que él sabía.
No sé. Tal veZ yo era retardado. De todos modos, eso era lo
que decían. Me gustaría que me vieran ahora. Me pregunto qué
dirían si me vieran con un empleo regular y haciendo toda clase
de cosas. Apuesto a que no lo creerían.
Relatos como el de Ed permiten un aprendizaje sobre puntos
específicos (para el examen, véase Allport, 1942; Becker, 1966;
Bogdan, 1974). Por ejemplo, esta narración ilustra claramente que
el de retardo mental es un concepto desvalorizador que conduce
a cierto número de sanciones impuestas a los asi rotulados. Entre
tales sanciones se cuentan una autoimagen menguada y oportunidades económicas v sociales limitadas. También este relato muestra
el profundo efec10 de un pronóstico temprano sobre el modo en
que las personas son tratadas y sobre lo que piensan de sí mismas.
Demuestra claramente que los ambientes de vida y los servicios
segregados tales como las escuelas estaduales limitan severamente
la socialización básica mediante habilidades que se necesitan para
participar en la sociedad global. La historia ilustra también cómo
el hecho de ser institucionalizado está en función de una variedad
de contingencias económicas y sociales (dificultades familiares,
falta de alternativas), más que de la naturaleza de la incapacidad o
del tratamiento que se necesita. También se tocan las dificultades
que encaran las personas "protegidas". Podemos evaluar con más
precisión el resentimiento y las restricciones que esa protección
impone. Podemos asimismo percibir los efectos profundos que
tienen sobre el autoconcepto de la persona simples palabras de elogio o rechazo. La historia de Ed señala que algunas personas que
trabajan "con" los denominados "retardados" desarrollan estilos
burlones que atribuyen un valor mínimo a los conflictos y problemas normales que el rotulado intenta abordar; vemos también
qué es lo que sienten al respecto quienes son objeto de ese tratamiento. Aunque este relato menciona todos estos temas específicos, hay dos puntos generales que debemos recordar.
El primer punto es simple, pero pocas veces se lo toma en cuenta en la realización de investigaciones o en la elaboración de programas. Las personas rotuladas como retardados mentales tienen su
propia comprensión de sí mismas, de sus situaciones y sus experiencias. Esas comprensiones difieren con frecuencia de las que
tienen los profesionales, Por ejemplo, aunque la curación y el tratamiento predominen en la visión oficial de las escuelas estaduales
y de los centros y programas de rehabilitación, en las perspectivas
de los destinatarios con frecuencia prevalecen el aburrimiento, la
manipulación, la coerción y las perturbaciones. Según nuestras
propias entrevistas con personas rotuladas (Bogdan, 1974) y la
historia de Ed, el vocabulario del terapeuta suele entrar en contradicción con el del paciente. El discapacitado (el denominado "retardado") responde a la terapia y a los servicios según el modo
I
(
I
CONCLUSION
La historia de Ed aparece por sí misma como una rica fuente de
comprensión. Resistiremos la tentación de analizarla y reflejar
lo que ella nos dice sobre su protagonista. Pensamos que a veces,
y mucho más de lo que lo hacemos ahora, debemos escuchar a las
personas rotuladas como retardadas, con la idea de descubrirnos
a nosotros mismos, a nuestra sociedad y a la naturaleza del rótulo
(Becker, 1966).
f
199
200
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTIGACION
en que él los percibe, no según el modo en que los ve el personal.
La desvalorización de la perspectiva de un individuo por considerársela ingenua, simplista, inmadura o sintomática de alguna patología subyacente puede hacer que la investigación sea unilateral
y que las organizaciones de los servicios se ubiquen en ámbitos en
los que se realizan rituales en nombre de la ciencia.
La segunda área a la que este relato apunta tiene que ver con
la falta de caminos alternativos para que los "diferentes" conceptualicen su situación.
El estado actual de campos tales como el del retardo mental
es controlado por poderosos monopolios ideológicos. Tal como
el relato de Ed lo sugiere, en nuestra sociedad existe una escasez
de definiciones; asimismo, para los que son física y mentalmente
diferentes y luchan y sufren, hay pocos organismos divergentes
que los provean de modos de conceptualizarse a sí mismos sin recurrir al vocabulario desvalorizador que incluye las palabras "enfermedad", "discapacidad" y "desviación", y al que también pertenece el término "retardado".
Las categorías de que se dispone para ubicar a los individuos no
ayudan pero influyen sobre el modo en que nosotros sentimos acerca de ellos y en que ellos sienten acerca de sí mismos. Cuando
presentamos Hsujetos ll o "'clientes" como números o como categorías diagnósticas, no creamos en otros un sentimiento de respeto
o de aproximación a las personas so bre las que se discute. Esa manera
de ver a los seres humanos no es perversa o innecesaria, pero abarca una sola perspectiva. La importancia excesiva atribuida a esa
perspectiva, omitiendo los aspectos subjetivos, distorsiona nuestro
conocimiento de un modo peligroso. (Entre los científicos sociales que presentan la visión alternativa se cuentan Coles. 1971; Cottie, 1971, 1972, 1973; Lewis, 1962; Shaw, 1966; Sutherland, 1937.)
Tradicionalmente, los científicos sociales han estudiado a
los retardados como una categoría separada de seres humanos, y
al hacerlo aceptaron las definiciones del sentido común. Se supone
que el retardado es básicamente distinto del resto de nosotros y
que debe ser explicado mediante teorías especiales diferentes de
las que empleamos para explicar la conducta de personas "normales". Al asumir ese enfoque, los científicos sociales han contribuido
a la legitimación de las clasificaciones del sentido común que distinguen entre "normales" y "retardados". Le hemos dicho al mundo
que existen dos clases de seres humanos. Las propias palabras de
Ed constituyen una fuente de datos y una fuente de comprensión
que nos permite conocer a una persona íntimamente. Al compartir
EL QUE ES JUZGADO, NO LOS JUECES
su vida podemos enfocar el concepto de inteligencia en sus dim
siones más humanas. A través de esa intimidad aprendemos CL
el sujeto se ve a sí mismo, y se aclara lo que tiene en común l
todos nosotros. Las diferencias pierden importancia. Las prop.
palabras de la person& nos fuerzan a pensar en los sujetos corr;·
individuos, y las categorías de toda clase pasan a ser menos per,
nentes.
SEA HONESTO PERO NO CRUEL
Capítulo 9
SEA HONESTO PERO NO CRUEL'
LA COMUNICACION ENTRE LOS PROGENITORES
Y EL PERSONAL EN UNA UNIDAD NEONATAL
t
INTRODUCCION
La segunda vez que visitamos una sala de cuidado intensivo para
niños (unidad neonatal) presenciamos un incidente que definió lo
que iba a ser el foco de la investigación sobre la que informamos
aquí. Una pareja había ido a visitar a su hijo prematuro, críticamen te enfermo, que pesaba tres cuartos de kilogramo. Eran pobres
de una zona rural, tenian poco más de 20 años y esa mañana habían
manejado 128 kilómetros para llegar a la unidad. Tomaron el clavel que habían comprado en el negocio de regalos del hospital
y lo depositaron en la pesada barra de acero que sostenía un calefactor sobre la caja abierta de plástico en la que estaba el niño. Permanecieron cerca de la criatura hablando entre sí y dirigiéndose también al frágil infante. "Pronto estarás en casa, compañero", le dijo
el padre. 'Todo está listo para recibirte", añadió la madre. Una
enfermera, que estaba a una distancia desde la que oía, se aproximó a la pareja y dijo: "Bueno, deben ser realistas; tienen un bebé
muy enfermo". Esa noche el bebé murió. Cuando se comunicó
"Rober! Bogdan, Mary Alice Brown y Susan Bannerman Foster. Este
artículo apareció originariamente en Human Organization, No. 41 (1), págs.
6-16,1982.
203
el hecho a los padres, éstos quedaron abrumados por la pesadumbre. La madre dijo que la noticia la tomaba completamente por
sorpresa. La comunicación entre el personal y los progenitores
se convirtió en el foco de nuestro estudio de campo sobre las unidades neonatales. En términos específicos, nos interesó comprender quién habla a los padres sobre el estado de los niños, qué se
les dice, y qué es lo que los padres oyen.
Lo que los médicos dicen a los pacientes (Cartwright, 1964,
1967; Waitzkin y Stoeckle, 1972) y a los progenitores de delincuentes juveniles (F. Davis, 1960, 1963; Korsch, 1974; Skipper y Leonard, 1968) ha sido objeto de investigación de las ciencias sociales
desde que existe una ciencia social de la medicina (Parsons, 1951).
De especial interés ha sido la comunicación de malas noticias (McIntosh, 1979), de amenaza de muerte (Friedman y otros, 1963),
de enfermedad crónica (Glaser y Strauss, 1965, 1968) y de anormalidades discapacitantes físicas y mentales (Jacobs, 1969; Taichert, 1975)1
La mayor parte de los exámenes de la relación médico-paciente comienzan con Parsons (Parsons, 1951) y su modelo de sistema
social, que postula para el caso una interacción estable y complementaria. Algunos estudios se basan en esos supuestos funcionalistas (Fax, 1959; Merton, 1957). Otros cuestionan los mismos supuestos (Emerson, 1970; Friedson, 1962, 1970; Jacobs, 1971;
Stimson, 1974; Voysey, 1972a, 1972b, 1975). Friedson (1962,
1970) sugiere una colisión de perspectivas inherente a la relación
médico-paciente. Hay estudios que muestran que los pacientes tienden a estar más insatisfechos con la información que reciben y con
el modo en que la reciben que con cualquier otro aspecto del cuidado de la salud (Cartwright, 1964; Duff y Hollingshead, 1968; Korsch, 1974; Korsch y otros, 1968). Roth (1958), en su estudio sobre
el tratamiento de la tuberculosis, subraya la negociación ・ョエイセ
el
médico y el paciente acerca del cronograma del tratamiento y la
mala comunicación de las novedades. F. Davis (1960, 1963) ha
estudiado a victimas de la polio y a sus familias, y proporciona una
tipologia de lo que los médicos dicen y no dicen a los padres en
condiciones de incertidumbre médica.
ITambién se ha examinado la obediencia de paciente y padre a las "órdenes del doctor", lo mismo que su complacencia con el tratamiento (véase
H. Becker y otro, 1972: M. Davis, 1968, 1971; M. Davis y Eichhom, 1963;
Elling Y otros, 1960; Cordis y otros, 1969; Korsch y otros, 1968; Svorstad,
1976).
2U4
METODOS CUALrrATNOS DE INVESTlGACION
SEA HONESTO PERO NO CRUEL
El estudio sobre el que informamos aquí se ubica en la tradición
interaccionista (véase también Glaser y Strauss, 1967). En lugar de
centrarse en la comunicación con pacientes que sufren enfermedades particulares, o en adultos en la etapa terminal, se \,onsideran los
progenitores de niños con una variedad de dolencias potencialmente discapacitantes o que constituyen una amenaza para la vida
(Duff y Campbell, 1973; Jonsen y Lister, 1978). Además, los investigadores suelen estudiar un tema como el de la comunicación
profesional-paciente en tanto suceso aislado, es decir, sin que medie
una comprensión del escenario en el que se produce (por ejemplo,
Clyman y otros, 1979; Wiener, 1970), mientras que nosotros ponemos el énfasis en el contexto de la comunicación en las unidades
neonatales, subrayando el modo en que el personal percibe a esas
unidades y destacando aspectos de ellas que se relacionan con la
comunicación entre personal y progenitores. Tratamos sobre la
manera en que el personal clasifica a los infantes, a los padres;
también consideramos cómo los empleados se clasifican entre sí.
Además, describimos las perspectivas compartidas vinculadas con
el hablar a los progenitores sobre sus niños. A continuación presentamos el mundo de los padres: el modo en que experimentan la
unidad y las influencias sobre lo que oyen cuando habla el personal.
Concluimos con una discusión de las consecuencias de nuestros
hallazgos para la teoría, el método, la práctica y la política social.
la casa que sirven a la unidad mien1ras realizan su entrenamiento
especializado.
La mayoria de los pacientes son prematuros; los más pequeños
pesan unos 500 gramos. Otros presentan defectos de nacimiento
que constituyen una amenaza para la vida. Aproximadamente el
15 por ciento de los niños muere; algunos son tan prematuros que
necesitan un tratamiento prolongado del que se convierten en dependientes, o que puede causarles daños irreversibles (ceguera, destrucción de tejido cerebral, enfennedades pulmonares crónicas). Aunque la mayor parte de los niños deja la unidad para vivir existencias relativamente normales, estas unidades son lugares donde muchos internados corren un alto riesgo de formar parte de la próxima
generación de discapacitados por retardo mental u otras causas.
E! recién llegado a una unidad queda impresionado por el ritmo de la actividad, la cantidad de horas de dedicación intensa que
el personal trabaja, la tecnología refinada y la lucha de vida o muerte que es una parte regular de la rutina. A medida que uno pasa
tiempo en estas unidades. todos estos factores, más la terrible visión de criaturas muy pequeñas con una sustancial porción de su
cuerpo cubierta por tela adhesiva, conectados a respiradores, máscaras de oxígeno, frascos de suero, monitores, bajo calefactores'
y luces de bilirrubina, mientras se escuchan las señales acústicas
puntuales que previenen sobre paros cardíacos, pronto se convierten en detalles de la vida de todos los días.
205
La unidad neanata/
METOOO y PROCEDIMIENTO
.Las unidades neonatales dotadas de alta tecnología se convirtieron en una parte de la escena médica durante la década pasada.
Las unidades particulares que a nosotros nos interesan forman parte de sistemas perinatales recientemente desarrollados. Proporcionan atención de nivel I1I, lo que significa que su personal tiene un
entrenamiento del más alto nivel, que cuentan con el aparataje
más refinado y que tratan a los niños en más grave estado de las
regiones que cubren. Reciben derivaciones de hospitales que tienen
unidades de los niveles 1 y n. Equipos especiales de transporte
que utilizan aviones fletados acercan a algunos pacientes desde
más de 160 ·kilómetros. Las unidades que estudiamos tienen una
capacidad máxima de 35 a 64 niños cada una (600 a 1200 pacientes por año) y emplean de 80 a 100 enfenneras de dedicación completa, de 3 a 6 neonatólogos de dedicación completa, un gran número de técnicos y otro tipo de personal, y de 6 a 10 médicos de
Los datos sobre los que se informa fueron recogidos durante un
período de un año, entre personas vinculadas con unidades de
atención neonatal intensiva de hospitales escuelas urbanos, y tratan sobre dichas personas. Nuestro trabajo comenzó con los auspicios de un proyecto subsidiado de prestación de servicios, en el
cual fisioterapeutas, educadores, asistentes sociales y otros profesionales atenderían a infantes que corrían un alto riesgo de padecer
retrasos en su desarrollo. Los prestadores de estos servicios iban
a ingresar en los hogares de los niños que habían estado en la unidad y abarcarían a los padres en la "intervención". Nosotros íbamos a informar a los equipos sobre el ajuste entre lo que se planeaba hacer y el sistema del servicio tal como lo observábamos en operación. Parecía importante para ellos entender lo que los progenitores experimentaban en la unidad y lo que los padres habían com-
206
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTIGACION
SEA HONESTO PERO NO CRUEL
prendido respecto del estado de los niños. Nuestros intereses pronto
fueron más allá del proyecto, y la recolección de datos se amplió,
dc modo tal que pudimos explorar los problemas más amplios que
presentamos aquí.
Iniciamos nuestra investigación realizando observación participante (Bogdan y Taylor, 1975) en la unidad que el proyecto servfa. Hicimos visitas durante cuatro meses, de dos a cuatro veces
por semana y de una a tres hpras por sesión, tomando extensas
notas de campo después de cada visita. En conjunción con estas
observaciones entrevistamos a médicos, enfermeras y progenitores,
además de revisar documentos oficiales. Después de los cuatro mescs iniciales incrementamos nuestras entrevistas con padres y redujimos nuestras observaciones en la unidad.' Adicionalmente, ampliamos nuestras observaciones a otras tres unidades; Una de un Estado limítrofe, y dos en otras ciudades pero en el mismo Estado de
la unidad del proyecto. Nuestro propósito en esas visitas fue explorar la posibilidad de generalizar y ampliar el modelo emergente.
Las visitas a las otras unidades sólo nos tomaron un día cada una,
y cn ellas entrevistamos al personal clave y realizamos observaciones.
Durante nuestras observaciones en la unidad del proyecto parlicipamos en recorridas, asistimos a consultas sobre casos entre
varios profesionales, estuvimos en sesiones de orientación para personal nuevo y observamos las actividades diarias, entre ellas las
conversaciones entre el personal y los progenitores sobre el estado
de los niños. (Observamos actividades similares en las otras unidades, pero con una base más limitada.) Completamos más de 40
entrevistas grabadas de una extensión de 35 minutos a 2 horas,
más las entrevistas menos formales realizadas en el curso de nuestras observaciones. Muchos de los profesionales con los que hablamos habían trabajado o fueron entrenados en unidades que no
eran las que mcimos objeto de nuestra observación. Les formulamos preguntas sobre esas unidades y llegamos a la conclusión de
que eran sustancialmente similares a las descriptas en este artículo. Lo que informamos aquí. fue presentado en varios borradores
al personal profesional de las unidades, se discutió con él y, una
vcz avalado, se modificó de acuerdo con las reacciones suscitadas.
EL CONTEXTO DE LA COMUNICACION
EN UNIDADES NEONATALES
4.'
207
Los pacientes tal comO los ve el personal
En las unidades neonatales, los progenitores buscan al personal
para pedirle información sobre el estado de los niños. En ciertos
momentos, algunos miembros del personal persiguen a los padres
para comunicarles las novedades. Para saber quien hablará a los padres de un paciente en particular, y qué habrá que decirles, es necesario conocer el modo en que el personal piensa sobre los niños.
Los bebés no son sólo bebés. Cada bebé puede clasificarse según
una tipologí.a holgada que forma parte del modo en que el personal ve las cosas.
El personal de las unidades estudiadas comparte un sistema de
clasificación informal de los pacientes; los diferentes estados son
identificados mediante un vocabulario especial. (Esquemas clasificatorios análogos, aunque menos detallados. fueron observados
por H. Becker y otros, 1961, y DuffyHollingshead, 1968). Aunque
existen diferencias en las frases concretas utilizadas y en otros detalles, los esquemas clasificatorios de los distintos hospitales son
coherentes entre sí.
La figura I describe el esquema conceptual de los pacientes
sustentado por el personal. Las palabras entrecomilladas son empleadas sistemáticamente en las unidades. Las expresiones sin comillas son nuestras; se refieren a categorías para las cuales el personal
no emplea palabras especificas o sistemáticas, pero, por el modo
en que habla ("Un niño como éste...", "Esta cllJ1le de niño ... ")
y actúa (por ejemplo, en cuanto a la cantidad de tiempo que se
dedica a discutir el caso de ese bebé en las recorridas) vemos que
piensa en tales pacientes como abarcado por la designación de que
se trata.· Aunque todo el personal profesional de todas las unidades estudiadas emplea un esquema similar al presentado, el nuestro
es un "tipo ideal" en el sentido weberiano, en cuanto no capta a
la perfección ni distorsiona seriamente cualquiera de los esquemas
de las unidades. No todo el personal de una unidad ve a los pacientes exactamente del mismo modo. Las enfermeras, por ejemplo,
utilizan un sistema ligeramente diferente del de los médicos, pero
en cada unidad el personal comparte un vocabulario general y un
esquema comunes. A pesar de que todos concuerdan en la tipología general, para cada niño en particular puede haber desacuerdo
en cuanto al "tipo" al que pertenece. Como veremos más adelan-
20H
METODOS CUALITATrvOS DE INVESTlGACION
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209
te, esto puede ser una fuente de conflictos acerca de lo que se
habrá de decir a los padres y acerca de quién habrá dc hacerlo.
Tal como el diagrama lo sugiere (véase a la izquierda) el siste"
ma de clasificación utilizado por el personal médico es temporal.
Las categorías que se emplean primero en la carrera del paciente
aparecen a la cabeza del diagrama, y las últimas, al pie. Como lo
decimos en nuestro examen, el sistema clasificatorio del personal
profesional está relacionado con cronologías concernientes a las
pautas de la carrera de los pacientes en la unidad (Davis, 1963;
Roth, 1963).
Durante los primeros minutos en la unidad, el paciente es
clasificado como "bebé" o "no viable"2 El juicio se funda en una
combinación de tiempo de gestación, peso al nacer, puntajes apgar,
otros tests y descubrimientos y, en casos extremos, la extensión
y naturaleza de las anormalidades fisicas y mentales visibles o su"
puestas. Aunque el personal de una unidad en particular tiene un
sistema convencional para tomar la primera decisión clasificatoria,
siempre hay un elemento de juicio estimativo. Las convenciones
pueden variar de unidad en unidad y con el transcurso del tiempo.
El tamaño y el tiempo de gestación de un paciente considerado
viable se han reducido drásticamente en años recientes, como re"
sultado del desarrollo de la tecnología y de la neonatología.
Los no viables, a menudo denominados "fetos", pueden ser ubi"
cados en una habitación especial o en otro lugar apartado de la
unidad, y no se les proporciona tratamiento alguno. 3 Los bebés
son tratados, con frecuencia utilizando medios heroicos. Cuando
セ
2Hallazgos análogos han sido realizados por Glaser y Strauss (l968) y
Sudnow (l967). Glaser y Strauss observan que la admisión en la sala de prematuros a veces se pospone hasta que la criatura haya vivido una hora y media
desde el momento del parto. "Si el prematuro demuestra que tiene posibili"
dades de vivir, se le permite el ingreso en la sala ..." (Glascr y Strauss, 1968,
págs. 44A5). Sudoow'anota que "Hay un sistema de definiciones y pesos que
intentan describir el status del feto. Según el peso, la longitud y el tiempo de
gestación hasta el momento del parto, un feto es considerado lhumano' o 'no
humano'" (Sudnow, 1967, pág. 108).
3No pretendemos sugerir que en estas unidades ocurra todos los días que
bebés severamente defonnados y con daños cerebrales sean abandonados a su
suerte y mueran, o que de manera regular no se trate a bebés que podrían
haber vivido. Las unidades que estudiamos ponen en práctica lo que algunos
miembros del personallIaman "tratamientos agresivos".
210
METOnoS CUALITATIVOS DE INVESTlGACION
a un bebé se le ha asignado un tratamiento en particular (por ejemrlo, el respirador), ese tratamiento muy pocas veces se interrumpe,
aunque, previa consulta con los padres, puede omitirse una intervención adicional potencialmente revivificadora. Los nifios pueden ser "no codificados", lo que significa' que hay órdenes de no
aplicar ningún tratamiento adicional si el paciente se estaciona.
Con frecuencia los padres de los no viables llegan después de la
muerte y se les comunica el hecho inmediatamente; lo hace el médico asignado al paciente o el miembro del personal presente de mayor
jerarquía. (A veces se le dice a los padres que el nifio es no viable,
y cuando arriban lo encuentran en tratamiento, con una recuperada posibilidad de vida.) Cuando los padres llegan antes del deceso,
cl médico tratante o un médico de la casa asignado al nifio, o un
miembro del personal disponible, examina la situación con los
radres, indicando que la muerte es inminente y que la criatura no
está siendo tratada. Si los padres presionan pidiendo tratamiento,
ruede haber intervención. La gran mayoría de los no viables están
muertos al Uegar o fallecen poco después, pero en todas las unidades ha habido casos de unos pocos que supervivieron y se convirtieron en bebés. Ocasionalmente, un recién Uegado al que algunos
miembros del personal definen como bebé, es definido como no
viable por otros miembros. A ciertas criaturas en tratamiento, algunos, de modo crítico, las denominan "fetos". Estas y otras situaciones en las que hay desacuerdo generan mucha tensión en los
miembros del personal, porque se espera de ellos que presen ten
un frente unído ante los padres. Para el personal que critica una
decisión concerniente al tratamiento es difícil no hablar sobre
el tema con los padres, en especial si se trata de una enfermera que
trata con ellos y los conoce.
Durante las primeras horas en la unidad, la mayoría de los pacientes son considerados bebés. A algunos se les asignan categorías
que no son ni "bebé" ni "no viable" durante los primeros minutos,
pero en la mayor parte de los caSOS cualquier designación más específica se mantiene en suspenso hasta que la criatura sea observada,
sometida a tests y tratada. Durante ese período a los padres se les
rroporciona información general sobre la condición del nifio, con
una explicación sobre lo difícil que resulta saber algo específico
cn esa temprana etapa; algo más se podrá conocer al cabo de cierto tiempo. Los profesionales suelen referirse a un lapso determinado: "Sabremos algo más en 48 horas" o "en 72 horas".
El paciente puede permanecer simplemente como bebé durante unos pocos minutos o unos pocos días, pero finalmente pasa
SEA HONESTO PERO NO CRUEL
211
a alguna de tres categorías: "bebé muy enfermo", "buen bebé"
o "bebé con problemas especiales". Este último tipo incluye criaturas con problemas tales como defectos cardíacos, hidrocefalia,
espina bífida, sexo indiferenciado, síndromes especiales y otros
defectos innatos. Ellos abandonan la unídad a los pocos días o se
unen a las categorías de bebé muy enfermo o un buen bebé con
una anomalía especiaL Ciertos bebés de categorías especiales (por
ejemplo, nifios con meningomielocele) enfrentan el riesgo de que
se les rehúsen los procedimientos excepcionales necesarios para
mantenerlos vivos. Los bebés de categoría especial, más que ningún
otro tipo de bebé, son retenidos y entregados en adopción o institucionalizados. La mayor cantidad de tiempo se dedica a hablar
intensivamente con los padres involucrados en estas decisiones,
y el modo en que se presenta el estado del nifio puede ser esencial
en la formulación del pensamiento de los padres.
Los buenos bebés son bebés que se considera no corren un riesgo alto de morir pero que necesitan ayuda y observación, sea debido a un trauma relacionado con el parto, sea debido a su carácter
prematuro. Con frecuencia necesitan crecer hasta alcanzar el peso
requerido para que les den el alta en la unídad, que es de 1,8 a
2,3 kilogramos. Los buenos bebés que permanecen en la unidad
durante un día o menos son denominados "bebés en observación"
o en "parada sobre el foso" como los automóviles de carrera; sólo requieren un rápido control, algún ajuste menor, y ya están en
su camino. (Como lo indica la figura 1, los bebés en observación
no se consideran "graduados" en la unidad. Esa designación se
reserva para las criaturas que pasan períodos más prolongados en
el lugar.)
Los buenos bebés que no están allí sólo con fines de observación son "comedores y crecedores". Se utiliza esta expresión porque el personal profesional los ve como básicamente sanos, salvo
por su poco peso y problemas menores. Esta categoría incluye
cierto número de subcategorías. Hay "bebés de 3 horas" y "bebés
de 4 horas", según sea el lapso que transcurre entre comida y comida. Hay también "pezoneadores", bebés que están comenzando
a tomar alimento por succión. También en otras categorías hay
subdivisiones detalladas.
Los bebés muy enfermos son aquellos que a los ojos del personal corren un alto riesgo de morir. La mayoría de estas criaturas
pesan muy poco al nacer (l kilogramo o menos) o no han pasado
un tiempo suficiente en el útero como para desarrollar sus pulmones y respirar por sus propios medios. Típicamente con eUos se
212
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTIGACION
SEA HONESTO PERO NO CRUEL
recurre a respiradores y oxígeno y dependen de otra tecnología
al tratamienvivifican te. Los bebés muy enfermos pueden イ・ウーッセ、・イ
to, ser separados del aparataje y convertirse en comedores y creceuores. Otros bebés siguen dependiendo de dispositivos de apoyo
a la vida y se convierten en "crónicos", A los crónicos cuyo estauo se deteríora o que siguen requiriendo el mismo alto nivel de apoyo tecnológico, nosotros los denominamos "'crónicos crónicos",
pero para ellos el personal utiliza una variedad de adjetivos. 4 Bajo
el encabezamiento de bebés muy enfermos hay otras criaturas cuya dependencia del apara taje vivificador fluctúa. A veces parece
que pueden ser retirados, y a continuación tienen un serio retroceso. Un paciente con este tipo de pauta oscila entre las categorías
de crónico y comedor y crecedor. Todo bebé muy enfermo puede
morir o pasar a ser un buen bebé. Aunque con menos frecuencia,
los comedores y crecedores se convierten a veces en bebés muy
enfermos. El mayor impulso del trabajo del personal profesional
tiende a lograr que los pacientes sean comedores y crecedores.
Unos pocos pacientes designados crónicos dejan la unidad con
un nivel bajo de requerimientos tecnológicos, por lo general para
pasar a una sala pediátrica, pero la mayoría de los que salen siguen
el camino de los comedores y crecedores. La mayor parte de la comunicación en curso entre médicos y padres tiene lugar en relación
con los nuevos ingresos y los bebés muy enfermos, crónicos, crónicos crónicos y los intermitentes. Las complicaciones a largo plazo
que pueden resultar del tratamiento, así como las discapacidades,
pasan a ocupar un primer plano (y son tema de análisis) a medida
que los bebés crónicos quedan retenidos más tiempo en la unidad
y cuando las criaturas están listas para ser llevadas al hogar de la
familia. Los comedores y crecedores son ubicados en un extremo
de la unidad (o en una habitación separada) y reciben relativamente
poca atención de los médicos; en este caso las enfermeras son más
activas en la comunicación con los padres y la atención de los pequeños pacientes.
Hay otros factores relacionados -con el modo en que el personal define a los pacientes, que son importantes para la comunicación entre aquél y los progenitores. Las criaturas llegan a la unidad
siguiendo un cierto número de rutas. Lo más común es que sean
transportadas desde otro hospital (el hospital en el que nacieron;
aproximadamente un SO por ciento) o transferidos desde la sala
de partos del mismo hospital del que la unidad forma parte (el
otro SO por ciento). A los bebés de otros hospitales se los denomina "transportados" y a los procedentes del mismo hospital se los
llama "nuestros bebés" o "bebés de arriba" o "de abajo", según
sea la ubicación de la sala de partos. A los transportados los lleva
un equipo especial y no llegan acompañados por los padres, quienes, a lo largo de la carrera del paciente, tienen un acceso menor
a la criatura y al personal debido a la distancia que separa al hospital de sus hogares. Los bebés del mismo hospital son llevados a la
unidad inmediatamente después del parto. En todos los casos, el
padre suele llegar poco después que la criatura. Típicamente visitan primero la unidad y hablan con el personal. Aunque el médico tratante con frecuencia insiste en hablar con la madre, sea por
teléfono o visitándola en la sala de maternidad, durante los primeros días son los padres quienes transmiten a las madres la información proporcionada por el personal: el padre es por lo general la
primera persona que le explica a la madre el estado de la criatura.
Quién será el que hable a los padres sobre el estado de la criatura y lo que se diga depende del tipo de paciente y de su ubicación en su carrera en la unidad. Las designaciones y lo que ellas
significan para el personal son algo que sólo puede ser comprendido en el contexto de la cronología en la que a cada designación
corresponde un peldaño.
Cuando la criatura ingresa en la unidad, los médicos tienden
a comunicarse con los progenitores para decirles que "es muy pronto para hablar". A medida que pasa el tiempo, crece el papel de
las enfermeras en la comunicación, debido a su mayor acceso a los
padres y a su mayor contacto con los bebés. En ciertos momentos
y con ciertas categorías la idea de la muerte prevalece en las conversaciones; en otros casos se habla sobre el futuro del niño. Es
más fácil hablar a los padres sobre buenos bebés que sobre crónicos; hablar sobre crónicos crónicos e intermitentes resulta muy
conflictivo. Cuando se trata de comedores y creced ores, el contenido de la información se centra en el progreso.
1
41.os adjetivos que se emplean para designar a los crónicos crónicos varían
de unidad a unidad. A veces se utilizan expresiones tan benignas como "caso
triste" y "bebé que nunca se irá a su casa"; el personal de una unidad los llama "desecho prematuro". Otras expresiones se aplican a las restantes cate·
gorías. Esta manera de hablar por lo general no se comparte con personas de
afuera l y nunca se utiliza cuando hay padres cerca. El personal que recurre
a tales expresiones se justifica diciendo que e.J trabajo en las unidades es algo
difícil y que ése es su modo de desahogar la frustración.
213
214
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTIGACION
HI status de los progenitores tal como lo ve el personal
La Iipología de los pacientes que acabamos de presentar es necesaria para entender el contexto de la declsión sobre quién hablará a los padres y sobre qué les dirá. Los pacientes son objeto de
diagnóstico y pronóstico, y deslinatarios de tratamiento según
las estipulaciones de los profesionales. Pero hemos encontrado que
cuando el paciente es una criatura, también se evalúa a los padres.
Sobre la base de estas evaluaciones, se decide ponderalivamente
quién hablará a los padres y lo que se les dirá respecto del estado
del niño y de la participación de los proge.nitores en el tratamiento.
Los médicos y las enfermeras se proporcionan recíprocamente
información y también la reciben de los padres; sobre esas bases
abren juicio sobre el "tipo" de padres con los que están tratando.
En los encuentros con ellos. los médicos y las enfermeras los "palpan". Observándolos, oyéndolos hablar y, lo que es más importante, evaluando sus reacciones ante la información proporcionada,
el personal juzga qué se debe decir, cómo decirlo y quién tendrá
que hacerlo. El personal señala que "para hablar con los padres
hay que ponerse en el nivel de ellos". De modo que se adaptan las
explicaciones al nivel que permite a los progenitores captar lo que
se trata de transmitirles, en vista de lo que el personal piensa acerca de su inteligencia, educación y estado emocional.
El personal habla de tres tipos de padres: los "buenos padres",
los "no tan buenos padres" y los "perturbadores". [Para una tipología similar de los pacientes adultos. véase la discusión de Lorber
(1967, 1975) sobre buenos y malos pacientes.] Aunque estos términos se emplean, las categorías se superponen, surgen desacuerdos en cuanto a la clasificación que corresponde en diversos casos,
y hay cambios de categoria con el transcurso del Iiempo.
Según nuestro examen, lo que se espera de un padre del que se
piensa que es bueno depende del status del niño y de la cantidad
de tiempo que este último ha pasado en la unidad. Un buen padre
queda definido por el hecho de que posee un mínimo de las siguientes características.
l. Los buenos padres comprenden. Para decirlo con las palabras de un médico que definía a los buenos padres, con ellos "nos
comunicamos". Los buenos padres formulan preguntas que el
rersonal considera adecuadas. Reconocen la gravedad del estado
del niño. Toleran el hecho de que no se pueda prever el desenlace
del tratamiento. Sus conocimientos sobre el estado del bebé y
SEA HONESTO PERO NO CRUEL
215
el tratamiento aumentan a medida que pasa el tiempo. Agradecen
el nivel de la atención que se les brinda. Comprenden y se adecuan
a las prácticas y horarios de la unidad.
2. Se interesan sostenidamente por el bebé. Lo visitan regularmente, lo tocan, hacen preguntas sobre su estado, Y reaccionan de
un modo que el personal considera apropiado a las buenas y malas
noticias. La distancia a la que la pareja vive respecto del hospital
se toma en cuenta al juzgar si la frecuencia de las visitas indica o
no preocupación. Algunos miembros del personal hablan de "conexión" para referirse a esta dimensión de un buen padre.
3. Demuestran poseer capacidad para proporcionar al bebé un
cuidado adecuado si deja el hospital. De los bebés que dejan la unidad se piensa que necesitan más cuidado, y más habilidad por parte
de quienes los cuidan, que los bebés típicos. Los buenos padres
demuestran que pueden proporcionar el cuidado adecuado en el
ambiente propio.
Para el modo de ver del personal, la clase social, la edad y la raza están relacionadas con el hecho de que se sea o no un buen padre, pero no en términos invariables. Aunque algunos adolescentes, negros de las ciudades y progenitores solteros son considerados
buenos padres, la mayor parte de los individuos clasificados en esta categoría pertenecen a la clase media media y alta. Al personal
le gusta hablar todo lo posible con los buenos padres. Estos padres
son también generosos en el elogio. Dejan ver que comprenden
cómo se los ha tratado en la unidad, a ellos y a sus hijos.
Los no tan buenos padres, a algunos de los cuales se los llama
"uno de ésos", son frustrantes para el personal. El prototipo de
. los no tan buenos padres tiene características opuestas a las de los
buenos padres.
l. Hablar con e/los es como hablar con una pared. A los ojos
del personal, estos padres no pueden o se niegan a demostrar que
comprenden cuál es el estado de su bebé. La mayoría de las veces
esto significa que no reconocen la gravedad de la criatura. Por esta
falta de comunicación se culpa a los padres y se piensa que responde
a una de dos causas posibles. La primera es que el progenitor es
demasiado falto de educación o de inteligencia para comprender.
La segunda es que el padre está experimentando un estado psicológico denominado "negación". Algunos miembros del personal
aplican la palabra "negación" para referirse indiscriminadamente
a lo que ocurre con todos los padres que no comparten con ellos
217
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTIGACION
SEA HONESTO PERO NO CRUEL
el modo de ver el estado el niño. Otros la emplean para designar
conductas parentales más específicas y, como veremos más adelante, en relación con un modelo de etapas concerniente a padres
que experimentan la crisis de tener un niño que requiere cuidados
intensivos. Sea cual fuere la razón, estos progenitores formulan
preguntas que al personal le parecen inapropiadas (preguntan, por
ejemplo, ¿cuándo nos llevaremos el nmo a casa?" o "¿cuándo
será circuncidado?", en momentos en que la criatura está próxima
ti morir). Se piensa que este tipo de padre no oye cuando se le
habla de amenaza de muerte o de las complicaciones a largo plazo
que pueden afectar al niño.
2. No pueden interesarse menos en el niño. No visitan ni llaman. Cuando se presentan en la unidad, se quedan poco tiempo
y no tocan al bebé, ni lo alzan, ni demuestran interés de ninguna
otra manera. Este aspecto de los no tan buenos padres es motivo
de preocupación entre el personal, porque se considera que él es
la fuente de potenciales "faltas de desarrollo vigoroso" y de "casos
descuidados".
3. No tienen capacidad para brindar un buen cuidado. Se piensa que carecen de las habilidades, antecedentes, recursos o incluso
una casa necesarios para cuidar adecuadamente el niilo. A una
variedad de los no tan buenos padres (los adolescentes) el personal
la tipifica con la expresión "Creen que tienen una mufieca", acompailada de otra: "No saben ni el abecé de lo que es el cuidado de un
niño". Muchas enfermeras expresan una frustración especial con
padres que presentan estas características, pues se ven a sí mismas
proporcionando un cuidado intensivo bebé por bebé durante largos
períodos, sólo para entregar al niilo a un medio en el que será objeto de cuidados inadecuados.
fechas con el tratamiento que reciben sus niilos. Por ejemplo, algunos no sienten que la vida de su lújo deba ser mantenida por medios
especiales, y sostienen asertivamente ese punto de vista, incluso
aunque difiera de la opinión del personal. Otros padres son definidos como abiertamente críticos o "busca pleitos". Según dice el
personal, estos padres hacen la misma pregunta a distintas personas para sorprenderlas en falta. Y hay otros que nunca parecen
satisfechos. En lugar de estar agradecidos, siempre encuentran
cosas incorrectas. El personal es extremadamente cauteloso en sus
comunicaciones con los perturbadores.
De acuerdo con el personal, los padres deben ser entendidos
en los términos de su pasaje a través de la experiencia de tener un
bebé que necesita cuidados intensivos. Parte del personal, abrevándose en el material bibliográfico profesional sobre la respuesta
parental a la muerte o la enfermedad, piensa que los progenitores
atraviesan etapas específicas en su respuesta a la "crisis" (Culberg,
1972; Klaus y Kennell, 1976; Kubler-Ross, 1969). Ese personal
habla de cinco etapas a través de las cuales se espera que pasen los
padres para enfrentar el hecho de que su recién nacido no es normal. Estas etapas son la cólera: la negación, el regateo y la salida
práctica. La tipología de los padres que presentamos (buenos padres, etcétera) debe ser entendida en su relación con el modelo de
las etapas. Algunas conductas que hemos seilalado como propias
de los padres buenos, no tan buenos o perturbadores, son vistas
como típicas de ciertas etapas. Se suele clasificar a los progenitores en las categorías de no tan buenos o perturbadores sólo cuando
las conductas objetabies son excesivas con respecto a lo que el
personal considera normal, o cuando los padres se comportan de
tal modo en momentos que el personal juzga inapropiados. Es
importante seilalar que el personal no aplica rígida o uniformemente el modelo de etapas en la evaluación de los padres; más
bien se trata de un modo de explicar y entender conductas.
El personal tiene en cuenta con qué tipo de padres habla cuando
comenta el estado de los niilos. Complica la cuestión el hecho de
que un progenitor puede ser bueno y el otro no tan bueno o perturbador. Ciertos miembros del personal pueden tener asignada la
tarea exclusiva de la comunicación con padres particulares.
Con algunas excepciones (en especial la de los buenos padres
que tienen criaturas en la unidad durante meses) la evaluación
que realiza el personal acerca de los padres, de la disposición de
éstos respecto de los niilos y del grado en que entienden lo que
se les dice, es con frecuencia inexacta. La mayoría de las evaluacio-
21b
H
El personal considera difícil hablar a los no tan buenos padres.
Aunque tal vez se realicen repetidos esfuerzos para "alcanzarlos"
y algunos cambian de status y se convierten en buenos padres,
la frecuencia y la extensión de los contactos declinan después de
que estos progenitores han tenido la conversación inicial con el
personal. Muchos de los no tan buenos padres son pobres, jóvenes
y culturalmente diferentes del personal.
La tercera categoría de padres según el personal es la de los perturbadores. Estos son padres que plantean problemas especiales
o formulan demandas que el personal considera no razonables.
Algunos de los que caen en esta categoría son buenos padres en
cuanto entienden, cuidan y son competentes, pero no están satis-
21R
METODOS CUALlTATNOS DE INVESTIGACION
nes de padres se basan en un conocimiento limitado, derivado principalmente de observaciones breves, conversaciones cortas o información general o sobre incidentes específieos, pero en todos los
casos indirecta, Lo que se sabe es episódico, no iluminado por el
contex to de la experiencia perinatal en la vida de los padres.
Al personal le preocupa comunicarse con los padres. Procura
hablar regularmente con ellos, y llama diariamente por teléfono
a los progenitores de be bés ウッ、。エイーセョ
en las primeras etapas
de la carrera del paciente. Las unidades tienen una política de puertas abiertas en cuanto a las visitas de padres y abuelos. Ellos pueden
concurrir en cualquier momento, sin anunciarse. Se los alienta a
tocar al bebé y a llamar a la unidad con la frecuencia que quieran.
A pesar de esto. y con algunas excepciones. el personal, y especialmente los médicos, pasan relativamente poco tiempo con los padres. La prioridad es salvar y curar el cuerpo del niño. En general,
el personal sabe muy poco sobre lo que los padres piensan y sobre
su vida fuera del hospitaL
El personal
Hemos descripto a los pacientes y a sus progenitores tal como
los ve el personaL Ahora nos volvemos hacia el modo en que el
personal se ve a sí mismo. El personal se divide en seis categorías
principales: médicos tratantes, médicos de la casa, enfermeras,
especialistas técnicos, asistentes sociales, y encargados del mantenimíento y la limpieza. Los m'édicos tratantes son por lo general
neonatólogos de dedicación completa que trabajan en las unida-,
des, más cualquier otro médico que tenga la responsabilidad primaria respecto de un niño internado en la unidad. Entre los médicos
de la casa se cuentan los becarios y los pediatras internoS y residentes (PLl, PL2 Y PL3) que rotan en las unidades neonatales como
parte de su entrenamiento especializado. El personal de enfermería incluye enfermeras y supervisoras; este personal trabaja en turnos rotativos. Son especialistas técnicos los fisioterapeutas y los
terapeutas de inhalación; las unidades, por otra parte, disponen
de un asistente social de dedicación completa o lo comparten con
otro departamento.
Solamente las enfermeras, el asistente social, los médicos de
la unidad y de la casa hablan oficialmente a los padres sobre el
estado de los niños. Las personas que ocupan los diferentes puestos
tienen, la responsabilidad de hablar con los padres en situaciones
I
I
SEA HONESTO PERO NO CRUEL
219
específicas y sobre aspectos específicos. Las enfermeras saben que
sólo deben referirse al estado inmediato de los pacientes, siempre
y cuando no se produzca un vuelco drástico para peor. Las enfermeras y el asistente social pueden examinar en términos más amplios el diagnóstico y el pronóstico, pero sólo para aclarar lo que
los médicos ya le dijeron a los padres. Les preguntan a los progenitores qué es lo' que saben. y a continuación les responden dentro
de ese contexto; con frecuencia los derivan de nuevo hacia un médico para que los esclarezca. En dos unidades. los médicos tratantes
tienen la responsabilidad de la comunicación con los padres cuando
el niño ingresa, y también de mantenerlos informados sobre los
cam bias significativos en el estado del pequeño paciente. En las
otras dos, el personal de la casa asignado a los niños desempeñaba
ese roL Para decidir lo que se dirá a los padres, el personal trata
de evaluar lo que ya se les ha dicho. Aunque esto es así, existe el
concepto compartido de que a los padres se les de be proporcionar
nueva información y respuestas a sus preguntas lo antes posible.
Por lo tanto, el personal de la casa con frecuencia habla a los padres en lugar de los médicos de la unidad. A cada médico interno
se le asigna una cierta cantidad de criaturas de la unidad, y él es
quien está más disponible cuando los padres visitan el lugar, de modo que a veces habla con ellos. Las enfermeras brindan atención
primaria a los mismos pacientes o cada día se les asignan pacientes al azar. En cuanto la enfermera está a cargo de un determinado
bebé durante el día, por lo general habla con los padres. Aunque
el asistente social podría tener el objetivo de conocer a los padres
de cada niño y aconsejarlos, la can tidad de casos tiene un efecto
prohibitivo. El asistente social limita su rol a informar a los padres
sobre la ayuda económica a la que pueden acceder' para hacer frente a los gastos extraordinarios de tener un niño en atención intensiva; también los deriva hacia otros organismos y en unos pocos
casos proporciona asesoramiento de tipo personaL El trabajo de
asistentes sociales varía en la medida en que están comprometidos
activamente con el personal de otras unidades. Aunque es posible
realizar algunas generalizaciones sobre quién es el que habla con
los padres, el ritmo y los horarios de los que trabajan en la unidad
cambian con tanta frecuencia que tales generalizaciones tienen sólo un valor limitado.
Hemos examinado las posiciones del personal en la unidad.
Las enfermeras con frecuencia apelan a los médicos para que den
información a los padres, y la capacidad del médico para comunicarse ellos afecta las relaciones entre estos últimos y aquéllas. De
ャセ
20
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTIGACION
numera informal, uno de los modos en que las enfermeras clasifican
" los médicos se funda en la capacidad para hablar con los padres.
Los médicos son "buenos doctores" o "malos doctores". (Ellas
también los clasifican según su habilidad técnica, o según el modo
cn que se relacionan con las enfermeras, pero consideran que estos
(rcs aspectos con frecuencia están íntimamente ·relacionados.)
L.os buenos doctores son directos con los padres. Según las enfermeras. se aseguran de que los padres entiendan lo que se les dice, explicando de diferentes formas y siempre con un lenguaje no técnico.
L.os buenos doctores tienen un contacto regular (idealmente diario) con los padres, y les hablan por teléfono a la casa de ser necesario; lo que es más importante, nunca los eluden. Les proporcionan información sobre el progreso de sus niños y también sobre
aspectos negativos. Finalmente, los buenos doctores cuentan con
las enfermeras para informar a los padres. Esto se considera importante porque asegura la coherencia de la comunicación y reduce
la posibilidad de que los progenitores "jueguen" a las enfermeras
contra los médicos tratando de obtener información adicional.
En contraste, los malos doctores son menos directos, y con
frecuencia no logran que los padres queden en claro sobre el estado de sus bebés. No dedican un tiempo adicional a dar explicaciones, y cuando toman contacto con la familia es sólo para comunicar malas noticias. Además, los malos doctores no les hacen saber
lo que han dicho a las enfermeras. Estas observan a los médicos
sobre la base de su sistema clasificatorio informal, y lo que ellas
por su parte hablan con los progenitores también está determinado por el hecho de que saben quién ha sido previamente su interlocutor.
Las perspectivas del personal sobre el hablar con los padres
En alguna medida, lo que se les diga a los padres y el modo en
que se formule está en función de la persona que se encarga de la
comunicación. Los diferentes miembros del personal han desarrollado diversos estilos. Algunos dicen que han elaborado su enfoque durante el entrenamiento o desde que están en la unidad. Es
muy poco frecuente que se haya estudiado qué decir y cómo acercarse a los padres; ésta no es una parte fonnal del entrenamientoS
SLa única preparación con que cuentan losmédicos se refiere a la セ・イエョ
vista médica. Ha habido una preocupación creciente por el hecho de que lQs
,
t
SEA HONESTO PERO NO CRUEL
22i
Saber hablar a los padres se considera un arte. Tal como nuestro
examen lo sugiere, se considera que una parte del personal está mejor dotada que otra para esa tarea. Algunos, en especial los médicos de la casa, quizás se definan a sí mismos como comunicadores
pobres y apelen a otros cuando normalmente se supone que tienen que hablar ellos. Aunque algunos médicos tratantes no son
considerados tan buenos como otros en el área de la comunicación, siempre se espera que ellos cumplan con su deber de hablar
a los padres.
Todo el personal está de' acuerdo en que debería ser más sistemático en la aproximación a los padres. Algunas enfermeras de unidades en las que la atención primaria de cada paciente es rotativa
abogan por un sistema en el que cada criatura sea asignada a la
misma enfermera semana tras semana, para hacer más coherente
la comunicación. Otras sostienen que una mayor comunicación
en tre médicos y enfermeras, con respecto a lo que va a decirsele
a un padre en cada caso particular, mejoraría la situación. Aunque
todos concuerdan en que es necesario un perfeccionamiento, saben
que otros aspectos de su trabajo son más apremiantes. El tiempo
es escaso, y la tarea de mantener vivos a numerosos bebés y convertirlos en "comedores y crecedores" predomina en sus largas.
jornadas. Además, el trabajo que realizan con los pacientes como
seres con un cuerpo es más visible que las conversaciones con los
padres. El trabajo médico está sometido a una discusión regular
y a una revisión cuidadosa en las recorridas y en reuniones de consulta sobre casos. Las conversaciones con los padres con frecuencia
tienen lugar en privado y, cuando alguien las escucha, no son sometidas a criticas como lo es el resto del trabajo. Por otra parte, el
personal recibe respuestas positivas de los "buenos padres", de lo
cual deduce que tiene éxito en la comunicación. La comunicación
obviamente pobre con los "no tan buenos padres" y con los "perturbadores" puede atribuirse a las características de esos progenitores.
Algunos miembros del personal se interrogan sobre el mérito
de mantener vivas a criaturas que pesan muy poco al nacer o presentan un deterioro severo. Expresan reservas con respecto a procemédicos no tienen las habilidades necesarias para comunicarse con pacientes
y padres, en especial cuando hay de por medio requerimientos particulares;
por ejemplo, cuando se trata de comunicar a un padre que su hijo ha muerto.
(Véase Bergman, 1974; David, 1975; Elliot, 1978; Fischoff y Q'Brien, 1976;
Gilson, 1976, y Mayerson, 1976).
222
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTIGACION
dilllientos médicos agresivos que salvan vidas, pero después de
lo, cuales los padres se llevan al hogar a un niño gravemente menoscahado y una factura sobrecogedora del hespital, o bien un bebé
que vive unos meses bajo atención intensiva, s6lo para morir después de modo aparentemente inevitable. Algunos sienten que aunque los padres participen en la toma de decisiones, éstos realmente
no pueden darse cuenta de las complicaciones a largo plazo. No
ohstante, esas reservas son dejadas de lado o contrarrestadas por
llnH perspectiva compartida según la cual "nunca se puede realmenle saber" qué es lo que resultará con una criatura que se está tratando. Las enfermeras tienen álbumes o colecciones de fotografías
de niños que se "graduaron" con éxito. Los padres de los graduados visitan las unidades llevando a los niños consigo. Una unidad
organiza una reunión anual de ex pacientes con sus padres. Los
que vuelven están visiblemente agradecidos y sus niños son en su
mayoría normales. Ellos constituyen un testimonio viviente del
valor del trabajo del personal. Con frecuencia se oye decir: "Esta
nifla pesaba menos de mil gramos, y mírenla ahora".6
"Nunca se puede realmente saber" es un tema importante
para comprender lo que se les dice a los padres. El personal refiere
casos de niños considerados no viables, que fueron apartados en
espera de la muerte, y sobrevivieron; otros niños, con hemorragias
cerebrales, llegaron a desarrollar una inteligencia normal. Aunque
el personal abre juicio, estimando quiénes vivirán y quiénes no,
y los miembros hablan entre sí de bebés que "nunca se irán a la
casa", esas actitudes son invariablemente atemperadas con el comentario de que "nunca se puede realmente saber". En [as conversaciones con los padres, a menos que exista una muy clara evidencia de
amenaza de muerte o un diagnóstico seguro de menoscabo, el "nunca se puede realmente saber" predomina en el tono de la comunicación.
El hecho de que el "nunca se puede realmente saber" prevalezca en la comunicación con los padres. y no una evaluación más
franca, tiene que ver con otro modo de ver que el personal comparle: "Sea honesto, pero no cruel". Aunque el grado de optimismo
de las conversaciones con los padres es variable (Clyman y otros,
19 79), existe un consenso general en cuanto a que no se los debe
SEA HONESTO PERO NO CRUEL
I
223
dejar sin esperanzas. Es c-ruel ser demasiado negativo; el padre podría tomar distancia respecto del niño y, si éste sobrevive, tal vez
la relación entre ambos quede irreversiblemente dañada. 7 Por otra
parte, el personal comparte la perspectiva de que es malo sorprender a los padres con malas noticias: es importante preanunciar
las posibles revelaciones y, si existe una posibilidad de muerte;
debe haber algtfna advertencia previa. El personal a veces suaviza
las malas noticias añadiendo que el temperamento o la disposición del niño proporcionan razones para tener esperanza. A un progenitor se le dijo que aunque su niño estaba muy enfermo, era
un "peleador". A otro padre se le comentó que su hijo no era de
los que se daban por vencidos y que también el personal seguía
luchando. A pesar del grave estado clínico de estos niños, las familias fueron alentadas a no desesperar.
Otro aspecto del "Sea honesto, pero no cruel" consiste en no
cargar a los padres con demasiados problemas de los que tal vez
haya que enfrentar ulteriormente en la carrera del niño, en no ser
demasiado pesimista en el pronóstico a largo plazo. Algunos utilizan la técnica de presentar como más normal el estado del pequeño paciente, comentando que "He visto otros niños que estaban peor y ahora están perfectos". En algunas ocasiones ciertos
miembros del personal citan estadísticas de pronósticos, pero de
las estadísticas se piensa en general que son poco precisas y tienden
a confundir, pues los padres tienden a interpretar mal su potencial
predictivo respecto de los niños.
Otra práctica relacionada con la perspectiva "Sea honesto, pero no cruel", consiste en el empleo de eufemismos y modos de decir indirectos al considerar el estado del paciente. A veces se utilizan expresiones tales como "Tienen un bebé muy.enfermo", "Su
bebé es muy inmaduro" o "Tiene muchas dificultades", en lugar
de "Creemos que el bebé va a morir". "Desarrollo demorado"
y "discapacidad para el aprendizaje" reemplazan en otros casos
quienes observan que si el niño vive y el médico fue pesimísta) a veces les resul-
7 Esta posición es semejante a la de Friedman (1963, 1974), quien sostiene que hay que prevenir a los progenitores en cuanto a que el niño morirá,
para que puedan pasar por una fase de aflicción anticipatoria. Los padres que
han experimentado esa fase están mejor preparados para enfrentar la muerte
del niño. Ambas posiciones cplocan al personal en una disyuntiva; debe セ」・ャウ
cionar cuidadosamente la información y la actitud optimista o pesimista. Esto
se aplica no sólo a la infonnacián concerniente a la muerte) sino también a la
la difícil a los padres vincularse íntimamente a él después de "haber echado
figuradamente unas cuantas paladas de tierra" (ihíd., pág. 153).
que se refiere a posibles discapacidades, como por ejemplo el dano cerehml
o el retardo mental.
6Esta posición es análoga a la que defienden Klaus y KenneU (1976),
NセスT
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTIGACION
a "retardo mental". El empleo de eufemismos es coherente tanto
con el "No sea cruel" como con el "Nunca se puede realmente
saber" .
¡,O,f
progenitores
El espacio de que disponemos no nos permite examinar acabadamente el téma de los progenitores. Ellos no conocen las tipoloセ■。ウ
que el personal aplica a los pacientes, a los padres y al propio
personal. Tampoco entienden las reglas y perspectivas que tiene el
personal para hablar con los padres. Para el personal, las unidades
y las interacciones con los padres son parte de la rutina cotidiana,
Para los profesionales, la unidad es un lugar donde realizan práctica médica; para los padres, es un lugar donde. está SU HIJO.
Para la mayor parte de los padres, la unidad neonatal es al
principio un mundo desconocido: "neonatología" e incluso "atención intensiva de niños" son expresiones que nunca han oído antes
del nacimiento del bebé 8 De modo análogo, algunos de los estados
por los que pueden pasar las criaturas están por completo fuera de su campo de experiencia. Más aun, muchos no conocen la
diferencia entre un médico interno y un neonatólogo. Los progenitores procesan la información que reciben del personal a través
de los términos en que ellos entienden al mundo. Con frecuencia,
lo que el personal cree que está comunicando no es lo que los padres oyen. Por ejemplo, en un escenario en el que la muerte es un
hecho regular, "Tienen un bebé muy enfermo" puede significar
"El bebé va a morir", pero en el contexto de la vida de los padres
quizás signifique que la criatura va a permanecer en el hospital unos
días adicionales. Gran parte de la actividad inicial de los padres
en la unidad, lo mismo que su estado mental, apuntan a tratar de
entender lo que ha sucedido y lo que significa. El hecho de que
no cuenten Con un conjunto de conocimientos a los que puedan
recurrir, con frecuencia los deja perplejos y los priva de cualquier
repertorio de conductas coherentes.
Los progenitores tienen detrás de sí una variedad de antece8Hay
ocasionales "repelidores", que es la palabra que el personal aplica
a los padres que han tenido más de un recién nacido internado en la unidad.
lInil joven de 19 años tuvo internados en la unidad a sus cinco hijos. El términD se emplea a veces con sentido peyorativo,. por cuanto en algunos casos se
cnllsil.lera una indicación de que se es un no tan buen padre.
SEA HONESTO PERO NO CRUEL
225
dentes y experiencias. En su gran mayoría son pobres y jóvenes,
pero la clase media y los ricos también están representados. Algunas madres no han tenido ninguna atención prenatal, y no pensaron
en el nacimiento pendiente hasta el momento en que se produjo.
Para otros, el bebé constituye la realización de un sueño. Algunos
no fueron prevenidos en cuanto a que el parto podría no ser normal, y que el bebé podría correr un alto riesgo de morir o de padecer un desarrollo anómalo. Otros han estado en tratamiento con
especialistas porque se sabía que el embarazo era "de alto riesgo".
Algunos padres tienen entrenamiento médico; otros no saben ni
para qué sirve el corazón. En algunos casos se trata de un primer
hijo; en otros, de una criatura más entre varias. Algunas madres
están casadas, y otras no tienen pareja con la que puedan compartir los acontecimientos. Algunos han perdido recientemente el
empleo; otros acaban de iniciar nuevos negocios. Para algunos,
hay que pedir orientación a los abuelos del bebé; para otros, a sacerdotes, o a especialistas; hay quienes reposan por completo en el
personal de la unidad. Sólo conociendo los detalles de los múltiples mundos de los padres antes y durante la experiencia neonatal,
podemos empezar a entender el modo en que experimentan la
unidad y lo que ellos oyen cuando el personal les habla.
Aunque lo que los padres oyen y comprenden está relacionado
con su mundo, esa comprensión es modificada por los acontecimientos del nacimiento y sus experiencias en la unidad y en torno
de ella. Después del parto, las madres están físicamente exhaustas, cuando no inconscientes. Muchas no entienden adónde se han
llevado a sus hijos. Los padres, por otra parte (si están presentes),
se sienten divididos por los impulsos incompatibles de quedarse
acompañando a su pareja o seguir al recién nacido. Muchas de las
madres están internadas en salas de maternidad donde otras mujeres tienen a sus niños junto a sí; ésta acentúa la pena por no poder
hacer lo mismo. La primera visita a la unidad puede ser traumática.
La visión de los bebés con su aparataje médico. la cantidad de personas presentes y la intensidad de la actividad pueden resultar abrumadoras. Algunos padres depositan toda su confianza en los médicos, sea cual fuere su categoría, y no hacen muchas preguntas.
Dejan a los profesionales a cargo de los detalles. Otros quieren
conocer estos detalles del estado del niño, consultan a varias personas, controlan activamente a los médicos, escuchan con atención e interpretan lo que se les dice. Puede ser engañoso generalizar acerca de las etapas que los padres atravesarían mientras adquie·
ren conocimientos sobre la unidad y sobre su niño. Que la criatura
226
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTlGACION
SEA HONESTO PERO NO CRUEL
haya sido internada en la unidad tal vez no sea algo tan traumático como otros hechos que quizá deban encarar más adelante: por
ejemplo, la amenaza de muerte o de discapacidad física o mental
permanente.
Los progenitores buscan información y la reciben de una variedad de fuentes, además de las palabras del personal. Van conociendo la distribución del espacio en las unidades y lo que significa en
términos de estado clínico el traslado del nifio de un lugar a otro.
Prestan atención a los gestos del personal y a su tono de voz, procurando recoger información no verbalizada. Comparan a su niño con
otros que han conocido o que también están internados. Hablan
con amigos y parientes y toman nota de las observaciones casuales.
que oyen en la unidad. Además, se mantienen atentos a lo que
aparece en los medios de comunicación social en busca de indicios
que les permitan comprender lo que le pasa al nifio. Aunque la
mayoría de los pacientes no llegan a permanecer un mes en la unidad, algunos quedan internados en ella hasta durante Un año. Los
progenitores de niños de estada prolongada adquieren un conocimiento detallado del escenario, leen las fichas de los niños y llegan
a conocer bien al personal. Aunque al principio estos padres piensan que sus hijos se pondrán bien pronto, después modifican sus
eXPectativas y buscan pequeños signos de cambio. En algunos padres, particularmente los de pacientes de internación prolongada,
la experiencia de la unidad modifica seriamente las relaciones entre
los miembros de la pareja y de ellos con los amigos y con la familia: modifica su vida. Para algunos, se trata del inicio de una vida
como pádres de un niño discapacitado. En la mayoría de los casos, los progenitores dejan la unidad sabiendo que su existencia
ha cambiado, pero ignorando la condición de su niño y por lo general sin tener mucha conciencia de lo que pueden esperar del
futuro.
CONCLUSION
Cuando por primera vez les preguntamos a los médicos qué les
decían a los padres sobre el estado de sus niños, nos contestaron:
"Somos completamente honestos". Del mismo modo, durante nuestras primeras visitas, cuando le formulamos esa pregunta a las enfermeras, ellas dijeron: "Todo". Entre quienes trabajan en unidades
neonatales, estas expresiones tienen un significado especial y circunscripta. Además, en nuestras entrevistas con padres y a través de
la observación comenzamos a percibir el otro lado de la comunica-
227
ción entre personal y progenitores. Lo que los médicos y otros
'niembros del personal del hospital creían que les decían a los padres frecuentemente no era lo que los padres oían, Nuestra investiセ。」ゥョ
fue orientada por los siguientes interrogantes: ¿Quién habla
a los padres? ¿Qué les dice? ¿Qué es lo que los padres oyen? Nuestra presentación revela que no hay respuestas simples, Sólo mediante una descripción de los aspectos salientes de un escenario podemos comenzar a captar el significado, el proceso, la estructura y
la intrincada comunicación en un ambiente tan complejo, Hemos
descrito los rudimentos de un sistema de comunicación muy elaborado, que opera en varios niveles y con muchas perspectivas,
Las frases "Sea honesto" y "Dígalo todo", por ejemplo, adquieren
distintos significados según quién hable con quién, sobre quién,
en qué condiciones, y también en función de la información que
debe transmitirse.
Las unidades neonatales constituyen un marco más complejo
y animado que la mayoría de los escenarios en los cuales los profesionales hablan a los clientes, También es muy singular el tipo
de noticias que se comunican, pero podemos derivar una comprensión que trasciende el foco sustancial de nuestra descripción, En
un estudio realizado por uno de nosotros (Bogdan y Barnes, 1979)
sobre los programas para alumnos discapacitados de las escuelas
primarias y secundarias, explicitamos las complejas tipologías que
el personal de las escuelas formula para los estudiantes (más allá
de categorías tradicionales tales como "emocionalmente perturbado", "retardado mental", "ciego", etcétera),9 También los docentes, de una manera análoga a la descripta en este artículo, evalúan y tipifican a los padres, y sobre esa base deciden qué decirles,
cómo decirlo, y si pedirán o no su participación en los programas
educacionales para los niños, Las escuelas, como los hospitales,
desarrollan convenciones con respecto a quién habla y qué dice,
y esto influye sobre lo que los padres oyen. Para los padres que
procuran información, los encuentros con profesionales, tanto en
las escuelas como en los hospitales, son episódicos y, cuando se
producen, los padres ignoran por lo general el contexto a partir
del cual actúan sus interlocutores. El modo en que hemos encarado el estudio de la comunicación entre profesionales y padres tiene' aplicaciones amplias y exige que nos concentremos en ver la
9Para esta investigación se recibieron fondos del subsidio No. 3.532.413
del Instituto Nacional de Educación,
セRX
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTIGACION
comunicación desde el punto de vista de los participantes y que comprendamos el contexto del escenario en que aquella comunicación
se produce. La obtención de tal información en una variedad de
escenarios nos llevará hacia una teoría fundamentada de la comunicación entre profesional y cliente.
Nuestra investigación fue patrocinada por un proyecto de prestación de servicios subsidiado por el Estado, cuya finalidad era ayudar a los graduados de las unidades neonatales. ¿Cuál es la utilidad
de nuestros descubrimientos para ese esfuerzo? Los intereses básicos de nuestra investigación nos llevaron ¡nás allá de los confines
de nuestro rol en el proyecto, rol éste estrechamente concebido,
pero pudimos señalar problemas y prevenir a los participantes sobre
dificultades potenciales. Por una parte, el proyecto se conectaba
con una unidad neonatal. Los niños y sus padres eran derivados a
los equipos de intervención por el personal del hospital. La declaración de propósitos de la su bvención estipulaba que los servicios
debían prestarse a niños que se considerara que corrían "un alto
riesgo" de desarrollar estados discapacitantes. Tal como lo descubrió nuestro estudio, el personal del hospital no definía a las criaturas de ese modo: su tipología se basaba en el estado presente de
los bebés, no en previsiones del futuro. El modo en que clasificaba
a los pacientes, así como las perspectivas "Nunca se puede realmente saber" y "Sea honesto, pero no cruel", debían incorporarse
a los planes. Además, al seleccionar a las familias que participaban
en el proyecto debía darse prioridad a las de bajo status socioeconómico. Como señalamos en nuestra discusión sobre las definiciones de los padres que sustentaba el personal del hospital, los no
tan buenos padres tendían a ser pobres, jóvenes y culturalmente
diferentes del personal, blanco y de clase media. Esos eran los padres
con los cuales el personal tenia una comunicación menos eficaz,
y de los que se pensaba que proveían hogares que promovían mínimamente el desarrollo de los niños. Además, los pacientes transportados eran considerados por el personal como los que necesitaban el mayor seguimiento, debido a los recursos escasos de las
áreas rurales, pero las disponibilidades del proyecto, en los términos del subsidio, debían orientarse hacia la zona geográfica más
próxima al hospital. Lo que haría el personal del proyecto para
superar las barreras que obstaculizaban el camino hacia el servicio
de aquellos que, según la definición del propio personal, eran quienes más lo necesitaban, se convirtió en un problema que habría
que en carar.
Señalamos otras dificultades. El personal del hospital respondía
SEA HONESTO PERO NO CRUEL
229
a las crisis en la unidad en cuanto se producían: cuando un mno
necesitaba atención, todo lo demás pasaba a un plano secundario.
Además, su horario era irregular en comparación con la jornada de
9 a 17 de parte del personal del proyecto. Había que encarar la
logística de las reuniones y la conciliación de las diferencias entre
los estilos de vida y las prioridades del personal del hospital, por
una parte, y los empleados del proyecto, por la otra. Podríamos
continuar, pero baste con decir que nuestros hallazgos tenían aplicación a las actividades de las personas comprometidas en la práctica.
A medida que avanzábamos en nuestro trabajo, presentamos
bosquejos de los contenidos de este artículo al personal del proyecto y también al personal de la unidad en la que nos concentramos
para recoger datos. Aunque esos bosquejos suscitaron mucha discusión, sabemos que la naturaleza de la comunicación no ha cambiado como consecuencia de nuestro trabajo. La prioridad del personal es salvar vidas; la comunicación se considera accesoria. La tipificación de progenitores y pacientes que sustenta el personal se
adecua a la lógica de aquella prioridad, y para modificar las comunicaciones, si esto fuera deseable, habría que hacer algo más que
educar al personal señalándole el modo en que se comporta en el
presente.
Concluimos este artículo con una advertencia sobre la debilidad de nuestra investigación. Es importante señalarla porque
nuestro foco fue un escenario animado por dramas humanos y
saturado de disyuntivas morales y éticas. En estas unidades se toman
decisiones sobre qué pacientes deben ser tratados o no tratados.
La comunicación entre el personal y los padres influye sobre tales
decisiones, pero la política social y la cultura que crearon esa situación en la que se encuentran los dos grupos, también deben ser
estudiadas. Las unidades neoilatales son en parte la respuesta de
los Estados Unidos a su embarazosa posición entre otros países
en lo que respecta a las tasas de mortalidad infantil. Habrá que
comprender por qué se optó por una solución tecnológica del problema, en lugar de subrayarse la preven ción. Como no podemos
ignorar la s.ociedad y la cultura que crearon estos escenarios, también seríamos negligentes si no señaláramos que lo que está ocurriendo allí puede tener efectos profundos sobre el futuro social.
Al reducir el peso y el tiempo de gestación necesarios para que una
criatura se considere viable, al cambiar las definiciones de lo que
es "un bebé", somos testigos de acon tecimien tos que pueden transformar las definiciones de la vida misma.
QUE COMAN PROGRAMAS
Capítulo 10
QUE COMAN PROGRAMAS'
LAS PERSPECTIVAS DEL PERSONAL Y LOS PROGRAMAS
EN LAS SALAS DE LAS ESCUELAS ESTADUALES
Quienes intentan introducir programas terapéuticos en las "instituciones totales" (Goffman, 1961) pocas veces tienen en cuenta
los, efectos constantes del escenario de la sala (Scheff, 1961), Es
decir que se elaboran e instrumentan nuevos programas sin que
medie una comprensión suficiente del contexto en el que están
siendo introducidos, Muchos de los interesados en el cambio, por
ejemplo, suscriben un sistema de definiciones y creencias que suponen compartido por aquellas personas del escenario a las que pretenden cambiar. Estas últimas, sin embargo, pueden actuar con
perspectivas totalmen te diferen tes. El resultado es una conexión
pobre entre el agente de cambio y el escenario, factor éste que
inevitablemente limita la eficacia potencial del cambio.
El propósito primordial de este artículo consiste en presentar aspectos específicos de las perspectivas que el personal de atención sustenta con respecto a sus supervisores. sus empleos y los
internados, y en mostrar el modo en que ese personal se relaciona
con la instrumentación de programas "innovadores" diseñados por
supervisores y profesionales para satisfacer necesidades de los resi'Robert Bogdan, Steven Taylor, Bernard deGrandpre y Sandra Haynes.
Este artículo apareció originalmente en el Joumal for Health and Social Eehaviour, No.15 (junio), págs. 142·151, 1974.
231
dentes. Nuestro examen ha sido realizado en un tipo de institución
lotal que es relativamente desconocida para el científico social:
¡as escuelas estaduales para "retardados mentales".
En los Estados Unidos hay entre 200,000 y 250.000 personas
internadas en estos servicios generalmente multitudinarios que física y administrativamente se asemejan a los hospitales psiquiátricos esta duales. (Generalmente operan con una jerarquía rígida y
en ellos prevalece el modelo médico.)
Aunque los ,condiciones para el ingreso en las escuelas estaduales varían, en la mayoría de los Estados los candidatos tienen un
cociente intelectual de 75 o menos; la conducta "inadaptada"
combinada con las contingencias sociales de la pobreza, las crisis
familiares y la falta de otros servicios comunitarios completa la
fórmula. La expresión "escuela estadual" es, en las instituciones
que hemos estudiado, un eufemismo para designar el más estéril
tipo de custodia ofrecido en nuestra sociedad a cualquier categoría de "cliente". Las camisas de fuerza, las celdas de aislamiento,
las golpizas, la desnudez, la gregarización, la desatención médica
(por ejemplo, en los casos de piel quemada por el contacto con
orina), la medicación masiva, las condiciones de insalubridad (por
ejemplo, se bebe agua de los excusados), caracterizan las denominadas "salas traseras" de estos servicios; sin embargo, formas más
sutiles de deshumanización afectan a la mejor de las salas. Es crónico el hecho de que sobrelleven una carencia de personal y otros
impedimentos que les impiden prestar una atención siquiera decente.
El estudio sobre el que se informa aquí se basa en datos recogidos a través de la observación intensiva en tres salas diferentes
de tres instituciones distintas, y en otros datos de apoyo obtenidos
mediimte trabajo de campo más circunstancial en otras salas de
las escuelas ya mencionadas y también en otras ocho instituciones.
Todas estas instituciones se encuentran en Estados del nordeste de
los Estados Unidos. El trabajo de campo primario fue realizado
por tres de los autores. La recolección de datos de apoyo fue llevada a cabo por otros, durante un período de tres años. Los autores
que realizaron el trabajo de campo pasaron un mínimo de un año,
efectuando observaciones por lo menos semanales, cada uno en
una de las tres salas. Uno vivió en la institución durante cinco meses,
además de llevar a cabo observaciones antes y después .de ese período. Los observadores, con el estilo de la observación participante
(Bogdan, 1972), pasaron períodos prolongados con el personal
en los escenarios naturales, interactuando Con él mientras se dedi-
232
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTlGACION
caba a sus actividades normales. Se presentaron como estudiantes
universitarios interesados en el retardo mental y lograron desaHollar un rapport caracterizado por la confianza y la franqueza,
(al como lo sugieren las citas incluidas en el artículo. Los observadores reunieron miles de páginas de notas de campo, de las cuales se extrajeron las citas incorporadas a este tcJito para ilustrar
nuestras afirmaciones.
.
Las tres instituciones en las cuales se concentró este estudio
están ubicadas en el límite de una ciudad de tamaño mediano y en
comunidades rurales. Una institución alberga a 400 internados,
otra a 2500 y la tercera a 3000. Las salas estudiadas fueron una
sala para niños, una para mujeres adolescentes de capacidad relativamen te alta, y otra destinada a "varones adultos jóvenes, agresivos, con retardo mental severo y profundo" (la edad iba de los
14 a los 44 años); a esta última sala nos referiremos al hablar de
la sala trasera. Estas salas, como se puede imaginar por los términos de esta breve introducción, varían en cuanto al tipo de residentes y a la naturaleza del ambiente y de los servicios prestados en
ellas. Nosotros intentamos extraer de nuest.os datos los aspectos
comunes de las perspectivas del personal directamente relacionados
con la comprensión de la instrumentación de los programas. Aunque no pretendemos que, el material represente los puntos de vista
de todos los miembros del personal, consideramos que caracteriza a los modos de ver prevalecientes entre ellos.
"ELWS NO SABEN REALMENTE COMO ES";
PERSPECfIVAS RESPECfO DE WS SUPERIORES
El personal comparte la opinión de que sus superiores, sean los
administradores, los profesionales tratantes o los supervisores, no
entienden las necesidades de los residentes ni la naturaleza de la
vida y el trabajo en las salas. Creen que su propia proximidad a los
internados y el tiempo que pasan en las salas les proporcionan un
conocimiento sobre ese aspecto de la vida institucional que es inaccesible para otros. Un empleado de la sala trasera lo dijo con las
siguien tes palabras:
Se limitan a sentarse en sus oficinas y a decimos qué es lo que tenemos
que hacer, pero no están aquí. No saben lo que sabemos nosotros.
Una empleada de la sala para niños expresó un punto de vista
QUE COMAN PROGRAMAS
233
similar acerca de las reuniones en las cuales se toman decisiones
sobre la ubicación de los residentes, y de las cuales está excluido
el personal de atención.
Nosotras somos las que pasamos la mayor parte del tiempo con los niños.
Sabemos lo que saben hacer y lo que no saben hacer. En la última reunión
participó un maestro que difícilmente haya tenido alguna relación con cual·
quiera de los crucos. Alguien de T.O. (Terapia Ocupacional)... tienen poco
que ver con los chicos. Y después la doctora Erthardman,l que ni siquiera los
conoce. A lo mejor decide administrarle a un chico un test de cociente ゥョエ・ャ」セ
tual para ver en qué cambió desde el test anterior. Yo estoy en condiciones
de decirle qué puede y qué no puede hacer.
Tal como esta cita comienza a sugerirlo, la idea de que el personal de atención es "el que más sabe" se basa también en el escepticismo respecto de los profesionales y de los procedimientos
y enfoques que utilizan. Los miembros del personal de atención,
muchos de los cuales no han completado el nivel de estudios secundario, creen en la observación directa y en la aplicación del "sentido común", y tienden a mirar con suspicacia los puntajes de los
tests, las explicaciones y vocabularios esotéricos y el enfoque general que emplean algunos profesionales en el tratamiento de los
"pacien tes" (denominación que con frecuencia se aplica a los residentes). Por ejemplo, el personal de atención de la sala trasera,
tanto como el de la sala de adolescentes, tiene una opinión muy
dubitativa sobre los consejos de los profesionales de la institución.
Déjeme que le diga que estos psiquiatras están todos locos ... No saben
lo que hacen. Dicen que hay que sentarse y hablar con ellos cuando empiezan
(a pelearse). Cristo, si yo tratara de hacer eso me reventarían los sesos a pun-
tapiés.
En las tres salas el personal cuestiona la validez de los puntajes
de cociente intelectual.
Eso (el puntaje) no puede estar bien. No es tan estúpido.
Sé que nos dijeron que es retardada, pero después de trabajar con ella una
semana sé que no lo es, por más que digan.
1Todos los nombres propios son seudónimos.
2.14
QUE COMAN PROGRAMAS
METODOS CUAUTATlVOS DE INVESTIGACION
Es también claro que el personal duda 'de la competencia de los
profesionales particulares que trabajan en las instituciones. El personal conoce y discute el hecho de que el trabajo profesional en la
institución tiene un valor bajo desde el punto de vista del status
que confiere, y sabe también que existen' dificultades para reclutar profesionales entrenados y competentes. La gran mayoría de
los médicos de las instituciones no llenan los requerimientos de
la certificación estadual, y más de la mitad han nacido y se han entrenado en el extranjero, cosa que en sí misma crea barreras en la
comunicación. En la mente del personal estas características se asocian con la idea de inferioridad. La cita siguiente ilustra la perspectiva que estamos describiendo.
Tenemos un médico extranjero y creo que no sabe lo que hace. Se limita
a ponerles una pomada amarilla en los pies y ellas empeoran. No entiendo una
palabra de lo que dice. Tenemos otro médico al que es todavía más difícil
entender. Creo que a la mitad de estas chicas se las medica mal. Se diría que
es imposible conseguir un médico decente.
235
Siempre están afuera, en una reunión o conferencia, Uno diría que nosotros también podríamos tener una conferencia o algo.
El doctor Lec no vino cn todo el día. ¡Muchacho! Sería lindo entrar
y salir así.
El escepticismo y la hostilidad de este personal se extiende a
los altos funcionarios del Estado y a los legisladores que son en
última instancia responsables de las instituciones. Los legisladores,.
según el personal. "no nos quieren dar lo que necesitamos", y los
funcionarios del Estado "no dan una mierda". Se señalan la carencia de personal, las condiciones generales de las salas, la falta de
provisiones básicas y la inaccesibilidad de los funcionarios y legisladores, para sustentar la opinión de que el único que se preocupa
es el personal de atención. Veamos el siguiente comentario, que
fue realizado por un empleado de la sala trasera, una sala en la
cual el olor a heces y orina satura el aire.
Uno les dice que no nos dan antiséptico ni ropas para los pacientes. Uno
les dice que no podemos hacer nada porque no nos dan lo que necesitamos.
El personal ofrece incontables ejemplos para sustentar su opinión de que los profesionales de la institución son incompetentes,
perezosos y flojos en el cumplimiento de sus deberes. Los comentarios siguientes son buenas muestras de los que se oyen por lo
común en las salas.
(Los profesionales) leen el cociente intelectual y la lista de las cosas que
el pacientc sabe hacer; de todos modos el material no está puesto al día. A
lo mejor allí dice que el paciente es ciego y usted se lo cncuentra corriendo
alrededor de la saja de día.
Otro empleado resume sus propios sentimientos y los de sus
compañeros sobre el estado de las instituciones.
Aquí se está realmente mal... no hay programas, nada de nada. Nos sentamos y observamos cuerpos. Yo he estado aquí 27 ailos ... El Estado y los médicos ... están en otra cosa. Los directores tienen grandes sueldos ... carecen de
experiencia sobre las salas ... no saben lo que sucede. Después de que les pagan
a ellos no queda nada para la gente y Jos servicios de aquí. Cuando me jubile
vaya hablar con mis amigos en el Capitolio sobre la forma en que se hacen
las cosas.
La atención que reciben estos chicos es criminal. No sé por qué no pueden
proporcionarles un cuidado médico decente. Tienen que estar medio muer-
tos para que hagan algo. Recuerdo haber enviado un chico al hospital con
39 grados de temperatura y ellos no hacían nada.
Desde que yo estoy, nunca he visto aquí a un psiquiatra.
Como lo indican las citas, el personal de atención está también
resentido con los profesionales, supervisores y administradores de
las instituciones. Creen que a ellos se les destinan las tareas más
rudas, ya los otros se les paga demasiado y trabajan poco.
Los que están sentados todo el día consiguen aire acondicionado, mien-
tras que nosotros cortemos de un lado a otro sudando la gota gorda.
PERSPECTIVAS SOBRE EL TRABAJO: "UN EMPLEO ES UN EMPLEO'?
Aunque el personal obtiene alguna satisfacción de aspectos
intrínsecos de su trabajo (por ejemplo, el compailerismo), define
primordialmente el empleo en los términos de los beneficios extrínsecos. Por sus definiciones del trabajo, se asemeja a los operarios no calificados en otros escenarios. 2
Es un empleo... nada más ni nada menos.
2para Ja mayoría de los empleados, Ja alternativa del trabajo en la institución es un empleo de bajo nivel en una fábrica o en la industria de la construcción.
RNセHj
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTlGACION
Según las palabras de un empleado de la sala de adolescentes,
Si no necesitara tanto el dinero, me iría.
El personal de la sala trasera atribuía la misma importancia a
la retribución económica y a los beneficios adicionales.
Todos estamos aquí por una sola y ÚIÚca razón: el dinero. Está bien,
todos están aquí por el dinero. Por eso se emplearon en esto. Yo también lo
hice por eso.
De acuerdo con esta perspectiva, los miembros del personal no
se ven a sí mismos como "profesionales" responsables de hacer
participar a los residentes en las actividades programadas, sino
m,!s bien como custodios a cuyo cargo está mantener la limpieza
de la sala y el control y el orden entre los internados (Taylor, 1973).
Veamos los comentarios siguientes ofrecidos por un empleado de
la sala trasera.
Se supone que debemos alimentarlos y vigilarlos y asegurarnos que están
bien. Tienen especialistas en recreación ... psicólogos y sociólogos. Se supone
que son ellos los que tienen que enseñarles y trabajar con ellos , no nosotros.
Este hincapié en la custodia es tan intenso que el bienestar de
los residentes es con frecuencia ignorado o deliberadamente violado (Taylor, 1973). Un empleado comentó:
No tenemos tiempo para mantener las cosas como debieran estar, no ha-
blemos ya de ayudar a los internados. A veces tenemos que atar a alguno para
poder hacer nuestro trabajo.
QUE COMAN PROGRAMAS
237
bajar más que en la realidad, como lo hacen los obreros de fábricas (Roy, 1952a, 1952b). Así, esos empleados pasan gran parte
de su tiempo haciendo tonterías, a pesar de que se quejan de no .
tener nunca tiempo suficiente. En las salas traseras se encarga a
un residente que vigile la eventual Begada de supervisores, mientras los empleados juegan con monedas, leen el diario, hostigan
a los internados, beben o pasan el tiempo en conversaciones ociosas. En todas las salas la televisión, en la que el personal elige los
canales, proporciona distracción durante los prolongados descansos. También en todas las salas los respectivos observadores quedaron a cargo, sin ninguna ayuda, protegiendo a los empleados que
abandonaban el lugar para hacer una pausa.
El personal experimenta resentimiento hacia quienes perturban
sus rutinas. Dirige comentarios negativos a los empleados que trabajan muy poco o demasiado; asimismo, lo molestan las personas
de afuera que van a la sala para ayudar, pero que interfieren. Los
comentarios siguientes se refieren a un grupo de alumnas del curso
de ayudantes de enfermería que querían colaborar alimentando,
vistiendo y bañando a los in ternados de la sala para niños.
Son una molestia. A cada una de las muchachas se le asignó un chico.
Bañarlos les toma tanto tiempo que teníamos que estar detrás de eUas. Dejaron
el lavadero todo revuelto.
De modo que para la mayoría de los empleados el trabajo en
la institución no representa más que un empleo, aunque bien pagado. Algunos se manifiestan estoicos al hablar del tema. Es decir,
sostienen que el trabajo no es algo que tenga que gustar o disgustar, sino algo que se debe hacer. En sus propias palabras:
Mi esposo siempre me pregunta cómo puedo seguir en este empleo. Bueno,
Otro sostuvo:
Cuando uno ha terminado con su trabajo, está demasiado cansado para
me figuro que alguien tiene que hacerlo. Tiene que ser hecho.
Alguien lo va a hacer. Alguien va a cuidar de estos chicos.
cualquier otra cosa.
El personal desarroBa rutinas para Bevar al mínimo su trabajo
de custodia, y métodos de control para manejar a los residentes
perturbadores. En la sala trasera, los empleados utilizan a los internados más "brillantes" (los Bamados "muchachos trabajadores")
en gran parte del trabajo de custodia y control de los otros residenles. En todas las salas el personal se reparte el trabajo y finge tra-
PERSPECTIVAS SOBRE ws INTERNADOS,
"GRADOS BAJOS", "RECHAZOS" Y "DELINCUENTES"
En vista de la importancia que los empleados.asignan en su trabajo al aspecto de custodia, no puede sorprender que definan a los
residentes según sus discapacidades o la cantidad de problemas
::!3H
METODOS CUALrrATIVOS DE INVESTIGACION
QUE COMAN PROGRAMAS
() trabajo que ocasionan. El personal se ·refiere a los internados
con palabras que subrayan esas características: "vomitador", "regurgitador", "testaferro", "tramposo", "arrebatador", "ensuciador"
"golpeador de cabeza", "de grado bajo", "vegetal", "mal educado",
"peleador".
239
Yo daría cualquier cosa por poder ayudar a estos chicos, pero no se puede.
Son de grado demasiado bajo.
1
En todas las salas, ciertos residentes son motivo de preocupación para el personal de atención. Los "hiperactivos" y aquellos
que carecen de las capacidades básicas para bastarse a sí mismos
son objeto especial de disgusto. En la sala para niños. las empleadas se quejan de las criaturas que no se desplazan por sus propios
medios y que pesan mucho para alzarlas. Esos niños son transferidos sin que se tenga en cuenta su edad, a pesar de que se supone
que deben permanecer en esa sala hasta los 12 años. 3 En la sala
trasera la población está compuesta por lo que el personal llama
"rechazos" de otras salas, residentes ubicados en ese lugar porque
les causaban demasiados problemas a otros empleados. En la sala
para adolescentes, el personal cree que aproximadamente una tercera parte de las residentes fueron ubicadas allí no por ser retardadas sino más bien por ser incorregibles.
Este montón de chicas no son retardadas, son delincuentes. No les gusta
estljdiar y los padres no las obligan. Las recibimos de vuelta cuando los padres
no pueden manejarlas.
Pocos empleados creen en la capacidad de los internados para
aprender o para cambiar. Desde su punto de vista, poco puede
hacerse por ellos, más allá de '10 que ya se está haciendo. Un empleado tipificó esta perspectiva en su respuesta a una pregunta sobre el futuro de los niños de su sala.
En la sala para adolescentes los empleados tienen opiniones
igualmente fatalistas con respecto a las capacidades innatas de
las residentes que ellos llaman "pobres chicas" o de las "realmente
retardadas". E incluso a las "delincuentes" de esta sala se las ve
como moralmente dañadas por sus familias al punto de que resul-'
ta difícil ensefiarTes "habilidades nuevas".
El personal también considera que los residentes pueden "echarse a perder". Con esta opinión, justifican su propia inactividad y
falta de participación en el trabajo y el juego de los internados.
Por ejemplo, en la sala para niños, el personal permite con frecuencia que permanezcan en sus cunas, semejantes a jaulas, en lugar
de hacerlos levantar, con el razonamiento de que ya han sido echados a perder en el pasado y si se les presta más atención ello sólo
puede conducir a hacerlos más inútiles todavía. Uno de estos empleados describió el efecto del ya mencionado grupo de ayudantes de
enfermería en entrenamiento, que pasó una semana en la sala y había colaborado y mimado a los niños.
No es justo para los chicos. Se acostumbran a esa atención y entonces se
la retiran. Algunos de eIJos fueron echados a perder en sólo cinco días.
Un empleado de la sala trasera reveló un punto de vista similar cuando discutió las acciones del personal de otra sala.
Esas mujeres echan a perder a los chioos. Los dejan hacer cualquier cosa.
Jirnrny estuvo en esa sala. Era el que mandaba en el lugar. Pero nos lo trajeron
a nosotros. Sacaba el miembro y perseguía a las mujeres.. Cuando vino aquí
Finalmente irán a otro edificio. La mayoría de ellos seguirán así el resto de sus vidas.
El personal de la sala trasera comenta que sus internados son
"de grado demasiado bajo" para aprender, a pesar del hecho de
que algunos de ellos demuestran competencia para hablar y escribir.
3Esta práctica tiene conseeuencias terribles para los niños que no pueden
movilizarse por sí IlÚsmos. Los que no caminan en el momento en que dejan
esta sala Son transferidos a salas para adolescentes o adultos que tampoco caminan, donde no reciben ningún entrenamiento físico. En consecuencia, la
mayoría no caminarán nunca.
estaba echado a perder, pero eso no duró mucho. Trataba de robarle comida
a los otros chicos y ellas lo dejaban. Caramba, no hizo esa 'porquería nunca más.
Otro empleado de la misma sala dijo:
No se les puede dar todo lo que quieren; si no, es imposible controlarlos.
Finalmente, esa misma perspectiva ("déles la mano y le agarran
el brazo") fue expresada por un empleado de}a sala para adolescentes.
Si el personal no mantiene todo bajo control, es culpa suya. Hay que
demostrarles quién manda.
240
241
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTIGACION
QUE COMAN PROGRAMAS
A los ojos de este personal, los profesionales, supervisores y funcionarios del Estado cuestionan su opinión en cuanto al riesgo de
"darles la mano". Debe recordarse que esas personas "no saben
realmente cómo es". Sin embargo, ellas imponen 'restricciones por
las que los empleados quedan resentidos. Son por lo tanto consideradas amenazantes. Los empleados se agravian por fallos o decigiones que aducen afirmar el derecho de los residentes, por la preocupación de los superiores acerca de episodios de abuso, por nuevas demandas de tiempo, y por las ideas de programas.
Aunque este personal subraya la diferencia entre su propia
perspectiva y las perspectivas de los otros sectores, es frecuente
que los administrativos y los profesionales apoyen el modo de
ver de los empleados de atención. Por ejemplo, los médicos prescriben grandes dosis de tranquilizantes para controlar a los residentes, y las escuelas de la institución proporcionan servicios educativos a un número relativamente pequeño de alumnos. No obstante, lo más significativo a este respecto es. el entrenamiento que
todos los empleados de atención reciben como preparación para
sus puestos.
El foco del entrenamiento formal en las tres instituciones
apunta a la etiología del "retardo mental" y a las características
del desarrollo de los "retardados mentales". Veamos las citas siguientes:
a los nuevos empleados en contacto con los "veteranos" desde
el primer día, lo cual les permite conocer las perspectivas que hemos discutido, en el principio mismo de su carrera como miembros
de la institución.
Aprendemos cosas sobre medicaciones, sobre el modo en que esas personas son diferentes de usted y yo, sobre cómo cuidarlas, cómo tratarlas, qué
esperar, y otras como ésas.
Le enseftan mucho sobre las causas y cosas, pero eso no se puede aplicar aquí.
Esos "hechos" y el concepto de "retardo mental" quedan reificados a través de una serie de conferencias y gráficos que describen las limitaciones de los "retardados". Un gráfico afirma que
los "retardados profundos" son "irremediables". De modo que el
personal es entrenado para que se concentre en las limitaciones
innatas de los residentes.
Además de las sesiones de entrenamiento formal en las cuales
se explica "el retardo", a los nuevos empleados se les enseñan primeros auxilios y las reglas y regulaciones de la institución. Quizás
un aspecto más importante del programa de orientación de tres
semanas es la experiencia que obtienen trabajando en las salas a
medida que rotan de edificio a edificio. El trabajo en las salas pone
LA FRATERNIDAD EN EL FONDO
Además del entrenamiento, hay otros factores que apoyan,
intensifican y validan las perspectivas del personal de atención.
Aunque en este punto no los examinamos a todos, un concepto
importante que se debe comprender a este respecto es el de lo
que podríamos denominar "la fraternidad en el fondo". Queremos
decir que estos empleados están ocupacional y socialmente aislados de los supervisores, profesionales y administradores de la institución.
En el contexto de su trabajo, ese personal tiene pocos contactos reales con otros miembros de la institución. Los empleados
de atención pasan su tiempo juntos en las salas y examinan los
defectos de éste o aquel superior o profesional y consideran la idea
de que "ellos no saben realmente cómo es". Pero además de esto,
comparten ámbitos socioeconómicos y geográficos y tienen oportunidades de verse fuera del trabajo. Muchos empleados pasan su
tiempo libre juntos en los bares y clubes locales, y son numerosos
los que están relacionados por parentesco o matrimonio. En la
sala trasera, por ejemplo, un empleado tenía ocho parientes que
trabajaban en las mismas funciones en la institución.
Las perspectivas del personal se refuerzan en estos contactos
en y fuera del trabajo. También desarrollan sentimientos de solidaridad en tre ellos y de alienación respecto de otros.
LOS PROGRAMAS INNOVADORES
No debería ser difícil imaginar lo que ocurre cuando los supervisores y profesionales intentan introducir programas "innovadores"
en esas salas. En esta sección discutiremos brevemente el efecto
y los desenlaces de ese tipo de in tentos.
Al programa introducido en la sala trasera el personal y los supervisores lo denominaban programa de "entrenamiento motivacional". El personal nunca estuvo enteramente seguro del propósito
de este programa, y de hecho recibió información sobre él de com-
セTR
<'43
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTlGACION
QUE COMAN PROGRAMAS
pañeros de otras salas y turnos. En la cita siguiente, un "encargado
de sala" (empleado supervisante) describe el modo en que se enteró del programa.
ría de los internados ése era el único "entrenamiento" o la única
recreación que les proporcionaba la institución.
No obstante, la mayoría de los empleados percibían las actividades de colorear y escuchar música como algún tipo de "en trenamiento". A pesar de la (a lo sumo) tenue conexión entre tales
actividades y cualquier forma de entrenamiento, el personal veía
a esas actividades como la etapa inicial de un programa más amplio.
Estaba conversando con otro encargado y me habló sobre el programa.
Vea, se supone que se pondrá en práctica todas las noches, de 18 a 20:30. Cada tipo tomará a 12 chicos (en esta sala las edades van de 14 a 44 años),los
hará sentar y les enseñará cosas... por, ejemplo cómo cuidarse y vestirse. Cada sala tendrá un aparato para tostar maíz, y como premio cada noche les daremos maíz tostado y reventado.
Se supone que vamos a progresar a partir de este punto... empezar a ense·
ñarles cómo vestirse y otras cosas.
Aunque algunos empleados estuvieron dispuestos a dar al programa su aprobación cautelosa antes de la instrumentación, la mayoría lo vio con escepticismo desde el principio. Hubo quien adujo
que ellos tenían demasiado poco tiempo y demasiado trabajo como para dedicarse a esa actividad.
Pero el desempeño de los residentes en estas actividades sumamente simples sirvió para confirmar adicionalmente las perspectivas del personal en cuanto a que el entrenamiento en esa sala era
inútil. Su creencia general en la incapacidad de los internados para
cambiar se vio apoyada y adquirió caracteres específicos. Un empleado explicó:
¿Cómo se supone que vamos a motivarlos y limpiar este lugar y todo?
No tenemos suficientes empleados.
Otros creían que la capacidad intelectual de los internos impedía cualquier "mejoramiento significativo".
Vea, todos los pacientes que tenemos son rechazos y se supone que tene-
mos que hacer algo con ellos. Se les puede enseñar hasta cierto punto, y eso es
todo. No pueden aprender nada más.'
Aunque este encargado de sala pospuso la instrumentación
del programa durante cuatro semanas contadas a partir del momento en que se suponía que había comenzado, finalmente dicho programa fue introducido con la ayuda de un empleado "entrenado"
de otra sala. El programa real consistía en dos actividades que se
ihan alternando día por medio: colorear libros con dibujos y escuchar los discos y cassettes de los residentes. Las sesiones se extendían de una hora a una hora y media cuando el programa estaba
en operación.
¿Cómo veían los empleados el programa? Para algunos era
una manera de mantener a los residentes ocupados.
Traté de enseñarles cómo colorear, pero con la mayoría de ellos fue im-
posible. No cambian de color y no quieren quedarse quietos. Traté de enseñarles, pero ellos sólo hacen garabatos.
El programa se dio por terminado de manera no oficial seis
semanas después de su inicio. Un empleado relató:
Más bien fracasó. Ya no lo hacemos más ..
y otro dijo:
Pararon más o menos todas las salas. Se suponía que toda la institución
lo estaba cumpliendo, pero la mayor parte paró. No sé ... no hace tanto que
estoy aquí, pero creo que las cosas son siempre así... es muy difícil hacerles
prestar atención.
Finalmente, un empleado resumió su propio fatalismo y el de
sus pares, cuando observó:
No creo que les haga ningún bien. Les da algo que hacer, eso es todo.
Apostaría a que usted piensa que aquí no hay más que un montón de perezosos con el trasero de plomo ... Bueno, estamos sentados mucho tiempo
sin hacer nada. Leemos el diario y miramos television. Pero en realidad no es
mucho lo que podríamos hacer con ellos, aunque quisiéramos.
Había algo de verdad en esa afirmación, pues para la gran mayo-
El programa que se puso en práctica en la sala para adolescen-
244
METODOS CUALlTATNOS DE INVESTIGACION
tes duró mucho más que el que acabamos de considerar; hasta
donde sabemos, continúa operándose. Este programa fue diseñado
por el Jefe del Servicio de Niños, el doctor Warner, quien lo describe como "un programa para la modificación de la conducta (economía de fichas) cuya finalidad es inculcar responsabilidad a las
niñas". De acuerdo con este plan, las jovencitas iban a ser recompensadas por realizar las tareas asignadas en la sala y por el trabajo
escolar satisfactorio con puntos (fichas) que podían cambiarse por
mercaderías. El doctor Warner le dijo a uno de los autores de este
artículo:
Esto las recompensará por su buena conducta. Pienso realmente que
hará una diferencia. Aquí necesitamos mucho más de modificación conducta!.
Esa es la respuesta.
Aunque escépticos con respecto al doctor Warner, los empleados inicialmente vieron el sistema de puntos como un modo potencialmente eficaz de controlar la conducta de las internadas y
ver facilitado su propio trabajo. Uno de ellos explicó:
Las chicas lo están pescando al vuelo y hacen lo que se supone que tienen
que hacer. Si lUlo les dice que van a perder algunos puntos, ahora le prestan
atención.
Como lo sugiere este comentario, el programa, que estaba destinado a recompensar a las residentes por la "conducta apropiada"
se utilizó para castigarlas por la conducta molesta. Así, los empleados retiraban puntos por ser insolente o vulgar. Puesto que las residentes sólo podían recibir puntos de ese personal, éste se convirtió en uno de los medios que permitían retener el control a los
empleados de atención.
A los ojos de los empleados, el doctor Warner era demasiado
permisivo y no comprendía a las chicas. Sostenían que el nuevo
sistema y otras innovaciones no servirían más que para echarlas
a perder. Veamos los siguientes comentarios de uno de los empleados:
¿No conoce la última idea del doctor Warner? Quiere hacer que haya voluntarios que lleven a Comer afuera a algún lugar fantástiCo a los chicos y chicas que tengan más puntos. Es probable que estos chicos golpeen al voluntario.
El sistema de puntos exigía llevar registros cuidadosos, lo cual
QUE COMAN PROGRAMAS
245
pronto se convirtió para el personal en "sólo un montón de problemas". Al final del período de observación, aproximadamente seis
meses después de la instrumentación del programa, los registros de
puntajes se llevaban de manera extremadamente laxa, y sencillamente los empleados olvidaban anotar los puntos que algunas chicas
acumulaban.
El médico tratante y la encargada del turno diurno (una enfermera diplomada) de la sala para niños introdujeron en ella un programa de "sesiones de movimiento". De los tres programas que
hemos considerado, éste es el que menos duró, y de hecho nunca
llegó a instrumentarse con muchos de los residentes.
La meta de este programa era proporcionar a los niños la estimulación física necesaria para impedir la regresión física y el desarrollo de espasticidad y contracturas irreversibles. Respondía
al hecho de que esos procesos ya habían afectado a muchos niños,
y si no se instrumentaba algún programa, seguirían afectando a muchos más. El único fisioterapeuta de la institución (población institucional: 2500 internados) visitó la sala, evaluó a todos los niños
y describió por escrito la terapia prescripta para cada uno de ellos.
Se asignó cada residente a una empleada de atención a la que se
había instruido sobre los ejercicios de la sesión de movimiento con
los que debía trabajar diariamente.
La observación directa en los dormitorios reveló que pocas
empleadas llegaron a tratar a los niños que tenían asignados con la
terapia de las sesiones de movimiento. En un momento determinado, la encargada diurna, que era en última instancia la responsable
de la instrumentación del programa, tomó conciencia del problema y le habló sobre él a su supervisora, en presencia del observador.
"Las emplearlas no están haciendo nada", dijo la señora Dey, encargada
del turno diurno.
"¿Qué clase de cosas cree usted que tendrían que estar haciendo?",
preguntó el observador.
"Creo que deberían estar haciendo las sesiones de movimiento", respondió.
"¿No 10 están haciendo?", preguntó la señora Dumas, la enfermera supervisora.
"No", respondió la señora Dey meneando la cabeza. "Voy al dormitorio
del frente y están todas sentadas sin hacer rada".
246
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTIGACION
Cuando estuvieron solas con el observador, las empleadas
expresaron las razones de su fracaso en la prosecución del programa. Sostenían, entre otras cosas, que la selección de los niños participantes no había sido correcta, y que ellas no tenían ni capacidad (entrenamiento) ni voluntad (paga suficiente) para hacer lo
que se espera ba que hicieran.
CONCLUSION
Nuestra posición primaria en este estudio ha sido la de que los
programas institucionales deben ser examinados en el contexto de
los escenarios de las salas en los cuales son introducidos. Hemos
estudiado un aspecto de tales escenarios: el modo en que los empleados de atención definen a sus supervisores, a sus empleos y a
los residentes que están a su cargo.
Al leer un artículo como el nuestro, se podría llegar a la conclusión de que el problema de introducir programas en las instituciones totales reside solamente en las actitudes y en la falta de
entrenamiento del personal. Aunque éste es un modo seductor de
definir dicho problema, mientras uno camina por estos edificios
multitudinarios y aislados llenos de seres humanos indeseados,
debe plantear la cuestión de si la dificultad no reside en el modelo
institucional en sí mismo. Quizás los .débiles intentos de introducir
programas sobre los que hemos informado aquí representen las
mentiras más crueles de este sistema discapacitante. Quizás las
reacciones de los empleados de atención a los programas constituyan adaptaciones realistas a la realidad de estos servicios. Ofrecer
programas como remedio para un sistema que por su misma naturaleza aísla, desocializa y deshumaniza, es algo que nos recuerda el
comentario de María Antonieta cuando fue informada de que sus
súbditos estaban hambrientos. que no tenían pan. Su respuesta
fue: "Que coman tortas".
Capítulo 1I
POUTICA NACIONAL Y SIGNIFICADO SITUADO'
EL CASO DEL HEAD START y LOS DISCAPACITADOS
En 1972, el Congreso requirió al Head Start que incrementara activamente el número de niños "discapacitados" al 10 por ciento
del total de los atendidos (ley 92-424. 1972). En el otoño de 1973,
los programas de los centros Head Start locales se orientaron hacia
el cumplimiento de la resolución. Los niños discapacitados eran
definidos como
...mentalmente retardados, duros de oído, sordos, con problemas de lenguaje, menoscabo visual. perturbaciones emocionales serias, lisiados o con otro
tipo de deterioro de la salud, que por tales razones requieren una educación
y servicios relacionados especiales (ley 92-232,1965).
"
La intención del mandato era proporcionar servicios a los pequeños severamente menoscabados, en el escenario regular del
Head Start (para una historia de la legislación, véase LaVar, 1972).
Este artículo examina las consecuencias que tuvo esa legislación sobre los programas locales durante sus primeros seis meses
(Syracuse University, 1974). Los datos fueron recogidos por 16
visitadores de sedes que salieron solos o en equipos de dos y pasa'Robert Bogdan. Este artículo apareció originalmente en el American
. Journal olOrthopsychiatry, No. 46 (2), 1976.
POLlTICA NACIONAL Y SIGNIFICADO SITUADO
248
249
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTIGACION
ron de uno a tres días en cada uno de 30 programas locales Head
Start. Emplearon técnicas de observación participante (Becker,
1970; Bogdan, 1972; Bogdan y Taylor, 1975; Br¡IYn, 1966) y tomaron notas de campo detalladas. Para elegir la mayor parte de los
programas se utilizó una técnica simplificada de muestreo al azar,
pero a veces se aplicaron otros criterios. En otro lugar (Syracuse
University, 1974) se puede encontrar una discusión completa de
la selección de la muestra y la metodología. El estudio fue exploratorio y destinado a generar comprensión acerca de los efectos del
mandato.
Hace más de diez años que Kitsuse y eicourel (1963) clarificaron la' distinción entre el estudio de las "causas" de la ruptura de
reglas (la etiología de la desviación) y el estudio de la actividad organizacional que produce una tasa de conducta des\éiada (procesos
productores de tasa). La designación de ciertas personas como des-viadas y la producción de tasas oficiales de desviación tiene lugar
en contextos situacionales específicos tales como tribunales, hospitales, centros de rehabilitación y programas locales Head Start.
Las políticas nacionales que asignan recursos y emiten el mandato
de prestar servicios "a" determinadas categorías de Hclíentes" influyen sobre el proceso de definición. Es importante comprender
el modo en que las acciones realizadas en el nivel nacional se enen la vida cotidiana de la gente. Para captretejen en ゥョエ・イ。セ」ッウ
tar el proceso mediante el cual se emplean los rótulos, se negocia
el significado y se producen las tasas de conducta desviada, es deseable el trabajo de campo; sin embargo, debido al costo y la naturaleza de ese tipo de investigación (con frecuencia estos estudios
no cuentan con subsidios y son realizados por una sola persona)
la observación participante se ha visto limitada tanto en el número
como en la diversidad de los escenarios explorados en los diversos
estudios. La investigación sobre la que se informa aquí ofreció una
oportunidad única para explorar, en una variedad de escenarios,
los efectos de un mandato nacional en un área a la cual los científicos sociales han prestado relativamente poca atención, es decir, la aplicación en gran escala de la designación "niño discapacitado" (Beeghley y Butler, 1974; Edgerton y Edgerton, 1973; Mercer, 1973; Richardson y Higgins, 1965; Scott, 1969). Los resultados tienen consecuencias teóricas, sustanciales y de política general.
ENCUESIA PREVIA
Es importante señalar que, con el fin de contrastar situaciones.
inmediatamente antes de nuestras visitas, la Oficina de Desarrollo
del Niño envió .por correo un cuestionario a todos los directores del
Head Start, requiriéndoles que informaran sobre el número de
niños discapacitados que tenían empadronados y el tipo de discapacidad. Sobre la base de esa encuesta, se estableció que
En relación con el año pasado, el número de niños discapacitados del
Head St.rt aproximadamente se h. duplicado (System Rese.rch, Inc., 1974).
Un informe basado en estos resultados, sometido a la consideración del Congreso en abril de 1974, afirmaba:
A la fecha, los niños profesionalmente diagnosticados como 、ゥウ」。ーエセ
dos constituyen por lo menos el 10,1 por ciento de los niftos empadronados ...
Además, el 3,1 por ciento de los niños empadronados ... han sido diagnosticados como discapacitados parciales o potenciales (U.S. Dept. of He.lth, Education, .nd Weifare, 1974, pág. üi).
Tal como surge de la discusión de nuestros datos, el efecto del
mandato podría no ser comprendido partiendo de las cifras de
ese informe. La diferencia principal entre el enfoque de la encuesta y el de nuestro trabajo de campo reside en que el cuestionario
daba por sobreentendidas las cuestiones de la definición y la cuantificación: no consideraba problemático el modo en que se definían
o censaban las discapacidades, mien tras que el escepticismo a ese
respecto es esencial en nuestro modo de encarar el tema.
DEFINICIONES OFICIALES
Los profesionales que tratan a los "discapacitados" se han embarcado continuamente en debates sobre las definiciones de los
términos empleados en el diagnóstico. Si bien en cualquier momento puede decirse que una definición es la "oficial" (la aceptada por
la organización profesional más influyente), nunca se logra un
consenso claro en cuanto al significado de términos tales como discapacitado ni sobre las categorías diagnósticas específicas que se
agrupan bajo ese encabezamiento. Cierto número de científicos
sociales han señalado la ambigüedad de esa terminología y la dife-
250
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTIGACION
POLlTICA NACIONAL Y SIGNIFICADO SITUADO
rente aplicación de los términos en distintos contextos. Mercer
(1973), Braginsky y Braginsky (1971), . Hurley (1969) y Dexter
(1964) están de acuerdo con respecto al campo del retardo mental.
Scott (1969) apunta al problema del significado en el área aparentemente "objetiva" de la ceguera. Szasz (1961, 1970), Bogdan
(1974) y muchísimos otros han observado la ambigüedad y el carácter metafórico de la terminología del área de la enfermedad mental
y la perturbación emocional.
ya estaban cumpliendo con el mandato y no realizaron ningún
esfuerzo adicional de reclutamiento, en la mayor parte de los programas se trató de reclutar y empadronar niños severamente discapacitados con más empeño que antes del mandato. Se tomó
contacto con organismos especiales, se lanzaron campañas publicitarias a través de periódicos, radios y volantes. A pesar de todo
esto, la gran mayoría de los niños designados como discapacitados
ingresaron a través' de los procedimientos regulares del Head Start.
Eran la clase de niños a los que el programa siempre había atendido.
Lo típico fue que la condición de "discapacitado" fuera asignada
a los niños después de su entrada en dicho programa.
En cierto número de ocasiones se nos dijo que "tratamos de
encontrar niños severamente discapacitados, pero sencillamente
no los había". El fracaso de los esfuerzos especiales tendientes al
reclutamiento se puede explicar en parte por el modo en que reaccionaron a esos esfuerzos los organismos comunitarios que tradicionalmente atendían a los "discapacitados" en ambientes segregados. Visitamos a representantes de esos organismos como parte
de nuestro trabajo de campo. Muchos sostuvieron que, aunque en
general estaban de acuerdo con la idea de mezclar niños discapacitados con niños típicos, sentían que el Head Start no satisfacía
las necesidades de los pequeños severamente discapacitados. La
imposibilidad del Head Start de reclutar niños severamente discapacitados parecía estar directamente relacionada con tales perspectivas, y también con el monopolio de la prestación de servicios
por parte de personas que susten taban esas opiniones.
Otro factor de importancia en el mismo fracaso reside en que
la incidencia de las discapacidades severas en la población preescolar es muy baja. Son pocos los niños con esas características,
especialmen te en las comunidades en las cuales otros organismos
tienen programas bien desarrollados.
REACCIONES DEL PERSONAL
Las instrucciones que se dieron al personal del Head Start no
eran precisas en cuanto a la definición de la discapacidad y de sus
diversas subcategorías; no pod ían serlo, en vista de la naturaleza
de esos términos y de las con troversias en torno de ellos. La gran
mayoría de las personas con las que hablamos dijeron que quedaron en un principio confusas por el mandato. "No sabíamos con
claridad sobre quién estaban hablando" y "No era claro a qué 'clase' de niño se refería el mandato", fueron comentarios típicos.
Aunque el personal manifestó haberse sentido inicialmente inseguro con respecto al significado del mandato, cada uno sabía lo que
pensaba que significaba. Aproximadamente la mitad de los directores del Head Start con los que hablamos pensaban que dicho mandato se refería a lo que ellos denominaban niño severamente discapacitado. En las palabras de uno de los directores, "Niños que
no pueden hablar ni caminar". Los otros tenían definiciones más
amplias de la discapacidad. En el otro extremo de la escala de la
severidad del menoscabo, había quienes sostenían que el mandato
se refería a todos los niños de los programas Head Start. Un director dijo: "Quieren un 10 por ciento de discapacitados. Demonios,
nosotros tenemos un 100 por ciento". La comprensión del significado inicial del mandato y de las instrucciones específicas transmitidas quedó librada al sentido común de los directores del proyecto
y de su personal.
EN BUSCA DE LOS SEVERAMENTE DISCAPACITADOS
Aunque unos pOCOS directores del programa, actuando sobre
la base de la definición amplia de discapacidad (según la cual todos los niños del Head Start sqn discapacitados) consideraron que
251
TRAZANDO LOS LIMITES
Como ya hemos señalado, las características generales de la
población de los niños del Head Start sólo cambió en términos modestos, si es que cambió en algo, como resultado del mandato.
En vista de que los rasgos de esa población fueron los mismos del
año anterior, y que un 10 por ciento tenían que ser definidos como
discapacitados, surgió el problema de decidir a quién designar con
tal denomínación.
METODOS CUALITATIVOS DE [NVESTlGACION
POLlTICA NACIONAL Y SIGNIFICADO SITUADO
De acuerdo con las instrucciones que acompañaban a los programas, sólo debían considerarse parte del 10 por ciento requerido a
los niños que habían sido profesionalmente diagnosticados como
discapacitados. Para tratar de cumplir con el mand¡ito, los programas recurrieron en mayor medida a profesionales para el examen
y la evaluación de los niños. Esto ayudó al personal del Head Start
a encarar algunas de las ambigücdadcs involucradas en el diagnóstico de discapacidad, pero no resolvió el problema. Al examinar a
un niño, por ejemplo, los profesionales anotan en su historia clí·
nica que tiene una hernia umbilical, un problema de articulaciones
o un soplo cardíaco. Pero es el personal eí que debe decidir si esas
dolencias son "discapacitantes". Los niños eran designados como
discapacitados por el personal del Head Start, y en última instancia
era su Juicio el que prevalecía. El personal de diferentes programas
desarrolló sus propias definiciones y las aplicó para satisfacer las
exigencias del mandato. De modo que las variaciones en las tasas
de empadronamien to de los discapacitados sólo adquirian sentido
en relación con los diversos conceptos de "discapacidad", que
cambiaban de programa a programa.
La naturaleza y disponibilidad de los organismos comunitarios que prestan servicios a los niños discapacitados no sólo afectó
el reclutamiento posible por parte del Head Start, sino que también
determinó las categorfas en las que se clasificaba a los niños. Si,
por ejemplo, una comunidad contaba con una clínica bien instalada de audición y lenguaje, existía la tendencia a que más niños fueran clasificados como discapacitados en esa área, puesto que era
probable que se pidiera a esa clínica que prestara asistencia especial
en la evaluación al personal del Head Start.
sidad de diagnosticar y el deseo de' no estigmatizar absteniéndose
de comunicar a los padres, al resto del personal y a los organismos
comunitarios qué niños estaban en las listas de discapacitados, a
los que por otra parte no designaban de esa manera. En esos casos,
el ser discapacitado representaba más un aspecto administrativo
que una preocupación programHica o un rótulo estigmatizante.
Pero en otros programas las cosas no se hicieron así, y fueron designados como discapacitados ciertos pequeños que en el pasado no
lo habrían ·sido. Al visitar algunos centros, nuestros observadores
encontraron que el personal no estaba seguro de si Un niño determinado estaba en la lista o no. En otros centros, el hecho de que
estuviera en la lista hacía que el niño fuera objeto de atención especial y que el personal tuviera mayor conciencia de las diferencias y necesidades peculiares de esa criatura. Para algunos de estos
niños, ser "discapacitados" significaba recibir servicios que de otro
modo no se les hubieran brindado. Para otros. sólo significaba que
se los conocía como "discapacitados" sin que recibieran ningún
servicio especial. De modo que el ser incluido en la lista de discapacitados podía tener diversos efectos.
252
I
EFECTOS DE LA ROTULA ClaN
El personal del Head Start en algunos programas era renuente
a rotular niños como "discapacitados"; les preocupaban las consecuencias duraderas de iniciar Una carrera escolar con tal estigma.
Tal como un maestro nos dijo, "Ya es bastante malo que a estos
niños se los conozca como 'Chicos del Head Start'. Uno no quiere
que empiecen recibiendo dos golpes".
Aunque podría haber confusión y ansiedad en cuanto a la
designación de los pequeños, los supervisores del Head Start sentían
que debían realizar esa tarea para cumplir con los requerimientos
de Washington. Algunos resolvieron la contradicción entre la nece-
253
W QUE MODIFICO EL MANDATO
Les preguntamos a directores de centros locales Head Start si
antes del mandato habían atendido a niños discapacitados. Casi
sin excepciones respondieron que sí, pero que no necesariamente
los habían visto como discapacitados. Cuando les preguntarnos a
cuántos niños discapacitados habían atendido el año anterior, con·
testaron que estimar esas cifras era difícil, si no imposible. Las razones eran que "el año pasado los niños no fueron rotulados como
discapacitados", "antes no separamos a nuestros discapacitados",
"hasta hace poco tiempo la mayoría no estaban diagnosticados
profesionalmente", etcétera. De modo que al personal le resultaba difícil determínar retrospectivamente cuáles de los niños empadronados el año anterior habrían sido clasificados como discapacitados de ser reclutados en el ano del mandato. Existía ulla fuerlé
tendencia a subestimar ese número.
La mayor parte del personal de los programas con el que habla·
mas entendía que hahía cumplido con las reglas del Congreso:
estaban atendiendo y habían diagnosticado como discapacitada
al 10 por ciento de su población. En general, lo que nuestros ob.
servadores vieron indici!ba que el personal del Head Start no reali·
POLITlCA NACIONAL Y SIGNIFICADO SITUADO·
254
255
METODOS CUALITATNOS DE INVESTlGACION
zaba ninguna tergiversación deliberada al comunicar las cifras a
Washington. Se trataba de personas que intentaban encarar problemas de significados y de definiciones, procurando desarrollar una
definición operativa de lo que se les había ordenado que definieran y censaran. Como ya lo hemos seí'lalado, parte del personal
inicialmente pensó que el mandato se refería a los niños severamente menoscabados, cosa que era correcta. Pero al tratar de reclutar
a tales nií'los encontraron pocos candidatos, de modo que redefinieron la discapacidad para poder incluir en la categoría a nifios
más "típicos". Aquellos que anteriormente habían sustentado definiciones más amplias, desarrollaron otras que clarificaban distinciones. Se discutieron las consecuencias morales de clasificar nií'los
como discapacitados. El personal buscó consejo profesional que
lo ayudara a esclarecer los conceptos. Algunos desistieron frustrados. Otros (cada vez más a medida que transcurria el tiempo) comenzaron a pensar de distinta manera sobre los nií'los que atendían.
Un director nos dijo: "No sabíamos que teníamos tantos discapacitados hasta que empezamos a contarlos". Otro afirmó: "Ahora
que el personal tiene una idea de cómo se define al 'discapacitado',
se siente cómodo. Los han tenido siempre, la definición los cambió",
Aunque no eran los nií'los los que cam biaron, el personal modificó
sus definiciones y se vieron alteradas las ideas que respondían al
sentido común. Las cifras oficiales sometidas por el Head Start
a la consideración de Washington reflejaban esos cambios. Así,
el mandato tuvo un efecto significativo sobre la tasa oficial de
nifios discapacitados empadronados, sin que se modificaran apreciablemente las características de la población a la que se prestaban
servicios.
CONCLUSION
A medida que el mandato pasaba al mundo del sentido común,
su intención inicial se perdía o transformaba en el curso de un
proceso complejo mediante el cual las personas discernieron, ordenaron y reordenaron sus propios mundos. Nuestra preocupación
no ha sido la de concentrarnos en los efectos del mandato sobre
los niños, aunque ésta es una cuestión importante, sino en sus consecuencias para los investigadores, los elaboradores de políticas,
los profesionales y los estudiosos universitarios.
.
Los resultados específicos de nuestro estudio tienen aplica-·
ción general. En primer término, proveen una clara ilustración del
modo en que, al requerirse a una organización que preste servicios
a "tipos" específicos de clientes, tales tipos se convierten en mercadería más preciada, se intensifica la competencia por ellos yaumentan las tasas oficiales de ocurrencia (Bogdan, 1973; Wallace, 1968).
Cuando a una organización se le pide que reclute y cense "tipos"
particulares de clientes, el personal tiende a adoptar definiciones
más amplias, que permitan abarcar a más personas dentro de la categoría de que se trate (Bogdan, 1971). Los datos sobre los que
informamos aquí también demuestran que un mandato nacional
que exige el conteo de "tipos" particulares puede reificar y legitimar categorías diagnósticas; por ejemplo, los niños que tienen
problemas para quedarse tranquilos se convierten en emocionalmente perturbados, y los niños que eran lentos se convierten en
retrasados men tales.
El estudio nos permitió percibir la amplia variedad de respuestas, definiciones y efectos que podría generar una determinada
política nacional. Por cierto, en nuestro estudio hay datos que sugieren que si se le requiere a la gente que cuente a ciertos "tipos"
de clientes, el resultado es una "rotulación" de personas. Pero se
ve con claridad que el pedido de conteo tiene una variedad de efectos. Algunas personas se resisten enérgicamente a aplicar rótulos
y encuentran modos de llenar los requerimientos de producción
de una tasa oficial absteniéndose de estigmatizar. De modo que
este estudio presenta un cuadro más complicado y diverso de la
aplicación de rótulos, la producción de estadísticas oficiales y la
relación entre ambos puntos. Aunque dirigido hacia todas estas
.:osas, estipula un principio de importancia suprema para los interesados en la teoría sociológica y su relación con las políticas públicas.
Al principio de este artículo citamos un informe al Congreso
(U.S. Oept. of Health, Education, and Welfare, 1974), según el
cual ellO, I por ciento de los niños del Head Start habían sido
profesionalmente diagnosticados como discapacitados, y el número de niños discapacitados empadronados se había duplicado aproximadamente desde el año anterior. Hemos señalado la gran disparidad entre tales datos y los nuestros. La diferencia se produce porque la encuesta sobre la que se informa al Congreso no considera
problemático el término "discapacitado" ni sus diversas subcategorías, ni tampoco cuestiona el proceso de conteo de los discapacitados, temas que a nosotros nos interesaron esencialmente. El
hecho de que da por sentada la terminología y de que no le preocupa la naturaleza social de la producción de tasas oficiales de desvia-
セIV
METODOS CUALIT ATNOS DE INVESTIGACION
clOn l1evó a la Oficina de Desarrol1o del Niño a formular preguntas
que forzaron al personal del Head Start a proporcionar conteos
específicos de los niños discapacitados, a veces a pesar de su mejor
juicio en contrario.
La mayor parte de los estudios sobre el efecto de las decisiones políticas nacionales o estaduales no examinan la cuestión del
siRnificado ni la manufactura de estadísticas oficiales. Esto es particularmente cierto respecto de los estudios que se centran en categorías tales como "el desempleado resistente", "las personas mayores" y, más recientemente, "'los padres que maltratan a los niños",
Lo que parece subrayarse es el gran tamaño de la muestra, además
de "los hechos". Los interesados en los efectos de las políticas nacionales, tanto en el nivel teórico como en el aplicado, con frecuencia comprenden poco el modo en que tales políticas entran en
la trama de interacción de sus propias actividades. e influyen sobre
la producción de tasas oficiales ne desviación. Hemos tratado de
",!'("Tionar algún grado de comprensión sobre dicho proceso,
'. \1, イ。ウ・ 」ャセZQ
,1 '.'IIOS en nuestro enfoque.
Capítulo 12
DEFENDIENDO ILUSIONES'
LA LUCHA DE LA INSTlTUCION POR LA SUPERVIVENCIA
Por definición, todas las organizaciones tienen metas y estructuras formales. Siguiendo la tradición weberiana (Weber, 1947),
hasta hace poco tiempo los científicos sociales subrayaron los elementos instrumentales de las organizaciones formales. Estas organizaciones han sido conceptualizadas como estructuras racionales
orientadas hacia la prosecución de las metas estatuidas (Blau y
Scott, 1962; Etzioni, 1962). Por ejemplo, Blau y Scott (1962,
pág. 1) definen la organización como una unidad social compuesta
por personas que trabajan juntas para alcanzar fines comunes. Vistas desde esta perspectiva, las metas definen el propósito de la
organización, la razón de su existencia, mientras que las estructuras formales representan los medios racionales utilizados para lograr aquellas metas.
No obstante, cada vez más los sociólogos y antropólogos han
comenzado a dirigir su atención hacia la naturaleza simbólica de
las metas organizacionales y de las estructuras formales (Bittner,
1964; Jacobs, 1969; Kamens, 1977; Meyer y Rowan, 1977). Las
metas organizacionales justifican la existencia de la organización
y dan a los miembros una idea del sentido de sus actividades (Jacobs,
'Steven Taylor y Robert Bogdan. Este artículo apareció originalmente
en Human Organization, No. 39 (3), págs. 209-218, 1980.
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTIGACION
258
1969). Las estruct uras formales イ・ーセウョエ。
un medio para ostentar la responsabilidad y racionalidad de la organización (Meye
r Y
Rowan , 1977. pág. 344). De modo que las metas organizacionales
y las estruct uras formales actúan como mitos legitimantes emplea
dos para obtene r el apoyo del público cxtern o del que las organiz
aciones depend en para su supervivencia. Por ejempl o, las metas
y las estruct uras formal es de las universidades están destinadas
a
legitimar la idea de que los estudia ntes han adquirido las experi
encias educacionales necesarias para el desem peño de ciertos roles
en la sociedad (Kamens, 1977). .
Toda organización enfren ta la posibilidad de que sus mitos
legitiman tes estallen. Hay una zona de sombr a entre 10 que
las
organizaciones dicen que hacen y las cosas en las que realme nte
se comprometen'. entre las metas por las que abogan y sus prácticas cotidianas. Los estudio s sobre organizaciones de servicios
humanos revelan una gran discrepancia entre el mito formal y la realidad: los hospitales psiquiátricos no curan, las clinicas no vivific
an,
las escuelas reform atorio no proteg en, los centro s de lucha contra
la drogad icción no rehabi litan Y los programas de en trenam iento
para el trabajo no entren an I�
Este artícul o trata sobre un tipo de organización que está em-·
barcad a en una lucha por la supervivencia: se trata de las institu
ciones para '¡retardados men tales", denominadas "escuelas estadu
a·
les". Tal como se emplea la palabra en cste articul o, "instit ucione
s"
significa "instit ucione s totales ", en el sentido de Goffm an (1961,
pág, xili).
Nos interesa aquí el modo en que los portae standa rtes de la organización (profesionalcs y funcionarios que ocupan posicio
nes
administratívas) manejan la discrepancia visible entre metas y prácticas. Entre los protag onistas de nuestr o estudio se cuenta n pcrsonas con los títulos de directo r (super intend ente), directo r asisten
te, funcio nario comercial, jefe de servicio (admin istrado r de nivel
medio ) y líder de equipo (admin istrado r de nivel bajo). En Asylum
s.
Goffm an (1961) describe la distinción rígida entre el personal
de
la institu ción y las personas albergadas. Lo que Goffm an no exami1 Carol
Weiss (1972, pág. 11) sostiene: "lo más frecuente es que los resul-
tados de las investigaciones evaluativas revelen pocos cambios positivo
s". Véan-
se los estudios de Goffman (1961), Wiseman (1970), Gubrium (1975); Bogdan
y otros(1974),Scott(1969), Roth (1971) y Kleinmen Yotros (1977). Véanse
también críticas históricas recientes tales como las de PIatt (1969) Y Roth
(1971), además de Piven y Cloward (1971) y Szasz (1970).
DEFENDIENDO ILUSIONES
259
na es la ambivalencia e incluso la hostilidad entre los diferen
tes
niveles del personal: el personal de sala q de atenció n, por una parte, y los funcionarios de la institu ción, por la otra. Los funcio
narios compa rten ciertos aspectos que los distinguen de los otros
niveles: su trabajo no involucra un contac to directo cotidia no
con
los residentes, sus identidades y carreras profesionales están entram
adas en el trabajo con gente (Goffm an, i961, pág. 74), su formac ión
académica les ha inculcado una ideolo gía de servicio a la human
idad y, como el nombr e de "porta estand arte" lo sugiere, represe
ntan a la organización en susrc1acioncs con el mundo exterior.
Por cierto, los profesionales y admin istrado res de la institu ción
difieren entre sí de acuerd o con sus responsabilidades y posicio
nes en la jerarqu ía. 1\0 obstan te, a nosotr os nos interesa lo que
tienen en Común en sus perspectivas y en sus reacciones al mundo
exterior. Asimis mo, aunque no sosten emos que esas perspe
ctivas
y reacciones sean compa rtidas por todos los portae standa rtes, postulamos que ellas caracterizan las opinio nes domin antes de aquellos que hemos estudia do.
Este estudio se basa en métod os cualitativos y proced imient os
analíti cos (Bogda n y Taylor, 1975). Las fuente s de los datos son
amplias y diversas. Una de las principales fue una extens a observ
ación partici pante en institu ciones del nordes te (las Escuelas Estadu
ales Centra l, Comer stone, Easter n y Empire)2 realizada por ャッセ
autores y por observadores alumnos entre 1970 y 1979. Tres de esas
institu ciones estaban ubicadas en un mismo Estado, y una
cuarta
en otro; tres eran antiguas, establecidas a fines del siglo pasado
,
mientras que la cuarta era una institu ción nueva, erigida en la
década de 1970: tres estaba n ubicadas en ciudades pequeñas, y
la
cuarta en un área urbana. En los mamen tos en que fueron estudia
das, la población de estas institu ciones iba desde poco más de 250
hasta aproxi madam ente 3300 residentes.
Tambi én hemos utilizado datos de observación partici pante
recogidos por observadores alumnos en siete escuelas estadu
ales
adicionales ubicadas en el Estado mencio nado en primer términ
o.
Del mismo modo que Eastern, Empire, Corner stone y Centra
l,
estas escuelas estaduales eran considerablemente diversas entre
sí
en cuanto a tamaño, antigü edad y área geográfica. Aunqu e estos
datos nos permitieron generalizar nuestros hallazgos, no basam
os
ninguna conclusión exclusivamente en los datos recogídos por otros.
Ademá s, uno de nosotr os, empleando un enfoqu e de obser2Todos los nombres empleados en este artículo son seu.dónlrnos.
1
260
DEFENDIENDO ILUSIONES
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTIGACION
vación participante, visitó otras 11 instituciones de otros 5 Estados:
una en un tercer Estado del Nordeste, una en un Estado del Oeste,
dos en un Estado del Centrooeste, tres en un Estado del Sur, cuatro
en un Estado del centro de la costa atlántica. Tres de estas instituciones fueron recorridas en 1979; las restantes, en 1980.
Todas las observaciones participantes, realizadas por nosotros
mismos o por otros, se centraron en la vida en las salas de estas
15 instituciones (véase Bogdan y otros, 1974; Taylor, 1977). No
obstante, también se llevaron a cabo entrevistas semiformales con
por lo menos una y usualmente con varios funcionarios de alto nivel de cada institución. Asimismo, fue típico que nosotros y los
observadores alumnos fuéramos llevados a recorrer las instituciones por funcionarios, antes de que empezáramos a observar la vida
en las salas. En varias instituciones, informamos sobre nuestros
resultados a los funcionarios, al concluir el período de observación.
En la Empire, por ejemplo, nos reunimos con los administradores
para discutir las observaciones de 15 observadores alumnos graduados, cada uno de los cuales pasó 6 días completos viviendo en la
institución. Desde luego, en esas ocasiones registramos cuidadosamen te las reacciones de los funcionarios a nuestros hallazgos y
observaciones.
Una segunda fuen te de datos la constituyen los documentos
y materiales escritos: folletos, enunciados de políticas, comunicaciones internas, estadísticas y periódicos de la institución para suscriptores. En algunas ocasiones obtuvimos respuestas escritas de
los administradores a la crítica provenien te del exterior.
Otra fuente es la información pública, por ejemplo los registros tribunalicios y los artículos de diarios. Cuando nuestra única
fuente de datos fue la información pública, no tratamos de ocultar los nom bres de las instituciones.
Finalmente, pasamos cierto tiempo con los administradores
y profesionales en convenciones anuales de profesionales, reuniones sociales y otros encuentros. Con frecuencia esos contactos constituyeron las mejores fuentes de datos acerca de las perspectivas
de los administradores.
En la sección siguiente describirnos los acontecimientos que han
puesto a prueba la legitimidad de las escuelas estaduales para retardados. El resto del artículo está dedicado al modo en que los
portaestandartes institucionales desarrollan una manera de ver el
mundo y estrategias prácticas para manejar la discrepancia entre
metas y logros. Primero mostramos cómo se ha desarrollado un
conjunto de mitos legitiman tes para justificar la existencia de las
261
instituciones. En segundo lugar consideramos la manera en que
los administradores manejan las relaciones con el mundo exterior.
En tercer término, describimos los informes y defensas utilizados
por los portaestandartes cuando enfrentan la crítica exterior.
EL ATAQUE DESDE AFUERA
Las escuelas estaduales para retardados mentales son objeto de
crítica desde hace unos quince años. Todas las organizaciones son
criticadas en un mamen to u otro. Lo que distingue en este aspecto
a las escuelas estaduales es que la crítica provino de una gama de
fuentes respetables, tuvo una amplia difusión y puso en cuestión
la legitimidad de la existencia misma de las instituciones como
organizaciones de servicio.
Denuncias
A lo largo de su historia, las escuelas estaduales no han sido
inmunes a la crítica pública. Un nuevo y sostenido asalto se inició
a mediados de la década de 1960, cuando el senador Robert Kennedy realizó visitas sorpresivas a cierto número de escuelas estaduales de Estados del Nordeste. La indignación de Kennedy por lo que
observó tuvo difusión en escala nacional y colocó a los funcionarios
institucionales en una posición defensiva de la que nunca han podido emerger. Kennedy recorrió una de las escuelas esta duales que
tomaron parte de este estudio, y fue citado como sigue en The
New York Times: "He sido sorprendido y entristecido por lo que vi
allí... Hay niños deslizándose hacia la confusión total y la dependencia de por vida".
Poco después de la denuncia de Kennedy, Blatl y Kaplan
(1974), el primero un respetado especialista del campo del retardo
mental y el segundo fotógrafo, publicaron otra denuncia basada
en fotografías tomadas secretamente en las salas traseras de escuelas estaduales de cierto número de Estados del Nordeste. Su libro,
Christmas in Purgatory, pinta la degradación, el maltrato y la escualidez; ulteriormente constituyó la base de un artículo que apareció en Look, artículo éste que mereció la mayor respuesta de
los lectores en la historía de esa revista.
La década de 1970 presenció un ataque fron tal a las escuelas
estaduales bajo la forma de denuncias en los medios de comuní-
セV
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTlGACION
cación social. La exposición de Geraldo Rivera (1972) sobre la
Escuela Estadual Willowbrook de Staten [sland, Nueva York, tuvo
una difusión de nivel nacional. Fragmentos de una película tomada
en la institución fueron exhibidos ulterionnente en el Show de
Dick Cavett. En casi todos los Estados del país han aparecido en los
medios denuncias similares.
El movimiento del consumidor
La primera organización nacional de padres de retardados mentales fue fundada hacia 1950. Desde entonces los agrupamientos
de padres en todo el territorio de los Estados Unidos son cada vez
más activos en la demanda de servicios de calidad para sus hijos.
Mientras que en una época los progenitores cumplían funciones
de voluntarios en las instituciones (por ejemplo, patrocinando la
venta de productos horneados) en la actualidad es más frecuente
que actúen como guardianes. En la mayoría de los litigios institucionales registrados en todo el país, las organizaciones de padres
han sido actores demandantes. La década de 1970 también presenció el desarrollo de organizaciones de las propias personas retarda-'
das; la más notable, People First ("las personas primero") inició
su actividad en Oregon y ahora tiene capítulos en cierto número
de Estados. Tal como implícitamente lo propone su nombre, Peopie First ha demandado que se aseguren a los retardados los mismos derechos y privilegios de que gozan los otros miembros de la
sociedad.
Lo extensión del Movimiento de los Derechos O'viles
Hacia fines de la década de 1960, el interés público y los abogados de los derechos civiles comenzaron a dirigir su atención hacia
la situación de los retardados. Sus esfuerzos dieron por resultado
una larga serie de aplastantes victorias legales. En el juicio de Wyatt
versus Stickney, un hito legal en el Estado de Alabama, en el año
1972 un juez de distrito federal estipuló que los retardados mentales institucionalizados tienen el derecho constitucional de recibir tratamiento (en las condiciones "menos restrictivas", es decir,
más normales). En Willowbrook, otro juez federal dictaminó en
NYRSAC versus Rockefeller que las personas residentes en estas instituciones tienen el derecho constitucional de ser protegidas
DEFENDIENDO ILUSIONES
263
del daño. El juez Judd, el juez federal del que se trata, encontró
que las condiciones en WilIowbrook eran "inhumanas" y tomó nota de "un fracaso en la proteccion de la seguridad física de los...
niños, y deterioro más bien que mejoría después de la internación
en la Escuela Estadual WilIowbrook". Una corte que dictó sentencia en el caso de Halderman versus Escuela Estadual Pennhurst,
en Pennsylvania, cuestionó la legalidad de la existencia misma de
instituciones totales segregadas para retardados mentales. En esta
sentencia, que ha sid;) modificada por tribunales de nivel superior
y aún está en apelación, el juez de distrito federal Raymond Broderick ordenó al Estado de Pennsylvania que creara alternativas
comunitarias para todos los residentes en Pennhurst y que efectivamente cerrara esa escuela, considerada como una "institución
típica" en la causa. Juicios análogos se registraron o fueron ganados en una gran cantidad de Estados, entre ellos Minnesota, Nebraska, Tennessee, Florida, Kentucky, Michigan, Virginia Occidental,
Connecticut, Maine, Rhode Island, Massachusetts, Dakota del Norte, Nueva Jersey y otros.
La legislación federal
Aguijoneado por la amplia publicidad negativa que afectó a
estas instituciones en todo el país, el Congreso de los Estados Unidos promulgó una larga serie de leyes destinadas a mejorar las instituciones existentes o a crear alternativas comunitarias. Entre
estas leyes se destacan la Sección 504 del Acta de Rehabilitación
de 1973, que ordenó no discriminar en peIjuicio de personas discapacitadas; el Acta de Asistencia a los Discapacitados por Razones de Desarrollo y Declaración de Derechos de 1975, que proporcionó fondos a los Estados para brindar servicios a los retardados
mentales; el Título XIX de la legislación Medicaid, que, entre otras
cosas, destina importantes subsidios a los Estados para financiar
servicios institucionales y comunitarios para los retardados, y la
ley 94-142 que dispone una "educación pública apropiada gratuita" para todos los niños discapacitados, incluso para los más severamente menoscabados y para los residentes en instituciones. El
testimonio legislativo en torno de la sanción de cada una de estas
leyes permite advertir la existencia de una aguda conciencia en el
Congreso sobre la situación de las personas institucionalizadas.
264
METODOS CUAUTATIVOS DE INVESTIGACJON
Las perspectivas de la ciencia sodal
DEFENDIENDO ILUSIONES
265
LA TRANSFORMACION SIMBOLlCA DE LAS INSTITUCIONES
30 bsérvese que las críticas a las escuelas estaduales no han exigido simM
pIemente la liberación de los retardados mentales recluidos en las institucio-
Ha sido tradicional que para justificar la existencia de escuelas estaduales para retardados mentales se recurriera a uno o más
de tres mitos legitiman tes (Davis, 1959; Kanner, 1964; Sarason y
Doris, 1959; Wolfensberger, 1975; véanse también los artículos
de los fundadores del modelo institucional moderno, incluidos en
Rosen y otros, 1976). En primer lugar, como la denominación
'"escuelas estaduales" lo sugiere, estas instituciones han sido erigidas como centros de entrenamiento y educación para los retardados moderados. La educación y el entrenamiento se definieron no
tanto en términos de instrucción escolar como de disciplina moral
y trabajo intenso, sin que se excluyera el cuidado de los discapacitados severos. En segundo término, las instituciones se han legitimado corno encargadas de la custodia de los retardados severos
y profundos y de los discapacitados múltip.les. Algunas instituciones fueron fundadas como asilos de custodia o e nfermerías para
sujetos incapaces de movilizarse por sí mismos. Por ejemplo, Empire, creada a fines del siglo XIX, se denominó inicialmente "Asilo
Estadual de Custodia Empire para Idiotas Ineducables". Todas las
instituciones, con independencia de sus fines originales, finalmente
desarrollaron departamentos de custodia para el cuidado de los
residentes severamente discapacitados. Finalmente, las escuelas
estaduales se han justificado como organismos de control social.
Aguijoneadas por el movimiento eugenésico de fines de siglo, muchas instituciones fueron fundadas para segregar a los retardados,
en especial a los "débiles mentales de alto grado", y de tal manera
impedir la proliferación en la población de los sedicentes genes
defectuosos asociados con el delito, la debilidad mental y la degeneración. Así, la Escuela Estadual Central, se estableció durante
la última parte del siglo XIX como '"Asilo Estadual de Custodia
para Mujeres Débiles Mentales en Edad de Procrear".
En el período moderno (ulterior a la Segunda Guerra Mundial)
las escuelas estaduales han tenido como mitos legitimantes la educación de los retardados más moderados y la custodia de los discapacitados más severos. Con el debilitamiento del movimiento
eugenésico en la década de 1920, el control social dejó gradualmente de servir corno mito legitimante. Hacia el final de la Segunda
Guerra Mundial, los profesionales y funcionarios de las institucio-
nes, sino también la provisión de servicios en pequeños escenarios hogareños,
con programas, trabajo y actividades sociales desarrollados en el seno de la
comunidad. En segundo lugar, los muy publicitados sistemas de servicios comu-
nitarios se encuentran en el Este de Nebraska y en la región Macomb-Oakland,
de Michigan.
Tradicionalmente, el campo del retardo mental o, según la
designación más conocida, de la '"deficiencia mental", ha estado
dominado por las perspectivas médica y psicológica. Sin embargo,
desde comienzos de la década de 1960 las perspectivas de la セゥ」ョ・
social han desempeñado un importante papel en la formación de
la opinión profesional sobre el tema. Los estudios de Braginsky
y Braginsky (197]), Goffman (1961), Tizzard (1970), Vail (1967)
y Wolfensberger (1975), todos los cuales, elaborados a partir de
perspectivas sociolÓgicas o antropológicas, apuntan a los efectos
deshumanizante6 de la institucionalización, son ampliamente conocidos y respetados entre los profesionales e investigadores del campo
del retardo mental. De las perspectivas de la ciencia social proviene el principio de la normalización, desarrollado primeramente en
Escandinavia, y difundido en los Estados Unidos por Wolfensberger (1972). La importancia del principio de normalización reside
en que articula una filosofía y un enfoque alternativos y claros,
en reemplazo de la práctica de segregar a las personas retardadas
en instituciones congregantes.
Los portaestandartes institucionales de este estudio no sólo
tienen plena conciencia de las críticas recientes a la vida de las
instituciones, sino que ellos mismos enfrentaron la crítica del exterior. Con una posible excepción, todas estas escuelas estaduales
han sido objeto de denuncias públicas en la década de 1970. En
algunas se realizaron investigaciones independientes especiales
sobre muertes cuestionables y condiciones abusivas. Por lo menos
cuatro fueron sometidas a juicios, en tanto que otras han sido atacadas por grupos legales o de amparo. En la Escuela Estadual Empire,
fueron detenidos hace unos años 24 miem bros del personal de
atención acusados de ser responsables de abusos, como resultado
de una investigación realizada por un policía estadual encubierto.
que se hizo pasar por empleado de atención durante un año. Estos
hechos arrojaron a las escuelas estaduales a una lucha por la existencia, que un comentador (Wolfensberger, 1975) ha denominado
la agonía del modelo institucional. 3
266
METODOS CUALITATIVOS DE lNVESTIGACION
⦅Lセウ
ansiaban que su posición no diera pie a ninguna confusión con
cualquier prolongación lógica de las políticas eugenésicas de la
Alemania nazi.
Hasta hace poco tiempo, la institución moderna se legitimó
presentándose como un lugar en el cual se proporciona a los retardados un cuidado y tratamientos benignos. Los críticos, no obstante, han hecho estallar esta imagen. Tal como surge fehacientemente
de denuncias públicas, investigaciones de estudiosos, pruebas tribunalicias y críticas de profesionales, las escuelas estaduales no han
proporcionado educación ni cuidado humanitario. Antes que educar, la institUCión debilita; en lugar de proporcionar cuidado, somete a abusos. De modo creciente, algunos críticos no se conforman
con señalar una discrepancia entre las metas y las condiciones reales; ellos sostienen que la institución, por su naturaleza misma, es
incompatible con metas terapéuticas, educacionales o humanitarias.
Lo que está ocurriendo en el presente es una transformación
simbólica de las escuelas estaduales, como respuesta a los ataques
desde el exterior. Las metas, estructuras formales y el vocabulario
antiguos ya no sirven para legitimar la existencia de estas escuelas
a los ojos del público externo, ni tampoco ante los propios funcionarios institucionales. Los antiguos mitos Jegitimantes están siendo
descartados, y se crean otros nuevos. No puede sorprender que
estos nuevos mitos legitiman tes se adecuen a las ideologías corrientes en el campo del retardo mental y al vocabulario empleado por
los críticos de las instituciones.
Las escuelas estaduales de este estudio están procediendo a
cambiar sus metas, estructuras y vocabulario siguiendo los líneamientas de lo que se ha denommado "modelo basado en el desarrollo" (Wolfensberger, 1975), equivalente clínico del principio
de normalización. Esta tendencia está bien resumida por el hecho
de que la Escuela Estadual Willowbrook, cuyo nombre se convirtió
en sinónimo de nido de viboras en la mente del público, ha sido
rebautizada como "Centro de Desarrollo Staten lsland". Ninguna
de las instituciones de este estudio ha realizado una transformación simbólica perfecta. En alguna medida persisten las estructuras y el vocabulario antiguos.
Algunas instituciones han avanzado más que otras en la creación de nuevos mitos legitimantes. Las relaciones de Una institución
con el mundo exterior parecen importantes en cuanto a su gravitación sobre la medida en que ha desarrollado metas, estructuras
y vocabulario nuevos. Así, las instituciones rutinariamente expues-
DEFENDIENDO ILUSIONES
267
tas a la crítica del exterior, proveniente de estrados judiciales, periodistas, profesionales o padres, es aparentemente más probable que
suscriban un modelo basado en el desarrollo. Las ubicadas en áreas
remotas es más probable que se aferren a los elementos de un modelo médico o de custodia tradicional. Sin embargo, nuestros datos
no avalan una explicación lineal simple. Lo importante es que todas las instituciones se están moviendo en la misma dirección.
Las metas
Muchas de las instituciones de este ·estudio se denominaron
originalmente "asilos". Un poco antes de principios de siglo fueron
rebautizadas como "escuelas estaduales" u "hospitales esta duales" .
En la década de 1970 muchas instituciones volvieron a recibir un
nombre nuevo: "'centro de desarrol1o", "centro regional" o "centro
de educación y entrenamiento". El Estado en el que están ubicadas las escuelas Central, Empire y Cornerstone ha rebautizado
recientemente a todas las instituciones de este tipo, que ahora se
denominan "centros de desarrollo".
A principios de la década de 1970, las metas institucionales
fueron enunciadas en términos de educación y custodia. Un boletín
oficial publicado por la Escuela Estadual Empire hacia 1972 dice Jo
siguiente:
La Escuela Estadual Empire, responsable del cuidado y tratamiento de
retardados mentales. es una de las varias escuelas estaduales del Departamen-
to de Higiene Mental de (nombre del Estado)... Algunos de los propósitos de
la escuela son: 1) cuidar a los residentes incapaces de valerse por sí mismos;
2) ayudar a aquellos que pueden ser aceptados en la comunidad como ciudadanos útiles, y 3) enseftar a cada residente a bastarse a sí mismo en la medida
de lo posible.
A mediados de la misma década, muchas instituciones habían
desarrollado un nuevo conjunto de metas, que subrayaba el potencial de los residentes para desarrollarse y crecer. Una declaración
preparada por la administración de la Escuela Estadual Central
presenta las metas del servicio prestado a los niños de la manera
siguiente:
El objetivo del Servicio de Capacitación de Niños será promover la reali·
zación óptima del potencial de cada individuo para lograr una adaptación fruc-
269
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTlGAC10N
DEFENDIENDO ILUSIONES
tUosa y satisfactoria a su ambiente, y a las otras personas de eSe ambiente,
y para realizar aportes a la sociedad.
paciente y el paciente no quiere vivir de un modo que simplemente
es conveniente para el personal". Otro portaestandarte explicó lo
que el enfoque de equipo significarla en su institucibn:
268
La Escuela Estadual Cornerstone, una de las instituciones más
"progresistas" del estudio, adoptó la meta de la normalización a
mediados de la década de 1970. Una declaración acerca de su poli,
tica oficial expresa la meta de "promover programas, tanto en la
institución como en comunidad, que se rijan tan estrechamente
como sea posible por los principios de la normalización". Otra
publicación define la filosofía de Cornerstone: "Normalización,
el concepto de proporcionar un ambiente y programas que permitirán a los discapacitados actuar dentro de lo que se consideran
normas aceptables de su sociedad". Hacia fines de la década de
1970, el organismo responsable del funcionamiento de las instituciones de ese Estado había adoptado la meta de la normalización
en todas sus escuelas.
Las estructuras formales
Tal como lo formulan Meyer y Rowan (I977, pág. 346), las
organizaciones refleja n estructuralmente la realidad social creada
por sus metas. Tradicionalmente, los asilos o las escuelas estaduales estaban organizados como una rígida jerarquía médica. Gobernando a las instituciones había "funcionarjos médicos" o "superintendentes". Los supervisores del servicio en las salas, por lo general enfermeros, ocupaban el nivel siguiente en el orden de picoteo
institucional. Los empleados de atención en las salas estaban en
el último peldaño de la organización. Los maestros y otros profesionales eran empleados sin autoridad ejecu tiva.
La institución moderna está en proceso de reorganización.
De acuerdo con su organización formal, la autoridad y la responsabilidad están siendo descentralizadas. Subsisten elementos jerárquicos. Hay un director, un director asistente, jefes de servicio
(por ejemplo, a cargo de los servicios de niños o adultos), líderes
de equipo, coordinadores de unidad y personal de atención directa. Típicamente, las posiciones administrativas son ocupadas por
profesionales con formación en psicología, educación o gerencia.
Pero, según la estructura formal, la toma de decisiones cotidianas
se realiza con un "enfoque de equipo" o "unidadización" (Sluyter,
1976). En los términos de un -administrador optimista, "Nuestra
nueva filosofía es la unídadizaciÓn. El servicio girará en torno del
El psicólogo podría diagnosticar problemas y prescribir servicios y dar
instrucciones. El asistente social podría utilizar el escenario de la comunidad
para ubicar sensatamente a estos hombres en actividades comunitarias. Los
consejeros podrían timonear el barco cotidiano ・セ los residentes. El médico
y el enfermero podrían ocuparse de los problemas médicos. El maestro podría
prepararlos básicamente según las necesidades educacionales que se les セョ。ャー
tearán cuando entren en la comunidad. El terapeuta en lenguaje podría mejorar sus capacidades al respecto, hasta que logren un modo de hablar expresivo
y bien acogido. Finalmente, el personal de atención podría seguir las recomendaciones de todos los profesionales consultados, en lugar de comportarse como
baby-sitlers.
Otra tendencia reciente en las institucitmes es la proliferación
de políticas que gobiernan casi todos los aspectos del cuidado de
los residentes. Esto refleja la atribución de una importancia creciente al despliegue de racionalidad y responsabilidad ante el mundo
exterior, y también los requerimientos de las normas federales del
Medicaid. Así, en todas las instituciones hay políticas concernientes a la informacióu sobre incidentes, la aplicación de restricciones,
técnicas posturales para los residentes que no se movilizan por
sí mismos, ·procedimientos de economía doméstica, la preparación
de comidas, etcétera. Además, todos los residentes institucionalizados tienen "planes de tratamiento" o "planes de capacitación
individual" que con tienen un enunciado de las metas terapéuticas,
medios para alcanzar esas metas y mediciones del progreso realizado.
Irónicamente, según lo demuestran en alguna medida nuestros
datos, la toma de decisiones en las instituciones, en todo caso, ha
pasado a ser más centralizada en la última década. En el pasado,
los empleados de atención tomaban decisiones acerca de la aplicación de restricciones o del aislamiento. Hoy los médicos deben
certificar que tales prácticas tienen la finalidad de servir "los mejores intereses del residente". Además, los equipos de tratamiento
y los empleados a título individual evitan tomar decisiones poten·
cialmente controvertibles sobre el cuidado de los residentes o las
prácticas en las salas, dejando la responsabilidad a los funcionarios
de alto nivel.
\lETonos
270
CUALITATIVOS DE INVESTIGAClON
Vocabulario
En ninguna parte es más evidente la transformación simbólica de las escuelas estaduales que en el vocabulario institucional
(Meyer y Rowan, 1977, pág. 349). Como hemos señalado, han cambiado los nombres de las instituciones Y de los cargos para presentar una nueva imagen. Del mismo modo, a los internados ya no se
los denomina "pacientes", sino "residentes" o "clientes". Los
edificios y las unidades de estar han sido rebautizadas para reflejar las presio.nes ideológicas actuales. En la Eastern, los edificios
de custodia ahora se denominan "unidades de estar y aprendizaje".
Otra institución se refiere a sus salas como a "hogares de transición". En las salas ("unidades") las actividades triviales y las prácticas tradicionales llevan nuevos nombres. Por ejemplo, la actividad
de colorear dibujos y escuchar música, en una de las escuelas estaduales se llama "entrenamiento motivacional". En la tabla 1 se
encuentran los mitos legitimantes de la institución tradicionales
(metas, estructuras formales y vocabularios) y, contrastando con
ellos, los nuevos mitos basados en el desarrollo creados en los últimos años. Una vez más debemos aclarar que no todas las instituciones han incorporado todos los elementos de los nuevos mitos legitimantes.
Cambios recientes en las metas, estructuras Y vocabulario de
las instituciones transmiten una preocupación por proporcionar
a los residentes un cuidado normalizado e individualizado. Antes
que reales, estos cambios han de verse como simbólicos. Estas escuelas estaduales son instituciones totales. La vida diaria de los residentes está rutinizada y regimentada. Nuestras propias observaciones durante un período de más de una década indican que las condiciones y abusos denunciados en los últimos 15 años, en alguna
medida persisten hasta el día de hoy.
EL MANEJO DE LAS RELACIONES CON EL MUNDO EXTERIOR
Una de las consecuencias de las denuncias sobre la institución,
los juicios y las críticas públicas ha sido que las actividades de una
organización cerrada se abrieran a la mirada de todos. Hoy en día
es un conocimiento común que las instituciones son lugares "malos". Casi todas las personas vinculadas de algún modo con el reí:Udo mental han visto fotos de las escuálidas condiciones institucionales, en diarios, revistas o noticiarios. Los males de las instituciones son tan bien conocidos que (según lo informó recientemente
DEFENDlH;DO ILUSIONES
Dl
un artículo de Newsweek) los padres de niños con problemas
severos explican la interrupción de los tratamientos que los mantienen vivos aduciendo que tendrían que terminar en una institución
y debe evitárseles ese sufrimiento. En resumen, el rey no tiene
ropa, y debe permanecer desnudo a la vista de todos.
Los portaestandartes institucionales, como los administradores de todas las organizaciones, manejan activamente las impresiones que se llevan de la institución las personas de fuera, presentando fachadas coherentes con las metas organizacionales (Goffman,
1959, ]961). Esto no es nuevo. Lo nuevo es que acontecimientos
recientes tales como las denuncias, el escrutinio público, los padres
militantes, etcétera, han exigido técnicas para el manejo de las
impresiones cada vez más refinadas. Las instituciones ya no pueden
negar automáticamente el acceso a personas del mundo exterior.
En el trato con la gente de afuera, las insti tuciones pueden'
utilizar muchas técnicas nonnales de relaciones públicas. Como
signo de los tiempos, son numerosas las que emplean a un especialista en relaciones públicas, precisamente con ese propósito. Por
ejemplo, los funcionarios redactan y distribuyen diversos folletos,
bosquejando las metas y la filosofía de la institución, así como la
amplia gama de servicios que se supone se brindan a los residentes.
Los escritos institucionales presentan un cuadro irónicamente biena. venturado de la vida en la institución. Un folleto distribuido por
la Escuela Estadual Central incluía el siguiente fragmento:
Se ha dichu que ningún hombré es una isla. Tampoco 10 es esta institución
ni la gente que la forma. Para muchos es un puente, un puente entre una vida
aislada y sin objeto en la comunidad, y una participación en la sociedad, útil
e integrada. Para otros. es un oasis, que les ofrece el tipo de cuidado, protección y crianza necesarios para fomentar el florecimiento de una planta セゥャ・、
cada. Para ninguno es una celda olvidada y descuidada, separada por un muro
del resto del mundo. Es antes bien un lugar de dedicación y celo, que se nutre de la buena voluntad y los recursos y servicios de la sociedad y, a su tumo,
contribuye al beneficio y el bienestar de la misma sociedad. Sí... "Esta es la
Escuela Estadual Central".
Del mismo modo, la institución envía gacetillas a la prensa
anunciando acontecimientos especiales: días de campo, picnics,
premios al personal, la visita de una celebridad. En 1976, una institución informó sobre el cambio de nombres de sus edificios, que
en adelante llevarían designaciones vinculadas con la celebración
del bicentenario de la independencia de los Estados Unidos; por
ejemplo, "HaIl de la Independencia". Otra institución patrocinó
272
273
METODOS CUALiTATIVOS DE INVESTIGACION
DEFENDIENDO ILUSIONES
un publicitado concurso de carteles en las escuelas secund"rias
locales, sobre el tema "En la escuela estadual, cuidamos".
Los funcionarios aparecen regularmente en público para promover la imagen preferida de la institución; disertan ante grupos de
la comunidad, hablan por la radio o en la televisión locales. El
director de una institución es invitado a escribir editoriales en un
gran diario urbano. Además, con frecuencia las instituciones atienden pequeños puestos en las reuniones de la comunidad, a través
de los cuales distribuyen material escrito.
Las instituciones reciben regularmente pedidos de personas
del exterior que solicitan autorización para visitar o recorrer las
instalaciones. Los funcionarios emplean una multitud de estrategias para encarar esa situación. Pueden negar el acceso a ciertos
solicitantes (estudiantes universitarios o individuos sin patrocinio)
apelando a la retórica de los derechos, es decir que recurren a su
obligación de respetar el derecho de los residentes a la privacidad
y la confidencialidad para mantener las condiciones de la institución ocultas al público. No obstante, a ciertas personas es difícil
negarles el ingreso (padres, abogados, grupos protectores, funcionarios electos y otras personas influyentes), pues hacerlo equivale
a correr el riesgo de que parezca un ocultamiento.
A veces las instituciones tienen salones apartados en los cuales se reúnen los residentes con los miembros de sus familias que
los visitan. Como lo señala Goffman (1961, pág. 102),.el decorado
y el mobiliario de esos ambientes se aproximan mucho más a las normas del exterior que a los lugares de alojamiento reales. El personal lleva a esos salones a los visitantes inesperados, para "proteger
la privacidad de los otros residentes" o "permitir que usted esté
a solas con su hijo". Tengan o no salones para visitantes, el personal
desea que los parientes avisen antes de apersonarse en el lugar.
Esto permite vestir a los residentes con ropas normales (en lugar
de las "estaduales") y asegurarse de que estén bañados y afeitados.
Quizás la institución patrocine visitas de "puertas abiertas"
o "casa abierta" para los miembros de la comunidad. Estas tienden a ser representaciones muy preparadas durante las cuales las
personas de afuera toman contacto con los programas modelos,
se les muestran los más nuevos equipos y las más nuevas instalaciones, y se les presenta a los "personajes de la institución": una mujer de 101 años, un hombre que pinta cuadros, un niño con una
enfermedad exótica. La "casa abierta" no está nunca realmente
abierta, puesto que no se llega a las regiones traseras (las unidades
de estar, en especial las destinadas a los residentes más severamente
discapacitados). De hecho, la "casa abierta" puede consistir sólo
en exposiciones realizadas por el personal. En una de las instituciones, en esas oportunidades los funcionarios exhiben diapositivas
de unidades de estar seleccionadas.
TABLA I
La transronnación simbólica de las instituciones, Metas, estructuras, vocabulario
MODbLQ TRADJClONAL
NUEVO MODELO
BASADO
EN EL DESARROLLO
cオセエッ、ゥjN
m・エ。セ
Educaelón
Jerarquía rígida domínada
por médicos
Políticas formuJadas vaga-
Et>t!Ut'turo formal
mente
Prácticas en gran med.ida
gobernadas por Ja cos· tUlnbre, la tradicióu
Normalización
Capacitación
Enfoque en LセNッーゥオア・
unida·
dización
Todos los aspectos de la
institución y de la aten·
ción de los re!!identes gr>.
bernados por poHticas es·
critas
Escuela esredual
Hospirel ・セエ。、オャ
('entro de deSllrroUo, anleo regional, o centro de
educación y entrenamiento
Supenntendente
Supervisor
Encargado de sala
Empleado de atención
Ayullante
Director
Jefe de Jervicio, lider de
equipo
Coordinador de unidad
Ayudante terapéutico, asi&tenle de higiene menl.a.l,
defensor
"'''
Unidad, hogar de lraml. ción, unidad de estar y
aprendizaje, unidad de
tratamiento especial, unidad de ·modelación de la
conducta
Pací\: セ・ャョ
Residentes,
Categorún de los alberglld"
Gradu allo, grado baJO,
· morón, idiota, Imbécil
Retardados suaves, moderados, .'leveros y profun. dos
Discapacitados por razones
de delllIHollo
[:'<tensión de la,
セ。ᄀョッャ c
Hogares de transición, hogares grupales, residencias
comunitarias
Vocabulario
Nombre de la institución
tゥャオjッセ
del personal
LUgaIe' de alojamiento
Salll de 」オセエッ、w
Sala de c¡utigo
DnÍ8nación de los
ᆳ。ァイセ「、
セ・エョ ゥQ」
dos
."
Prácticu
uャセエゥ オ・ ッᆳ
Camisas de [uerza
rrjppirlg
AiswllIienlO
Adividades
Acti... idades denominadas
· con palabras que i。セ describ...n: p. ej., caminal.a.s,
colorear dibujos
Medios restrictivQ.'l
Toileling
hdusión temporaria
t.ntrenamicnto motivacional, terapia de recreación
274
275
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTlGACION
DEFENDIENDO ILUSIONES
Algunas instituciones ofrecen recorridas a los grupos comunitarios interesados. Todas las instituciones lo hacen con las personas
influyentes. Los funcionarios desalientan las recorridas en fines
de semana, puesto que en estos días las instituciones se caracterizan por Una completa ausencia de actividades estructuradas; den tro
de lo posible, evitarán asimismo llevar a los extrafios a unidades
de estar típicas, especialmente a las "salas traseras" (denominadas
así porque las unidades de custodia estaban históricamente ubicadas en la parte más alejada del edificio de la administración).
cオ。ョセッ
va a producirse la visita de una persona importante,
el personal fregará los pisos, colocará nuevos cubrecamas, proveerá a los bafios con jabón y papel higiénico. dispondrá elementos
de decoración en las paredes y realizará esfuerzos especiales para
que los residentes estén limpios y vestidos. En una sala de la Escuela Estadual Empire, inmediatamente antes de una recorrida el personal colocó en las camas de los residen tes animales de felpa que
fueron retirados después de la visita.
Los guías de la institución definen (Lyman y Scott, 1970) y
predefinen (Hewitt y Stokes, 1975) las experiencias y observaciones de los extrafios durante su recorrida. La recorrida lípica comienza con una breve consideración de la filosofía de la institución,
el carácter de sus clientes, sus penurias financieras y de otro tipo,
y sus progresos a lo largo de los afias. Durante la recorrida, los guías
les dicen a los visitantes qué es lo que deben ver y cómo deben
in terpretarlo. Por lo general tienen preparadas justificaciones para la ausencia de programas o de cualquier forma de actividad significativa: los visitantes "se acaban de perder" o "llegaron demasiado
temprano" para observar los programas ofrecidos a los residentes,
o sucede que ese día es "feriado en la escuela" o "nuestro terapeuta
tiene franco".
Sería engafioso sostener que el funcionario típico manipula
o miente conscientemente a los extraños. Los administradores y
profesionales enfocan su trabajo destacando los rasgos positivos de
las instituciones y disimulando los negativos. oイセ。ョゥコ
su actividad de modo tal que se familiarizan más con aquellas partes de la
institución que más estrechamente se aproximan al ideal terapéutico. y no con aquellas en las que ostensiblemente se produce el
abuso. Tal como lo sefiala Roth (1971) a propósito de los profesionales de los hospitales públicos, los funcJonarios de las escuelas
estaduales tienden a dar la espalda a los acontecimientos cotidianos de las salas y pasan su tiempo físicamente aislados en enclaves
administrativos. Muy pocas veccs visitan las salas traseras. si es que
lo hacen alguna (ésta es una queja común entre el personal de atención directa). En gran medida, los portaestandartes institucionales creen en la realidad que crean para las personas de afuera.
Los mitos legitimantes de una 'organización estructurarán
las explicaciones que a. propósito de sus actividades brindan los
portaestandartes. Por ejemplo, los ejecutivos de empresas comerciales tienen explicaciones preparadas para justificar las ganancias
excesivas; los funcionarios de ,cárceles (por lo menos los que suscriben metas retributivas) tienen preparadas justificaciones para el
trabajo impuesto a su población de presos; los oficiales militares
tienen explicaciones preparadas para la pérdida de vidas. Los funcionarios institucionales tienden a proporcionar explicaciones diferen tes de las condiciones abusivas o deshumanizantes, según sean
partidarios de un modelo de servicio de custodia tradicional o de
un nuevo modelo basado en el desarrollo. Desde luego, puesto que
la mayoría de las escuelas estaduales están sufriendo transformaciones simbólicas, diferentes funcionarios de una misma escuela
estadual tal vez presenten explicaciones que en algunos casos reflejan los mitos legitimantes tradicionales, y en otros los nuevoS
mitos. De modo análogo, un mismo funcionario puede ofrecer
distintos tipos de explicaciones en diferentes momentos o en situaciones diversas.
Lo que determina una diferencia en los informes de los funcionarios es el hecho de que nieguen o por el contrario admitan la
nocividad de las condiciones o de las prácticas. Si una institución
se caracteriza por mitos legitimantes tradicionales, sus funcionarios
se inclinarán a sugerir que las condiciones no son perjudiciales o
que son inevitables. Si, por otra parte, la institución sustenta un
modelo basado en el desarrollo, los funcionarios tenderán a admitir la nocividad de las condiciones, pero proporcionarán detalladas
justificaciones razonadas o excusas acerca de las causas de esa nocividad. Cualquier funcionario negaría la existencia de ciertas condiciones o acontecimientos. No obstante, los críticos pueden documentar por lo menos algunas de sus acusaciones, de modo que
aquella defensa tiene una utilidad limitada.
Negación del daño
Los funcionarios pueden explicar las condiciones deshumanizantes atribuyéndolas a la naturaleza de su población. Tal como
un funcionario lo comentó d'lrante una recorrida, "Las condicio-
277
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTlGACION
DEFENDIENDO ILUSIONES
nes aquí son malas, pero ¿qué se puede esperar con residentes que
son retardados severos?" Esto es análogo a lo que Sykes y Matza
(1957) designan como "negar a la víctima", y Ryan (1972) como
nando a los críticos (Sykes y Matza, 1957). Un portaestandarte
sostuvo que "La gen te está siempre criticando a las instituciones
y el modo en que son conducidas; incluso cuestionan que deban
existir. Pero no ofrecen alternativas o soluciones". Cuando los
funcionarios utilizan esta defensa, están sugiriendo que los críticos son ingenuos o están desencaminados al creer que las condiciones podrían ser distintas. En resumen, los ajenos "no saben realmente cómo es". Algunos funcionarios' van más lejos, acusando
a los críticos de servir a sus propios intereses. Según ellos, los políticos buscan votos, los periodistas historias sensacionalistas, los
abogados dólares fáciles, los universitarios reputación y los padres
tratan de aliviar su propio sentimiento de culpa. Condenando a
quienes los condenan, los funcionarios tratan de desligarse del
ataque a las instituciones.
Cualquier funcionario puede emplear la' negación como defensa. En cualquier institución, algunos funcionarios acusarán a
las víctimas, desacreditarán las alternativas comunitarias y familiares y por lo menos en privado cuestionarán las motivaciones de
los críticos. Pero esta línea de defensa no es coherente con los mitos e ideología legitimantes actuales. Uno no puede sustentar un
modelo basado en el desarrollo y al mismo tiempo negar el potencial para el desarrollo de los residentes. Tampoco los abusos en escenarios no institucionales o las motivaciones de los críticos excusan el fracaso en cuanto a proporcionar programas o incluso un
am bien te vital seguro. Cada vez más los funcionarios explican las
condiciones abusivas, no sosteniendo su inevitabilidad, sino atribuyéndolas a circunstancias que están más allá de las instituciones
o de su controL
276
"culpar a la víctima".
Históricamente, las escuelas estaduales nunca aspiraron a nao.
da más que a proporcionar una simple custodia en los casos de los
retardados severos y profundos y de los discapacitados múltiples:
alimentarlos, supervisarlos y limpiar lo que ensuciaran. Los funcionarios que se aferran a las perspectivas tradicionales niegan que
el conjunto de. los residentes más severamente discapacitados pueden mejorar. ""Si las salas hieden y están sucias, esto se atribuye a la
presunta impermeabilidad de los residentes a la educación de esfínteres; si los residentes se mecen, se golpean en la cabeza, se sacan
la ropa, se maltratan a sí mismos o a otros, la explicación es que
todo eUo se debe a las características intrínsecas de los retardados
mentales severos. Esta línea de defensa ha sido resumida por Nelson RockefeUer en la explicación sobre las condiciones deshumanizantes de Willowbrook, que ofreció en respuesta a una pregunta
formulada durante la audiencia en el Senado que debía confirmarlo
como vicepresidente en 1974: "Es muy difícil conseguir que la
gente dedique su vida a cuidar a seres humanos que realmente no
son más que vegetales".
Un modo de negar la nocividad de [as instituciones consiste
en dar ejemplos de condiciones abusivas o deshumanizantes de
escenarios no institucionales. Algunos funcionarios aducen que
si bien las condiciones institucionales na son buenas, en ellas se
brinda a los retardados una mejor atención que la que pueden recibir en cualquier otra parte. En las palabras de un administrador,
"Siempre habrá necesidad de las instituciones... mientras tengamos
problemas serios, como el de los retardados severos y profundos.
Este es el mejor tratamiento que algunos de los chicos podrán conseguir". Los funcionarios proporcionan incontables ejemplos de
abuso y explotación por parte de hogares grupales, familias sustitutas e incluso de las propias familias de los residentes. Uno de
ellos explicó:
En lo que respecta a esta institución, esto es lo mejor para algunos de
estos chicos. Aquí se les da de comer, se los manliene abrigados y vestidos.
En los casos de algunos de ellos, esto no podría baber ocurrido de otro modo,
Negación de la responsabiUdad
Entre los funcionarios institucionales existe la profunda creencia de que la sociedad (el público general y los funcionarios electos) nunca les ha proporcionado los recursos y fondos necesarios
para alcanzar sus metas. Ellos defienden a la institución y se defien.den a sí mismos dirigiendo un dedo acusador hacia otra parte. Un
administrador explicó como sigue los problemas de esta institución:
El problema es el dinero. Tenemos que trabajar dentro del presupuesto.
porque provienen de situaciones hogareñasincrelbles.
Necesitamos más empleados y algunas instalaciones modernas a prueba de
Los funcionarios también defienden a las instituciones conde-
fuego.
27R
279
METODOS CUALlTATNOS DE INVESTIGACION
DEFENDIENDO ILUSIONES
Otro funcionario expresó ・セ
idea más directamen te; "El
público se queja, pero nada más puede hacerse si la gente no está
dispuesta a ayudar y nosotros no podemos conseguir más fondos".
Un corolario a esta creencia es la convicción de que las condiciones institucionales mejoraron en el pasado y continuarán mejorando en cuanto el público proporcione mayores recursos con
los cuales puedan alcanzarse los nobles fines de la institución. Los
funcionarios puntualizan el decrecimiento de la población de residentes y el incremento del personal para demostrar que las cosas
han mejorado. Un administrador de la Escuela Estadual Empire
afirmó: "Ha habido muchas mejoras. En 1965 había 4300 residentes; hemos reducido mucho ese número y hemos tomado más empleados". El director de la Eastern, un administrador relativamente
nuevo, explicó: "Va a ver que esta institución es probablemente
distinta de cualquier otra en la que usted haya estado. En el último par de años realizamos muchos cambios". Y un portaestandarte de la Central dijo lo siguiente: "He trabajado aquí durante 25
años y he visto muchas mejoras importantes. Desde luego, no todo
es perfecto todavía". Los funcionarios suelen también comparar
sus instituciones con otras para demostrar que las condiciones no
son tan malas como podrían serlo. Así, un director comisionado
en el Eastern admitió que su institución era "un agujero", pero.
añadió: "Es la mejor institución del Estado".
Los funcionarios, admitiendo que sus instalaciones están superpobladas y que los retardados más suaves no deberían ser institucibnalizados, culpan cada vez más a la comunidad por los problemas que padecen. Se ha acusado a los vecindarios de no aceptar
a los retardados: "Si la comunidad no está dispuesta a aceptar a
estas personas, es poco lo que podemos hacer". A los padres y a
los organismos comunitarios se los ha acusado de ejercer presión
para que la institución acepte más residentes que los que puede
albergar. Un funcionario de una escuela estadual del medioDeste
ofreció la siguiente explicación del fracaso de su institución en la
tarea de ubicar personas en la comunidad:
Al atribuir la responsabilidad por los problemas de la institución al público, a los legisladores, a los organismos comunitarios,
a los padres y a otros, los funcionarios quedan en condiciones de
mantener su creencia en los mitos legitimantes de la institución
y de eludir la responsabilidad personal e institucional por los abusos
y las condiciones deshumanizantes. Sus institucioñes son buenas,
aunque sean malas.
...los residentes deben ser atendidos en programas de entrenamiento en
la comunidad. Pero éstos no existen y por lo tanto los padres y los organismos
comunitarios continúan demandando el empleo de las instituciones... Nosotros
teníamos un programa de desinstitucionalizadón en proceso, pero sólo pudimos desinstitucionalizar en la medida en que se disponía de servicios en la
comunidad.
La retórica de los derechos
Ya hemos examinado el modo en que la retórica de los derechos (específicamente, el derecho de los residentes a la privacidad
y confidencialidad) puede usarse para mantener el funcionamiento
de la institución oculto a la vista del público. A veces los funcionarios apelan a los derechos de los residentes para explicar ciertas
prácticas y condiciones.
La retórica de los derechos puede utilizarse para cuestionar
cambios que deben realizarse por mandato, o para justificar la
negligencia benigna. Un ejemplo del primer caso se encuentra en
la respuesta de los funcionarios a leyes recientes que prohíben hacer trabajar a los residentes. Un administrador comentó:
Solíamos tenerlos haciendo todo tipo de trabajo, y a ellos les gustaba.
Los hacía sentirse importantes. Ya no los podemos dejar trabajar, de modo
que tienen que estar sentados todo el día sin hacer nada.
Como justificación de prácticas corrientes, la retórica de los
derechos puede servir para explicar la falta de programas para los
residentes o el hecho de que no se los aliente a actuar de modo
socialmente apropiado. En una institución, los administradores
justificaron la falta de programas para un residente retardado profundo que no hablaba. sobre la base de que él se negaba a participar
en actividades recreativas. En una escuela estadual del medio-Oeste,
un funcionario explico como sigue la circunstancia de que los residentes estuvieran desnudos en las salas diurnas: " ...si hablamos
de derechos, quizás uno tenga el derecho de estar desnudo en su
ambiente personal". Este funcionario justificó sobre las mismas
bases la ropa no uniforme de los residentes: 'Tratamos de proporcionarles ropa 'normal', pero algunos prefieren prendas que pueden
parecer 'abolsadas' e inadecuadas... y ésas son las que frecuentemente eligen". Con suma frecuencia la retórica de los derechos se utili-
280
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTIGACION
DEFENDIENDO ILUSIONES
za también para justificar decoraciones infantiles en salas para
adultos, lo mismo que la posesión por adultos de juguetes o animales de felpa para niños. Es probable que los funcionarios aduzcan
que los adultos retardados desean objetos y elementos de decoración infantiles, aunque no se haya in tentado nunca reemplazar a
aquéllos por elementos apropiados a la edad de esos residentes.
Desde luego, la retórica de los derechos va de la mano con los nuevos mitos legitiman tes de las instituciones.
con todas sus debilidades". Otro funcionario, habla,ndo en una convención profesional, sostuvo que los administradores no tienen
ningún control sobre las acciones del personal de atención:
RセQ
Les diré cuál es el problema de la institución. El problema reside en esas
malditas regulaciones del servicio civil yen toda esa porquería de los derechos
civiles. No podemos sacarnos a nadie de encima. T,enemos que darles una reprimenda... Si pudiéramos empezar a despedir .gente, tenninaríamos con el mal-
trato en las salas.
La prolección de politicas
Una de las razones de la proliferación de políticas institucionales reside en el deseo de crear una apariencia de eficiencia y racionalidad burocrática. Otra apunta a eludir la responsabilidad organizacional y administrativa con respecto a las acciones del personal
de atención directa.
Como se señaló anteriormente, los funcionarios de la institución estipulan políticas que abarcan casi todos los aspectos del
cuidado de los residentes. Esas políticas prohíben el maltrato físico o psicológico; definen cuándo y cómo los residentes pueden
ser objetos de restricciones o aislamiento; especifican procedimientos para informar sobre accidentes y daño; requieren la instrumentación de programas para las salas. Cuando sus instituciones son
caracterizadas como abusivas o represivas, los funcionarios responden ostentando las políticas asentadas por escrito, para desligar
a las organizaciones y desligarse ellos mismos. Un funcionario del
Medio-Oeste respondió a la acusación de que los residentes eran
recluidos durante el dia en dormitorios cerrados con la afirmación
de que "ésa no era la política". De modo análogo, el director de
una institución del lejano Oeste respondió a las imputaciones de
una organización de ayuda legal en cuan to a que las restricciones
físicas se utilizaban exclusivamente por conveniencia del personal
y como castigo, enviando a los abogados una copia del enunciado
de las políticas de la institución sobre restricción física y modificación de la conducta.
Utilizando las políticas como un medio de defensa, los administradores crearon una definición del maltrato que los caracteriza
como idiosincrásico e incontrolable. El abuso se presenta como
una consecuencia de los defectos de los empleados de atención.
Un funcionario explicó: "Tratamos de enseñar a nuestros empleados ... No es fácil, puesto que estamos tratando con seres humanos
Los funcionarios pueden también explicar de la misma manera una falta de programas. Para algunos, los empleados de atención
son personas poco inteligentes: "Recuerde que la mayoría de ellos
no han terminado estudios secundarios y no tienen experiencia
en absoluto. Ese es uno de los puntos débiles de la institución".
Para otros, los empleados simplemente no se preocupan:
Esas salas son realmente lugares malos. Los empleados no se preocupan
por los chicos ... Pasan el tiempo en otras cosas, y no se dedican a los chicos.
Culpar al personal de atención por los problemas de la institución equivale a destruir la moral del personal y a crear hostilidad
entre los niveles alto y bajo. Quizás por esta razón, la mayoría de
los funcionarios con frecuencia testimonian públicamente la dedicación de la mayor parte de los empleados de atención y, por lo
.menos en sus declaraciones pú blicas, culpan de los abusos y de las
violaciones a las políticas estipuladas a "unas pocas manzanas podridas del cajón". Un administrador desarrolló ese tema:
Tengo algunas malas hierbas en mi departamento y estoy seguro de que
las encontrará en cualquier organización. No pucdo hacer nada con ellos porque
son lo suficientemente despiertos como para no dejarse sorprender. El sindi·
cato tiene reglas estrictas quc protegen al mal trabajador. En cualquier momento d.efenderé a mis empleados buenos. Cuando vemos algo mal lo asentamos
por escrito y lo llevamos al despacho del director.
Los empleados de atención, por su parte, se quejan de que "los
de arriba" les imponen expectativas no realistas y los convierten
en víctimas propiciatorias haciéndolos responsables por condiciones que están más allá de su control (Bogdan y otros, 1974;Taylor,
1977).
282
METODOS CUALITATNOS DE
Iセoicag tsevni
CONCLUSION
De este estudio pueden extraerse dos conclusiones generales.
La primera tiene que ver con la supervivencia de las instituciones
totales para retardados mentales. Tal como hemos aducido, las instituciones han adoptado una nueva imagen y nuevos mitos legitimantes en respuesta a las fuerzas externas que impulsan el cambio.
y los funcionarios institucionales han desarrollado estrategias y
defensas cada vez más refinadas para tratar con el mundo exterior.
No podemos predecir si las instituciones totales tendrán éxito
en su lucha por la supervivencia organizaeional. Pero podemos afirmar que la batalla girará en torno de su capacidad para sustentar
su legitimidad ante sectores importantes del público externo. Aunque la observación directa de la vida institucional revela una amplia
discrepancia entre metas y prácticas, los nuevos mitos legitimantes
sostienen la imagen de la institución como un escenario terapéutico benigno que sirve a fines humanitarios. Además, cuando el furor actual acerca del abuso y la deshumanización institucionales
vaya disipándose, es posible que las instituciones totales vuelvan
a cubrirse con los mitos legitiman tes del pasado. El modelo institucional obtuvo inicialmente una amplia aceptación durante la vigencia del movimiento eugenésico, a principios de siglo. El renovado
intérés de las ciencias sociales sobre las bases biológicas de la conducta y la heredabilidad de la inteligencia no presagia nada bueno
para los retardados mentales. Sea cual fuere el caso, la lucha de
la institución por la supervivencia continuará tomando una forma
simbólica.
La segunda conclusión se relaciona con los funcionarios y profesionales de la institución, aquéllos a los que hemos llamado portaestandartes organizacionales. Esos funcionarios no están solos
ante la crítica proveniente del exterior. Por el contrario, su suerte
es compartida por profesionales de una amplia gama de organizaciones de servicio acusados de dañar a aquellos que deberían ayudar (Biklen, 1975; Lasch, 1978; Piven y Cloward, 1971; Ryan,
1972; Scott, 1969; Szasz, 1970). ¿Qué ocurre con los seres humanos entrenados en escuelas profesionales para servir a los "menos
afortunados" y que luego ocupan posiciones en la fuerza de trabajo desde las cuales realizan actividades que tienen un efecto perjudicial? Esas actividades ¿no tienen la finalidad de servir a los clientes, sino más bien la de absorber el trabajo sucio de la sociedad?
Los funcionarios de nuestro estudio podrían ser indicio del advenimiento de una crisis para los profesionales que trabajan en el
DEFENDIENDO ILUSIONES
283
área de los servIcIos humanos. Los profesionales han hecho una
gran inversión en tiempo y entrenamiento para llegar a las posiciones que ocupan. Al reducirse las posibilidades de empleo y carrera alternativos, les resulta difícil abandonar posiciones en las cuales no pueden realizar su vocación: ayudar a la gente. A medida
que sus pretextos y excusas se hacen más transparentes, puede que
la trampa en que se encuentran constituya uno de los problemas
significativos que esta generación tendrá que encarar. Quizás su
crisis sea uno de los precios que tendremos que pagar para enfrentar directamente a nuestro sistema de servicios humanos y liberar
a sus clientes.
.
COMENTARIO FINAL
Capítulo 13
COMENTARIO FINAL
El propósito de estas páginas ha sido presentar la investigación
cualitativa como un enfoque de la comprensión fenomenológica.
Hasta aquí puede llegar un libro; ahora es al lector a quien le corresponde con tinuar.
No cualquier persona puede destacarse en el enfoque investigativo que hemos descripto. Los primeros que lo practicaron pensaban
que los individuos "intersticiales", aferrados entre dos culturas,
tienen las mayores posibilidades de convertirse en buenos investigadores cualitativos, puesto que cuentan con el distanciamiento o
desapego que este tipo de investigación requiere. Según nuestra
experiencia, las personas con una gama amplia de antecedentes
e intereses se convierten en investigadores cualitativos de éxito.
Pero todos los que operan bien tienen capacidad para relacionarse
con las otras personas en los términos que son propios de ellas.
Tam bién los caracteriza la pasión por lo que hacen. Ella los estimula a salir al mundo y desarrollar la comprensión de escenarios y
personas diversas. Para algunos, la investigación pasa a ser una parte
de la vida.
Es cierto que los métodos de investigación pueden ser insípidos y aburridos si se los estudia en un aula o detrás de un escritorio. La investigación cualitativa es una artesania que solamente puede aprenderse y apreciarse a tra,,:és de la experiencia. Requiere habi-
285
lidades y una dedicación que deben desarrollarse y cultivarse en
el mundo real.
Muchas, si no la mayoria de las personas que realizan estudios
en el área de las ciencias sociales, no se sienten atraidas por el tipo
de trabajos que aparecen en los periódicos y publicaciones especia- .
lizados. Aunque a la cultura de la universidad le resulta difícil admitirlo, numerosos estudiantes llegan a las ciencias sociales con el
deseo de entender su mundo y mejorarlo. A estos "bienhechores",
lo mismo que a los "tipos periodisticos", el mundo académico suele intimidarlos. Esto debe cambiar para que las ciencias sociales
desempeñen un papel importante en la universidad y en la sociedad.
A lo largo de este libro hemos descripto a la metodología cualitativa como un enfoque que permite obtener comprensión y conocimiento básicos en el área de las ciencias sociales. Esa no es la única posibilidad de esta metodología.
En las ciencias sociales existe una larga tradición de "investigación de acción" ligada con los estudios cualitativos (Madge, 1953).
Por cierto, los investigadores de la Escuela de Chicago conducidos por Ro bert Park tra taron de cambiar las condiciones de los
barrios precarios urbanos mediante sus incisivos estudios e informes
de campo (Hughes, 1971). Basándonos en nuestra investigación en
las instituciones estaduales para los denominados "retardados mentales" hemos preparado informes descriptivos en profundidad sobre
el maltrato y la negligencia institucionales para tribunales federales, medios de comunicación masiva, formuladores de políticas y
organizaciones compuestas por personas discapacitadas y sus familias.
Howard Becker (1966-1967) sostiene que los investigadores
no pueden evitar tomar partido en sus estudios 1 La investigación
nunca está libre de juicios de valor (Gouldner, 1968, 1970; Mills,
1959). Cuando nos acercamos a la gente, en especial a los que la
sociedad considera "desviados", desarrollamos una profunda simpatía por ellos. Aprendemos que el modo oficial de ver la moral representa sólo una parte del cuadro. Becker afirma que debemos
1Una negativa a tomar partido con frecuencia equivale a defender el
status quo, sea el que fuere. Quienes creen que los investigadores pueden evitar
los compromisos valorativos deben estudiar la experiencia de un grupo de in·
vestigadores sociales que, sln セッQイ・「。ウ
recogieron información de· inteligencia
sobre América latina para los militares de los Estados Unidos (véase Sjoberg,
1967). Spradley (1980) también informa sobre un caso en el que el gobierno
de Sudáfrica utilizó la investigación etnográfica para tratar de hacer más efi·
caz el apartheid.
287
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTIGACION
COMENTA.RIO FlNA.L
ronernos del lado de los "perros sometidos" de la sociedad, de aquellos que no tienen un foro en el que puedan ser escuchados. Al presentar sus perspectivas, equilibramos las versiones oficiales de la realidad.
Bodemann (1978) da un paso adicional en el. sentido de la
tradición activista de la investigación cualitativa, yendo más lejos
que Becker y los investigadores de la Escuela de Chicago. Según
Ilodemann, el investigador cualitativo debe intervenir activamente
en la vida de las personas para aliviar el sufrimiento humano. Exhorta a los investigadores a participar acabadamente en los escenarios que estudian, señalando opciones a una comunidad que ha sido
rrivada de ellas y haciendo conocer los hallazgos directamente a
esa comunidad.
Las ideas de Bonemann se alinean perfectamente con el llamado a la acción realizado por C. Wright Milis dos décadas antes en
su libro clásico titulado The Sociological lmagination (1959). Para
Milis (1959, pág. 187) el rol del sociólogo, y por lo tanto el del
investigador cualitativo, es ayudar a la gente a convertir sus "perturbaciones personales" en "problemas públicos":
tivos oficiales, para explorar 10 que está realmente sucediendo en
una organización o en un programa.
Se han realizado estudios cualitativos desde el inicio de lo que
ahora denominamos ciencias sociales. Pero los estudiosos que se
dedicaron a ellos fueron pocos. Este es un momento estimulante
para quienes abordan la investigación cualitativa, pues es creciente
el interés suscitado por esta metodología. Hemos llegado a un punto
en el que se necesitan muchos investigadores que vayan a la gente.
Hay mucho que aprender y muchos deberán ser los que realicen
el trabajo.
2H6
Tengan o no conciencia de ellas, los hombres de una sociedad de masas
están aferrados por perturbaciones personales que no pueden convertir en pro-
blemas sociales... Es la tarea politica del cientifico sociaL. traducir continuamente las perturbaciones personales a los términos de los problemas públicos
y los problemas públicos al lenguaje de su significado humano para una variedad de individuos.
Para aquellos que se sienten cómodos con la firme pOSICIón
de defensa adoptada por Becker, Bodemann, Milis y otros, la investigación evaluativa cualitativa representa un modo alternativo de
utilizar los métodos cualitativos para abordar los problemas prácticos de la vida cotidiana (Patton, 1980).2 En contraste con la mayoría de las formas de investigación de evaluación, la evaluación
cualitativa enfoca el modo en que las cosas funcionan, en lugar de
rlantearse el interrogante de si funcionan o no. Al realizar la evaluación cualitativa el investigador hace a un lado las metas y obje2En la evaluación y en otra investigación subsidiada, el investigador
debe tener el cuidado de no permitir que los patrocinadores o proveedores
de los fondos ejerzan una influencia indebida sobre el modo en que se realiza
el estudio
I'IHO).
y
en que los resultados son analizados y presentados (véase Warren,
289
APENDICE. NOTAS DE CAMPO
OBSERVACIONES EN LAINSTlTUCION ESTADUAL
Diagrama
Notas de campo No. 9
Viernes, Octubre 20,1972
De 18:50 a 19:55
l
Escalera
I
Apéndice
Cocina
Ase:ensor
Oficina
I
NOTAS DE CAMPO
1Donnitorio
(camas)
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Bancos
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Mesa
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1
Este apéndice contiene una serie de notas de campo del estudio
sobre la institución estadual examinado en el texto. Tratan de
proporcionar un ejemplo de cómo deben ser las notas de campo
en cuanto a forma y contenido.
Una breve observación explicativa: puesto que estas notas
corresponden a la novena visita al escenario, no lo describen tan
acabadamente como en notas anteriores. Los observadores participantes deben describir detalladamente su escenario una sola vez.
A medida que su estudio progresa, pueden omitir muchos de los
detalles que ya quedaron reflejados.
Voy en mi automóvil a la escuela estadual y entro hasta el fondo de la institución. Los espacios abiertos están casi vacíos en ese
momento de la tarde, con la excepción de unas pocas personas que
veo sentadas frente a los edificios a medida que paso. Después de
haber estacionado, advierto Una doble fila de personas (por lo menos
100) que se ョ・ァゥセ、
caminando hacia el edificio del lado destinado
a las mujeres. Aunque esas personas están demasiado lejos de mí
como para verlas claramente, puedo oír las voces de las mujeres.
Camino hacia el Edificio 27. La pequeña antecámara está vacía
y oscura. A la izquierda de la puerta hay varias hileras de bancos,
dispuestos de modo tal que desde ellos se puede mirar a través de
las ventanas de la habitación.
'4)"'11)
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Nセ
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L.J
Dormitorio
(camas)
i
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Sillas
Números en círculos: mis posiciones
A. Un plano de la sala de la institución .stadual
El corredor interior del edificio está también vacío y relativamente oscuro; hay unas pocas luces encendidas en el cielo raso.
Paso caminando delante de las diversas oficinas que dan al corredor: lenguaje y audición, rayos X y algunas otras. Están todas vacías.
Llego hasta la escalera, después de haber recorrido unas tres cuartas partes del camino hacia el halL
Cuando llego a la escalera, comienzo a oír voces apagadas provenientes de los pisos altos. El olor que había notado en cuanto entré
en el edificio se hace algo más intenso. (C.O. No tanto como otras
veces. Quizás esto tenga algo que ver con la refrigeración.) Es un
olor raro: tal vez a heces y orina, vapores de comida y desinfectante.
Subo por la escalera, encajonada en una trama de hierro reticulado pintado de amarillo. Las paredes de color verde pastel tienen
la pin tura manchada y descascarada. Mis pasos resuenan en la escalera. Ahora algunas de las voces se hacen más fuertes, especialmen te
cuando paso por las puertas que llevan a las salas en los distin tos
pisos. Varias ventanas están abiertas sobre la escalera; al pasar provoco que un poco de aire fresco pase a través de ellas.
Cerca del cuarto piso oigo un fuerte grito, que resuena en la
escalera.
290
APENDlCE. NOTAS DE CAMPO
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTIGACION
Llego al cuarto y último piso. La puerta está abierta. En el
corredor hay una gran pintura mural, de un metro y medio de ancho y noventa centímetros de alto, aproximadamente. En ella
predominan los colores azul, naranja y amarillo.
Doblo a la derecha y camino hasta el corredor central, pasando
deIan te del ascensor y de la cocina del personal.
Cuando llego al corredor miro a la izquierda. Puedo ver a una
empleada en la puerta del salón de dia de la sala adyacente a la
Sala 83.
La empleada, que es robusta, lleva un guardapolvo rasa de ayudante de enfermera, tiene zapatos blancos, pelo rubio, usa anteojos y aparenta unos cincuenta años, me ignora cuando yo entro.
(c.a. Las mujeres de esa sala no me conocen ni quieren conocerme
por alguna razón. Parecen estar contentas de que no vaya a visitar
su sala. Me doy cuenta en ese momento de que muchas de las empleadas de la institución visten algún tipo de uniforme -rosa, blanco
o azul-, mientras que sólo dos de los empleados varones de "mi"
sala, entre los 30 asignados a ella a lo largo del día, usan uniformes
blancos. Quizás esto tenga que ver con el modo en que perciben
sus empleos, o quizás con diferencias de rol entre los sexos. Trataré de interrogar a algunos de los empleados sobre 'este punto.)
Llego también a ver a un par de residentes en el salón de día
de la sala adyacente. Son dos muchachos de unos 14 años. Uno
está desnudo y parece estar caminando por el salón. El otro tiene
algún tipo de indumentaria gris, y se mece sentado en una silla.
Desde el corredor puedo oír a un ruidoso aparato de televisión que está en el salón de día de la Sala 83. El corredor está vacío
ahora, lo mismo que el dormitorio ubicado en un extremo. Las
puertas del salón de día están cerradas, excepto una ubicada en
la mitad del corredor.
Veo a BilI Kelly, un residente de poco más de 20 afias, sentado
entre el salón de dla y el corredor. (c.a. Según los empleados,
Kelly sirve como "perro guardián". Desde su posición, puede ver
a cualquiera que llegue desde el hall. Previene a los empleados cuando
se acerca un supervisor.)
Kelly me saluda con la mano. Sonríe. Viste unos pantalones
grises de una tela gruesa que usan todos en esta sala, una camisa
blanca de mangas cortas y zapatillas negras de tenis, sin medias.
Su pelo tiene el aspecto de haber sido cortado recientemente. En
su cabeza resaltan las cicatrices. (c.a. El pelo de Kelly, lo mismo
que el de los otros residentes, nunca está largo. Aparentemente,
entre corte y corte no dejan pasar más que unas pocas semanas.
291
Es presumible que lo hagan para evitar los parásitos, que en esta
sala proliferarían rápidamente,)
Desde la puerta del salón de día, veo que en él están todos los
residentes. Sólo alcanzo a ver a dos empleados: Vince y otro hombre más joven. (C.O. Es interesante que automáticamente haya dado
por sentado que ese otro hombre era un empleado, y no un residente. Varios indicios: pelo largo, bigote, anteojos, camisa de algodón y pantalones vaqueros, botas de cuero marrón. También está
fumando un cigarrillo, y un residente, Bobby Bart, le está lustrando
las botas con un trapo, De modo que por su aspecto y sU ropa,
este empleado se diferencia de los residentes.) Vince, que tiene 21
años, lleva vaqueros, botas de cuero marrón Y un pulóver que
muestra impresa la palabra AMOR. Usa el pelo largo, patillas y
bigote.
Saludo a Vince con la mano. Me contesta de la misma manera
sin entusiasmo. (c.a. No creo que Vince se haya acostumbrado
por completo a mi presencia.) El otro empleado no me presta atención.
Varios residentes me saludan agitando la mano o me llaman.
Devuelvo los saludos.
Kelly me sonríe. (c.a. Está obviamente contento de verme.)
Le digo a Kelly: "Hola, Bill, ¿cómo estás?" El contesta: "Hola,
Steve, ¿cómo va la escuela?" "Muy bien". Me dice: "La escuela
es un grano en el trasero. Te extrañé". (C.O. Según los empleados,
Kelly concurrió a la escuela de la institución hace varios años.)
"Yo también te cxtrafté", le respondo.
Me acerco a Vince y al otro empleado. Me siento en una mecellora de plástico entre ambos, pero un poco detrás de ellos. El otro
empleado sigue sin prestarme atención. Vince no me presenta.
El olor a excrementos y orina es perfectamente notable, pero
no tan intenso como de costumbre.
Yo, junto con los empleados Y unos cinco o seis residentes,
estoy sentado frente al televisor, fijado a la pared a una altura aproximalla de 2 metros y medio y fuera del alcance de los residen tes.
Muchos de los aproximadamente 70 residentes están sentados
en los bancos de madera distribuidos en "U" en medio del salón
de día. Unos pocos se mecen. Dos se cuidan recíprocamente. En
particular, Deler con tro la al residente que los empleados llaman
"Conejito". (c.a. Deier está asignado a "Conejito"; debe evitar
que éste se embadurne el cuerpo con sus excrementos.)
Muchos residentes están sentados en el suelo, algunos de ellos
METon os CUALIT ATNOS DE INVESTIGACION
apoyad os contra la pared. Unos cuantos, tal vez cerca de 10, vagan
por el salón.
Es posible que haya tres o cuatro residentes completamente
desnudos. Hago un recuen to rápido y veo que cinco están calzados
de cualquier modo. La mayor ía de los residentes llevan su indum ens
taria usual: pesada ropa de la institu ción o los restos de prenda
les.
norma
Aparen temente, Miller y Palier están "con el balde". MiIler
está sentado en una de las camas del dormít orio; tiene el balde metálico junto a sus pies. PoBer está sentado en el suelo y su balde
reposa no lejos de mí.
Tresh viene a saludarme. Hace muecas, agita la mano y mascual
lla algo que no entien do. Tiene una pelota de trapo que arroja
su
sobre
ente
madam
aproxi
medio
y
airc, a una altura de 1 metro
cabeza, y la vuelve a tomar. (C.O. En esta sala no hay otras cosas
con las que los residentes puedan jugar. Es triste que tengan que
jugar con trapos para mantenerse ocupadus.)
Bobby Bart sigue lustrando el calzado del empleado. Este enciende un cigarrillo. Nos dice a Vince y a mí: "Lo único que falta
es que aparczca el supervisor y me sorprenda fumando y haciéndome lustrar las botas. Se supone que ellos no lustran zapatos". Lo
dice como si fuera algo caprichoso. Después vuelve a mirar televisión. Los dos empleados han dispuesto sus sillas de modo tal que
sin dejar de ver el televisor, pueden controlar todo el salón.
Le pregunto a los empleados: "¿Dón de están los otros esta
lo
noche? ¿Falta ron mucho s?" (C.O. Un viernes por la noche por
Vince
más.)
no
si
ndo,
trabaja
dos
emplea
general hay tres o cuatro
responde: "No, salieron a almorzar. Vuelven dentro de un rato".
erzo"
(C.O. Es interesantc que los hombres de ese turno llamen "almu
tina.)
vesper
a
COmid
a su
Pregunto: "¿Cuá ndo vuelve Mike?" (C.O. Mike ha estado
trabajando desde el mes pasado en una sala de los pisos inferiores
en la que hacía falta personaL) Vince responde: "Vuelve muy pron".
to, tal vez la semana próxima. Estuvo un rato aquí esta noche
No
sala.
la
de
tes
residen
de
o
nÚmer
el
Vince dice algo sobre
oí exacta mente lo que comentó. Pregunto: "¿No se suponí a que
iban a transferir a algunos?" Vince responde: "Sí, pero ahora no
y
sé a cuántos. Vinieron a llevarse algunos, pero BiI! no estaba
n".
llevaro
los
se
no
Viene David Dunn, un residente de unos 35 ó 40 años. David
os
es tímido pero amisto so. Viste un pulóver anaranjado, vaquer
sin cinturó n y zapatillas de tenis. Su pelo corto ha encanecido pre-
APENDICE. NOTAS DE CAMPO
293
matoramentc. (C.O. Los residentes mejor vestidos y que llevan calzado son también los considerados más inteligentes por los emplea
dos. Desde luego, ellos tienden también a ser los trabajadores de
n
la sala. Me pregun to si reciben ropa por el hecho de que trabaja
o si ellos cuidan más de su indum entaria que los otros.)
Le digo a David: "Hola, David. ¿Cómo estás?" "Muy bien",
me responde. Vinee interru mpe: "Después de todo, David Dunn
no va a ir al Edificio 48. Lo van a mante ner aquí para que cuide
n
a Igor". (C.O. "Igor" es el apodo que los empleados le pusiero
de
a un residente alto de rasgos duros. Les ponen apodo s a muchos
adeshum
son
apodos
esos
de
s
mucho
que
ero
los residentes. Consid
residen
los
a
ven
no
dos
emplea
los
modo,
otro
nizantes. De uno u
que
en
modo
el
notado
He
os.
human
seres
eros
tes como verdad
Vince habla de David frente a él, pero sin dirigirse a él. Esto es común. A veces los empleados actúan como si los residentes no importaran. El comen tario de Vinee revela algo muy interes ante: las políticas de ubicación no se basan en el bienestar de los residen tes,
sino en su utilidad en las salas. Los empleados detesta n perder buenos trabajadores. David cuida a otro residente las 24 horas del día.)
Bobby Bart termina de lustrar las botas del empleado. El
empleado le dice: "No tengo monedas ahora, Bobby. Te pagaré
después" .
Bill, el encargado, entra en el salón con una taza de café. Lo sio
guen Jim y Nick, otros dos empleados. Todos me saludan agitand
la mano, y yo hago lo mismo.
Bill se me acerca y me dice: "Hola, Steve. ¿Quieres café? Ve
a servirte tú mismo si quieres". Digo: "Ahor a no. Gracias, Bill.
Puede que más tarde" .
Bill y los otros empleados visten pantalones oscuros, camisas
de algodón y zapatos negros con cordones. Todos llevan el pelo
relativamente corto y son mayores que los dos empleados que
estaba n en el salón. Bill tiene alrededor de 50 afias, y los otros dos
más o menos 30. Del cinturó n de BiII cuelga un llavero. Tiene también una pequefia placa con su nombr e prendida en la camisa. Es
el único en la sala que lleva una placa con el nombr e. (C.O. Parece
extrañ o que Bill lleve esa placa. La sala casi no tiene visitantes,
y a él lo conocen todos los empleados y residentes. ¿Un signo de
status? Es también interesante que los empleados de más edad tiendan a perma necer juntos .)
Mientras Jim y Nick caminan hacia mí, veo que Nick trata
lo
de susurrarle algo a Jim. Jim parece no oírlo, puesto que no
mira ni acusa recibo. (C.O. No me sorpre ndería que Nick haya di-
294
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTIGACION
cho algo sobre el hecho de que yo estuviera allí, como, por ejemplo:
"Oh, no, está aquí otra vez".)
.
Nick viene hacia mi y me dice amistosamente "Hola, Steve".
Nick y Jim salen del salón nuevamente.
Noto que un residente que está detrás de mi y a mi derecha se
bajó los pantalones y se está masturbando. Parece no prestar atención a nadie. MiIler se levanta y se dirige hacia un charco de orina,
que está a mi izquierda. Se pone de rodillas, limpia el piso con un
trapo húmedo, lo estruja y lo vuelve a arrojar en el balde. Pasa junto a mí al dirigirse a su silla. El olor abruma. Hay excrementos flotando en el agua (C.O. Miller, a diferencia de otros residentes, limpia automáticamente la orina y las heces que aparecen en el piso.
Muchos de los otros esperan a que las zonas sucias les sean señaladas.)
Durante el tiempo en que permanezco en la saja, Miller limpia
con frecuencia heces y orina.
Bill, que había estado de pie cerca de mi, toma una silla y se
sienta al lado de Vince. (C.O. En el salón hay cinco sillas de plástiCO, que son usadas por los empleados. Los residentes pocas veces
tratan de sentarse en alguna de ellas. Cuando lo hacen, son castigados por los empleados.)
Un residente llamado Jim está sentado ell el suelo frente a todos nosotros. Jim tiene poco menos de 20 años, viste pantalones
¡!Tises y zapatos, pero nada más. El nuevo empleado dice: "Hola
Jim, hola Jim. Muy bien, muy bien". Su tono es de burla. Jim
(pronunciando mal el nombre) repite: "Hola, Gem. Muy bien, muy
bien". El empleado dice: "Muy bien, Gem. Muy bien, muy bien".
Jim le hace eco de nuevo. El empleado entonces dice: "A la
mierda, Gem, a la mierda". Jim agita los brazos y da manotazos en
el aire. Todos los empleados rien. BiIl, riendo, me observa, como
para que comparta la risa. Sonrío. (C.O. Las situaciones como
ésta son siempre difíciles. Me siento culpable al sonreír, pero no
quiero que parezca que me creo superior a los empleados.)
El nuevo empleado se vuelve hacia Bobby Bar!. Dice: "Hazte
coger, Bobby", y le exhibe vigorosamente su dedo mayor rígido.
Bobby devuelve el gesto, riendo. (C.O. Bobby es sordo, según los
empleados, pero bastanté inteligente.)
El mismo empleado empieza a cantar. (C.O. Parece estar chanceándose.) "Esto está pareciéndose mucho a Navidad ... " Bill dice:
"Te adelantas un poco, ¿no te parece?" El empleado responde:
"No, va a ser Navidad en cualquier momento".
Romano, de 21 años, viene corriendo hacia mí. Tiene una
-
APENDICE. NOTAS DE CAMPO
295
parálisis cerebral, que afecta la mitad izquierda de su cuerpo. Romano me dice: "Hola. Steve". Le respondo: 'Hola, Vito. ¿Cómo
estás?" El sonríe.
Vito se pone detrás de Bill y comienza a frotarle la espalda.
Bill le grita: "Sal de allí, maldito sea. No quiero que me froten la
espalda".
Bill le señala al nuevo empleado y le dice: "Ve a frotarle la
espalda a él, Vito". El empleado dice: "El no quiere frotarme la
espalda por lo que yo le hice una noche. ¿Recuerdas?" (C.O. El
empleado dijo esto en un tono tal que no creí que yo debiera insistir en el tema, demasiado delicado en ese momento. No quiero parecer un entremetido.)
El empleado le dice entonces a Vito: "¿Qué pasa, Vito? ¿No
quieres frotarme la espalda? ¿No te gusto?" (C.O. Dice esto mofándose.) Vito está detrás de mí y no puedo ver su rostro, pero el empleado continúa: "¿Por qué no, Vito? Vamos, frótame la espalda".
Vito va hacia él y comienza a frotarle la espalda.
Vince me pregunta: "¿Te frotó Vito alguna vez la espalda?"
Le dice a Vito: "Ve a frotarle la espalda a Steve". Yo digo: "Sí,
él me ha frotado la espalda". Vince le dice a Vito: "Muy bien,
Vito. Déjalo". Y me comenta a mí: "Entonces sabes cómo es.
Realmente frota con fuerza".' .
Uno de los residentes da vueltas cerca de la puerta del salón.
BiIlle grita: "Bates, aléjate de esa puerta".
El nuevo empleado señala la pelota de trapo de Tresh y dice:
"Dame eso". Tresh se la da. El empleado arroja la pelota a Bates
y 10 golpea en la espalda. El residente se aparta rápidamente de
la puerta.
Miller está detrás de mí limpiando un charco de orina. Un residente próximo a nosotros se baja los pantalones hasta las rodillas
y se acuclilla. Vince le grita a Miller: "Miller, levántalo. ¡Rápido!
Llévalo al baño. i Apúrate. antes de que 10 haga en el suelo!" MiIler toma de la mano al residente y lo saca del salón.
Vito está todavía frotando la espalda del nuevo empleado,
que le pregunta a Vince: "¿Tengo que pagarle por el masaje?"
Vince responde: "Yo le doy una moneda si hace un buen trabajo.
Pero no la merece si frota con demasiada fuerza".
Bill dice algo sobre el problema de impedir que los residentes
orinen y defequen en el suelo. Entonces comenta al respecto: "Estos pacientes son todos de grado bajo".
Bíll continúa: "Me encantaría poder entrenarlos. Realmente.
Pero no se puede. Aquí no se puede". BilI señala a un residente a
29(1
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTIGACION
un medio metro de nosotros y dice: "Este no es malo. Se le puede
enseñar algo". Señala a Vito y agrega: "Ese tampoco es malo. Se
le puede enseñar algo. Quiero decir que se 'les puede enseñar hasta
cierto punto. Hay un límite. Tienen una frontera. Se puede ir hasta
cierto punto con ellos, pero eso es todo. Tienen una frontera y es
imposible pasarla. Saben hablar, de modo que uno puede decirles
qué tienen que hacer. Si saben hablar se puede hacer algo con ellos.
Pueden comprender".
Bi11 continúa: "Si pueden hablar se puede hacer algo con ellos.
Se les puede decir que hagan algo, y ellos lo hacen. A la mayoría
de los que están aquí no se les puede hablar. Solamente entienden
dos cosas". Hace una pausa, cierra el puño y dice: "Esto"; da una
bofetada en el aire y agrega: "O esto".
Bi11 se pone de pie y me pregunta: "¿Quieres café, Steve?
Vamos". Se dirige a la puerta, y yo me paro y lo sigo. Salimos del
salón y por el corredor pasamos a la cocina.
Ambos nos servimos una taza de café en la cafetera de la cocina.
Bill abre la heladera y toma un gran envase de cartón que contiene
leche. Vierte un poco de leche en su café y me pasa el envase a
mí. Nos sentamos a la mesa de la cocina. En una mesa próxima
a la heladera hay cinco panes y una caja con bananas verdes.
Bill enciende un cigarrillo, se endereza en su silla y dice: "El
supervisor nos dijo que tenemos que empezar a llevar a los de grado
bajo a un baile especial para ellos. Este martes tenemos que llevarlos. Lo que tenemos que hacer es vestirlos a todos con sus propias
ropas y después un empleado tiene que llevarlos al baile y estar
con ellos toda la noche. ¿Cómo vamos a hacerlo" No tenemos suficientes empleados. Estarán todos vestidos, empezaremos a llevarlos y uno se ensuciará en los pantalones y tendremos que traerlos
a todos de vuelta".
Le pregunté a Bill: "¿Por qué tienen ese baile especial?" "Te
diré por qué", me respondió. "Es porque con tantos pacientes en
el programa obtienen fondos federales. Por eso tenemos tantos
programas aquí. (C.O. Desde la perspectiva de Bill hay demasiados
programas. Pero son muy pocos los residen tes que participan en
programas.) Consiguen fondos del Estado, del distrito y federales.
El programa podría desarrollarse de todos modos, pero el go biemo
les da más dinero si participan más pacientes. Los discos ya los
tenían. Ya tienen al empleado que atiende el tocadiscos. Lo que hicieron fue añadir más pacientes para conseguir más fondos federales. ¿A dónde va el dinero? En el tocadiscos sigue habiendo un
solo empleado. Lo que hicieron fue añadir más pacientes para conse-
APENDICE. NOTAS DE CAMPO
297
guir más fondos federales. El dinero no va a los pacientes ni va a
los empleados, así que ¿adónde va? Yo sé adónde va y creo que
tú también lo sabes: se lo roban. La gente que regentea este lugar
se está haciendo rica robando. Los de arriba lo saben, pero no les
importa" .
Bill continúa: "Te digo que sé que aquí se roba. Todos los
años en enero empiezan a reducir la comida. El ejercicio empieza
en abril, así que en enero está terminando el anterior Y les queda
poco dinero. Entonces empiezan a escatimar".
Le dije: "Bueno, todavía no estamos en enero Y ya te faltan materiales". Bill dijo: "Es cierto. No nos dan suficiente desinfectante.
Por eso tengo que comprarlo yo mismo. con mi propio dinero.
Demonios, en el Edificio 29, el edificio médico, tienen todo el que
necesitan. Eso es porque todos los visitantes van allí. Aquí no viene
nadie, pero éstos son los edificios que más lo necesitan:'.
Le pregunté a Bill: "¿Dónde estabas antes de venir aquí?"
"Antes estaba en un piso de abajo. Era subencargado. Allí el encargado no se preocupaba por nada. Nunca limpiaba el lugar. Decía
que si el lugar estaba sucio na tendría visitantes Y SUpongo que es
así. Yo era subencargado, Y cada vez que el encargado se iba yo
limpiaba todo el lugar. Entonces el supervisor me dijo que quería
que me hiciera cargo de esto. Este era el lugar más sucio del mundo.
Al encargado de aquí no le preocupaba. El ponía a sus perros guardianes en la puerta y jugaba a las cartas. Yo limpié también a e'ste
lugar. No soporto la inmundicia. Y ahora que estoy aquí no me
quieren dar lo que necesito para mantener la limpieza".
Le dije: "Estarás desalentado". Bill respondió: "Por cierto
que estoy desalentado. No nos quieren dar desinfectante ni nada
P9r el -estilo. Al Estado no ie importa que yo pueda llevar alguna
enfermedad a mi casa y contagiar a mis hijos. Bien, a mí sí me importa. No les vaya contagiar una hepatitis o algo parecido a mis
hijos. Vaya mantener limpio a este lugar. Simplemente na soporto
la jnmundicia".
Bill se pone de pie rápidamente y dice: "Si ahora no vaya soltar el chorro, me orino en los pantalones. Vuelvo enseguida. Adelante, sírvete otra taza de café". Bil! sale apurado de la habitación.
(C.O. Bill me proporcionó importantes elementos para comprender el modo en que define a sus supervisores y a su empleo.
Tengo que seguir con estos temas del robo y la limpieza.)
Me serví otra taza de café y permanecí sentado solo durante
unos minutos.
Bill volvió y de inmediato comenzó a hablar. "Todos estamos
29g
METODOS CUALITATIVOS DE INYESTIGACION
aquí por una sola y única razón: el dinero. Está bien, todos están
aquí por el dinero. Por eso se emplearon en esto. Yo también lo
hice por eso. Tengo 50 años y cuando vine aquí tenía 40. ¿Quién
lo va a tomar a uno a los 40 años? Nadie quiere a un tipo de 40
años".
Le pregunté a Bill: "¿Tienes problemas para conservar a los
buenos empleados? Quiero decir, ¿hay muchos cambios?" "No", respondió. "Tengo buenos empleados ahora. Hacen lo que les digo.
Son limpios como yo".
Bill continúa: "Mi esposa es supervisora, pero deja que la gente
se aproveche de ella". Le pregunto: "¿Dónde trabaja? ¿En el otro
lado?" "Sí, en el 18", responde. "¿El 18 no es el edificio de niños?",
averiguo. Responde: "Sí, se quedan con mi mujer hasta que tienen
de 12 a 16 alIas, hasta que los miden (sic). Cuando los miden (sic)
los ubican en otra guardia. En la sala de mi esposa hay solamente
tres empleados, y los fines de semana sólo dos. Los fines de semana,
el supervisor de mi mujer los está haciendo trabajar ocho horas
y media sin almuerzo. ¿Puedes creerlo?" (c.a. Me asombra la cantidad de empleados que tienen parientes trabajando en la institución.
La institución casi convierte esto en un pueblo satélite de una empresa.)
Jim entra en la cocina con una caja y diferentes tarjetas. Son
formularios para una lotería de la World Series. Billllena una tarjeta y le da a J im un dólar. Jim se va después de hacer un comentario
trivial sobre béisbol.
Bíll se pone de píe, va hasta la pileta y lava su taza. Yo hago
lo mismo. Volvemos al salón de día. Hemos pasado en la cocina
unos 25 minutos.
Jim y Nick están en el salón de día sentados frente al televisor.
Vince y el otro empleado también están en el salón. Bill camina
por el salón. Yo me siento junto a Vince.
Un residente se me acerca por detrás y se queda allí. Vince
lo mira y grita: "Harris, sal de allí. Déjalo en paz". Vince me dice:
"Nunca permitas que se te pongan detrás. No sabes lo que te podrían
hacer. Podrían estrangularte. Una vez, Bobby Bart tomó a otro por
la garganta y no lo quería soltar. Tampoco nadie podía sacárselo".
«',O, Nunca he visto que un residente ataque o golpee a un empleado. Tampoco he visto a Bobby Bart hacerle daño a nadie.)
Bill sale del salón.
Nick y Jim hablan sobre vehículos motorizados para la nieve
y Ye'n televisión.
Vince me pregunta: "¿Has visto a Frankie atar cordones de
APENDICE. NOTAS DE CAMPO
299
zapatos?" "No", respondo. El dice:' "Deberías verlo. Realmente
es algo especial". Vince busca en el salón y llama: "Eh, Frankie,
ven aquí". Frankie ignora a Vince. En cambio, le da puntapiés a
un residente que está sentado en el suelo. El residente no hace nada. Vince llama a Frankie de nuevo. Esta vez Frankie se acerca.
Frankie es un hombre corpulento de poco más de veinte años,
No tiene zapatos, pero viste la ropa de la jnstitución.
Vince le dice a Frankie: "Ata los cordones de Steve, Frankie".
Frankie me desata los zapatos y después metódicamente los vuelve
a atar sin siquiera mirarlos.
'
Vince le dice a Frankie: "Ata mis cordones, Frankie". Vince
usa botas sin cordones. Frankie no responde nada.
El empleado nuevo dice: "Eh, Frankie", muestra el puño
cerrado y señala con él a un joven residente. negro que está sentado
contra la pared, cerca del televisor. Frankie se acerca a ese residente y lo golpea en la cabeza. El negro se humilla y huye hacia el sector del dormitorio. Frankie también se aleja. El empleado no prestó atencion a lo que hizo Frankie. (C .0. En la sala hay tres residentes negros. Todos los empleados parecen ser racistas por su
comportamiento respecto de esos residentes y por el modo en que
se refieren a ellos.)
Vince le señala a Miller un charco de orina. Miller va y lo
limpia.
Le pregunto a Vince: "¿Qué hizo Miller para que lo castigaran
con el balde?" "No hizo nada", responde. "No le molesta andar
con el balde. Sabe que si hace ese trabajo tendrá comida adicional.
Le damos más comida a quienquiera que esté con el balde. Miller
lo sabe, así que no le molesta. Algunos de los otros no son tan
listos, pero Miller lo es".
Vince comienza a hablar de béisbol con el nuevo empleado.
Decido irme. Le digo a Vince: "Bueno, ahora tengo que irme
a mi casa. Hasta la vuelta". El me responde: "Muy bien, hasta la
vuelta". Digo adiós con la mano al otro empleado y a algunos de
los residentes. Dejo el salón. Saliendo por el corredor, paso delante
de la oficina.
Bill está sentado en el escritorio de la oficina. Llena algún tipo de planilla. Le digo: "Me voy, Bill". "Muy bien, Steve -me
responde-, tómatelo con calma. Haz alguna pausa en el trabajo".
Salgo de la sala y del edificio.
Cuando me dirijo hacia mi automóvil, un hombre se me acerca. (c.a. Me imagino que es un residente por sus ropas, viejas y
abolsadas, su pelo y el modo en que habla.) Me dice: "No tengo
·100
'1ETODOS CUALITATIVOS DE INVESTIGACION
Illllgún día libre hasta el domingo. Trabajo todo el tiempo". Camilla junto a mí. Señala a un árbol y comenta: "Mi hermano cortó
"no rama de ese árbol. Trabaja aquí. Tengo otro hermano que
lambién trabaja aquí. Y uno más que está en casa".
Llegamos a la playa de estacionamiento. Me pregunta: "¿Cuál
es su automóvj]?" Lo señalo y le digo:"Ese". El continúa: "¿Necesila a alguien que se lo lave? Se lo lavaré alguna vez. No le saldrá
más que 25 centavos. Trabajo bien". Le digo: "Me parece muy
bien. Nos veremos". El se aleja. Yo camino hasta mi auto. El hombre
vuelve y me dice: 'Trabajo en el Edificio 22. Venga a buscarme
si quiere que le lave el auto; lo limpio por dentro y 10 lavo por
fuera". Le digo "Muy bien" y salgo de la institución. (C.O. Era
importante para ese hombre que yo no creyera que era un residente, sino que supiera que es empleado. Esto tiene probablemente
que ver con el estigma de ser "retardado".)
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